1 Настоящий Регламент клиринга и расчетов на фондовом рынке зао ммвб (далее Регламент) разработан на основании Правил осуществления клиринговой

Скачать 1.02 Mb.

Название	1 Настоящий Регламент клиринга и расчетов на фондовом рынке зао ммвб (далее Регламент) разработан на основании Правил осуществления клиринговой
страница	1/6
Тип	Регламент

blankidoc.ru > бланк заявлений > Регламент

1 2 3 4 5 6

1. Общие положения

1.1. Настоящий Регламент клиринга и расчетов на фондовом рынке ЗАО ММВБ (далее - Регламент) разработан на основании Правил осуществления клиринговой деятельности ЗАО ММВБ на рынке ценных бумаг, утвержденных уполномоченным органом ЗАО ММВБ и зарегистрированных ФСФР России (далее - Правила), других внутренних документов ЗАО «Московская межбанковская валютная биржа» (далее – ММВБ), регулирующих осуществление ММВБ клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, а также с учетом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, валютного законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов органов валютного регулирования и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.

1.2. Настоящий Регламент устанавливает порядок кодификации (присвоения кодов) и открытия торгово-клиринговых счетов, особенности проведения операций, а также определяет форматы электронных документов, в форме которых в соответствии с Правилами Участникам клиринга представляются отчетные документы по итогам клиринга.

1.3. Для целей настоящего Регламента применяются термины и определения Правил, а также следующие термины и определения:

Раздел Участника клиринга – торговый раздел или дополнительный торговый раздел, или валютный торговый раздел, или Раздел обеспечения счета депо, или дополнительный Раздел обеспечения;

Счет Участника клиринга – торговый счет или торговый счет доверительного управления, или клиентский торговый счет, или валютный торговый счет, или валютный торговый счет доверительного управления;

Счет клиента Участника клиринга – торговый счет клиента Участника клиринга.

1.4. Настоящий Регламент, а также все изменения и дополнения к нему утверждаются Правлением ММВБ.

1.5. ММВБ извещает Участников клиринга о дате вступления в силу Регламента, а также изменений и дополнений к нему путем размещения соответствующей информации на сайте ММВБ в сети Интернет (www.micex.ru), включая размещение соответствующего текста документа, не менее чем за 2 рабочих дня до даты вступления его в силу, если иной срок и порядок извещения не установлен решением Правления ММВБ.

2. Порядок кодификации торгово-клиринговых счетов

2.1. Торгово-клиринговый счет определяет в Системе клиринга однозначное соответствие между позицией по ценным бумагам (позицией депо) и позицией по денежным средствам, а также Позицией по ценным бумагам под обеспечение (в случае наличия таковой).

Торгово-клиринговый счет, используемый при совершении операций по продаже акций при проведении их размещения, определяет в Системе клиринга однозначное соответствие между учетной позицией «2» Участника клиринга и позициями по денежным средствам.

Позиции по ценным бумагам под обеспечение открываются в Системе клиринга для учета активов, принятых в качестве обеспечения исполнения Сделок с ЦК в соответствии с Правилами.

Каждой позиции по ценным бумагам может соответствовать только одна Позиция по ценным бумагам под обеспечение.

2.2. Устанавливается следующий порядок кодификации торгово-клиринговых счетов в Системе клиринга:

2.2.1. Номера, присваиваемые в Системе клиринга торгово-клиринговым счетам, имеют 12-ти символьный формат:

- первый символ определяет тип торгово-клирингового счета;

- второй и третий символы определяют номер торгово-клирингового счета;

- четвертый символ определяет тип Раздела Участника клиринга. Для торгового раздела указывается «-» («дефис»), для Раздела обеспечения счета депо - «+» («плюс»);

- пятый-двенадцатый символы для всех торгово-клиринговых счетов, за исключением торгово-клиринговых счетов, используемых для совершения операций по продаже акций при проведении их размещения, идентичны последним восьми символам номера соответствующего Раздела Участника клиринга; пятый-двенадцатый символы для торгово-клиринговых счетов, используемых для совершения операций по продаже акций при проведении их размещения - «IPO-FOND».

2.2.2. Для исполнения обязательств по сделкам с внутренними ценными бумагами, совершаемым в российских рублях, в Системе клиринга введены следующие типы торгово-клиринговых счетов:

Тип торгово-клиринговогосчета	Позиция депо	Позиция по денежным средствам
S	Позиция «Депо-1» Участника клиринга (по торговому разделу или Разделу обеспечения счета депо владельца Участника клиринга в Депозитарии)	Денежная позиция Участника клиринга Дополнительная собственная денежная позиция Участника клиринга
X	Позиция «Депо-1» Участника клиринга (по дополнительному торговому разделу - тип «А» корреспондентского счета депо Держателя, по дополнительному Разделу обеспечения - тип «D» корреспондентского счета депо Держателя)
L	Позиция «Депо-2» Участника клиринга (по торговому разделу или Разделу обеспечения корреспондентского счета депо Участника клиринга в Депозитарии)	Денежная позиция Участника клиринга, являющегося кредитной организацией Клиентская денежная позиция Участника клиринга, не являющегося кредитной организацией Дополнительная клиентская денежная позиция Участника клиринга
Y	Позиция «Депо-2» Участника клиринга (по дополнительному торговому разделу - тип «В» корреспондентского счета депо Держателя, по дополнительному Разделу обеспечения - тип «E» корреспондентского счета депо Держателя)
N	Позиция «Депо-2» Участника клиринга (по торговому разделу или Разделу обеспечения счета депо клиента Участника клиринга в Депозитарии)
I	Учетная позиция «2» Участника клиринга	Денежная позиция Участника клиринга (при проведении размещения ценных бумаг, эмитентом которых является Участник клиринга) Дополнительная собственная денежная позиция Участника клиринга (при проведении размещения ценных бумаг, эмитентом которых является Участник клиринга) Денежная позиция Участника клиринга, являющегося кредитной организацией Клиентская денежная позиция Участника клиринга, не являющегося кредитной организацией Дополнительная клиентская денежная позиция Участника клиринга
A	Позиция «Депо-3» Участника клиринга (по торговому разделу эмиссионного счета депо)
D	Позиция «Депо-4» Участника клиринга (по торговому разделу или Разделу обеспечения счета депо доверительного управления Участника клиринга в Депозитарии)	Денежная позиция Участника клиринга, являющегося кредитной организацией Клиентская денежная позиция Участника клиринга, не являющегося кредитной организацией Денежная позиция ДУ Участника клиринга Дополнительная денежная позиция ДУ Участника клиринга
T	Позиция «Депо-4» Участника клиринга (по дополнительному торговому разделу - тип «С» корреспондентского счета депо Держателя, по дополнительному Разделу обеспечения - тип «F» корреспондентского счета депо Держателя)

2.2.3. Для исполнения обязательств по сделкам с ценными бумагами, совершаемыми в иностранной валюте, в Системе клиринга введены следующие типы торгово-клиринговых счетов:

Тип торгово-клирингового счета	Позиция депо	Позиция по денежным средствам
О	Позиция «Депо-5»Участника клиринга (по валютному торговому разделу счета депо владельца Участника клиринга в Депозитарии)	Валютная денежная позиция Участника клиринга, являющегося Уполномоченным банком Дополнительная собственная валютная денежная позиция Участника клиринга
V	Позиция «Депо-5 Участника клиринга (по дополнительному торговому разделу - тип «D_XXX» корреспондентского счета депо Держателя)
К	Позиция «Депо-6 Участника клиринга (по валютному торговому разделу корреспондентского счета депо Участника клиринга в Депозитарии)	Валютная денежная позиция Участника клиринга, являющегося Уполномоченным банком Дополнительная клиентская валютная денежная позиция Участника клиринга
P	Позиция «Депо-6 Участника клиринга (по валютному торговому разделу счета депо клиента Участника клиринга)
W	Позиция «Депо-6 Участника клиринга (по дополнительному торговому разделу - тип «E_XXX» корреспондентского счета депо Держателя)
R	Позиция «Депо-8» Участника клиринга (по валютному торговому разделу эмиссионного счета депо)	Валютная денежная позиция Участника клиринга, являющегося Уполномоченным банком Дополнительная собственная валютная денежная позиция Участника клиринга (при проведении размещения ценных бумаг, эмитентом которых является Участник клиринга) Дополнительная клиентская валютная денежная позиция Участника клиринга
Е	Позиция «Депо-7 Участника клиринга (по валютному торговому разделу счета депо доверительного управления Участника клиринга в Депозитарии)	Валютная денежная позиция ДУ Участника клиринга, являющегося Уполномоченным банком Дополнительная клиентская валютная денежная позиция Участника клиринга
U	Позиция «Депо-7 Участника клиринга (по дополнительному торговому разделу - тип «F_XXX» корреспондентского счета депо Держателя)

3. Порядок открытия, блокировки и закрытия торгово-клиринговых счетов
3.1. Открытие торгово-клирингового счета Участника клиринга и начало проведения операций по нему (далее – активизация) производится в Системе клиринга не позднее следующего рабочего дня после выполнения всех нижеперечисленных условий:

получение ММВБ из Депозитария информации об открытии Раздела Участника клиринга, соответствующего данному торгово-клиринговому счету;
получение ММВБ из Расчетной палаты информации об открытии Счета Участника клиринга или Счета клиента Участника клиринга, соответствующего данному торгово-клиринговому счету;
предоставление ММВБ доверенности, подтверждающей полномочия ММВБ по проведению операций по Разделу Участника клиринга, соответствующему данному торгово-клиринговому счету (по форме, предусмотренной пунктами 1.2.А или 1.2.Б, или 2.1, или 2.2.А, или 2.2.Б, или 3.2.А, или 3.2.Б приложения № 6 к Правилам);
предоставление ММВБ Участником клиринга Заявления на регистрацию ТКС по форме, предусмотренной пунктом 1.5 приложения № 6 к Правилам (в случае, если при открытии торгово-клирингового счета может быть установлено несколько вариантов соответствия позиций по денежным средствам и позиций депо Участника клиринга);
предоставление ММВБ Участником клиринга Заявления о ТКС для внебиржевых сделок по форме, предусмотренной пунктом 1.11 приложения № 6 к Правилам (данное требование относится только к клиринговому обслуживанию Участников клиринга при осуществлении клиринга по внебиржевой(ым) сделке(ам), в том числе внебиржевой(ым) сделке(ам) РЕПО);
предоставление ММВБ уведомления по форме, предусмотренной пунктом 2.3 приложения № 6 к Правилам, подтверждающего предоставление ММВБ полномочий по проведению операций по Счету клиента Участника клиринга, соответствующему данному торгово-клиринговому счету (в случае, если торгово-клиринговый счет должен устанавливать однозначное соответствие с клиентской денежной позицией Участника клиринга по Счету клиента Участника клиринга);

предоставление ММВБ Банком Поручения на заведение Участнику клиринга дополнительной позиции по денежным средствам по форме, предусмотренной пунктом 1.4 приложения № 6 к Правилам, и Уведомление по форме, предусмотренной пунктом 1.6 приложения № 6 к Правилам (в случае, если торгово-клиринговый счет должен устанавливать однозначное соответствие с дополнительной позицией по денежным средствам Участника клиринга по Счету Банка).

3.2. Блокировка торгово-клирингового счета Участника клиринга (прекращение возможности проведения операций по торгово-клиринговому счету в Системе клиринга) осуществляется в Системе клиринга в следующих случаях:

невозможность проведения ММВБ предусмотренных Правилами операций по Разделу Участника клиринга, соответствующему данному торгово-клиринговому счету:

- при отсутствии у ММВБ полномочий по проведению операций в связи с окончанием действия и/или отменой доверенностей, предусмотренных Правилами, и/или

- при получении ММВБ от Депозитария (в соответствии с заключенным между ММВБ и Депозитарием договором) информации о неправомочности ММВБ проводить указанные операции;

невозможность проведения ММВБ предусмотренных Правилами операций по Счету Участника клиринга (в том числе, Банка) или Счету клиента Участника клиринга, соответствующему данному торгово-клиринговому счету:

- при отсутствии у ММВБ полномочий по проведению операций в связи с окончанием действия и/или отменой доверенностей, предусмотренных Правилами и/или

- при получении ММВБ от Расчетной палаты (в соответствии с заключенным между ММВБ и Расчетной палатой договором) информации о закрытии Счета Участника клиринга (в том числе, Банка) или Счета клиента Участника клиринга, соответствующего данному торгово-клиринговому счету;

предоставление ММВБ Банком Поручения на удаление Участнику клиринга дополнительной позиции по денежным средствам по форме, предусмотренной пунктом 1.4 приложения № 6 к Правилам (в случае, если торгово-клиринговый счет устанавливает однозначное соответствие с дополнительной позицией по денежным средствам Участника клиринга по Счету Банка).

3.3. Закрытие торгово-клирингового счета Участника клиринга осуществляется в Системе клиринга при получении ММВБ от Депозитария информации о закрытии Раздела Участника клиринга, соответствующего данному торгово-клиринговому счету.

3.4. Торгово-клиринговые счета Участников клиринга могут иметь в Системе клиринга следующие состояния:

- «А» - торгово-клиринговый счет, по которому проводятся операции (активизированный торгово-клиринговый счет);

- «S» - торгово-клиринговый счет заблокирован;

- «Т» - торгово-клиринговый счет заблокирован (при отсутствии у ММВБ полномочий по проведению операций в связи с окончанием действия и/или отменой доверенностей, предусмотренных Правилами);

- «N» - новый торгово-клиринговый счет, по которому не проводятся операции (неактивизированный торгово-клиринговый счет);

- «D» - торгово-клиринговый счет закрыт.

4. Особенности ведения дополнительных позиций по денежным средствам Участников клиринга в Системе клиринга

4.1. Дополнительная позиция по денежным средствам Участника клиринга открывается в Системе клиринга на основании следующих документов, поступающих ММВБ от Банка:

- Поручение на заведение Участнику клиринга дополнительной позиции по денежным средствам (по форме, предусмотренной пунктом 1.4 приложения № 6 к Правилам);

- Уведомление, подтверждающее согласие Банка на проведение клиринга и расчетов по Счету Банка (по форме, предусмотренной пунктом 1.6 приложения № 6 к Правилам).

4.2. Начальные значения открытых в Системе клиринга дополнительных позиций по денежным средствам Участников клиринга по умолчанию устанавливаются равными нулю. Увеличение/уменьшение начальных значений дополнительных позиций по денежным средствам Участников клиринга осуществляется в соответствии с требованиями Правил на основании подаваемых Банками в Систему клиринга Уведомлений об изменении дополнительных позиций по денежным средствам (реквизиты которых предусмотрены пунктом 1.3 приложения № 4 к Правилам).

5. Форматы электронных документов, посредством которых Участникам клиринга и Держателям направляются отчетные документы по итогам клиринга

5.1. Отчетные документы формируются в Системе клиринга в соответствии с Правилами и направляются Участникам клиринга в форме электронных документов категории «В».

1 2 3 4 5 6

	Анкета участника клиринга. Реквизиты документа Приложения к Правилам осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, срочном рынке и валютном рынке		Правила осуществления клиринговой деятельности зао акб «Национальный... Наименование рынка: Режим торговли с полным обеспечением Организатора торговли / Режим заключения сделок на условиях полного преддепонирования...
	Решением Правления Формы и форматы документов, предоставляемых участниками клиринга, клиентами участников клиринга и держателями в соответствии с правилами...		Технологические особенности регистрации Для совершения операций в секторах Основной рынок и Classica фондового рынка зао «Фондовая биржа ммвб», Срочном рынке, валютном рынке...
	Правила осуществления клиринговой деятельности (Условия клиринговой... Ii порядок взаимодействия кц, участников клиринга, расчетных организаций, биржи 9		Административный регламент Министерства экономики Удмуртской Республики... Фонд) за счет средств, являющихся собственностью Фонда, по правилам, установленным Порядком осуществления компенсационных выплат...
	Правила осуществления клиринговой деятельности зао акб «Национальный... ...		Р. Ф. Фазылов Приложение №18 Настоящий Регламент разработан на основании требований пункта Правил технической эксплуатации железных дорог Российской Федерации...
	Статья Термины и определения, используемые в настоящей части Правил... Частях Правил клиринга зао акб «Национальный Клиринговый Центр», в том числе регулируют отношения, связанные с заключением указанных...		Статья Термины и определения, используемые в настоящей части Правил... Частях Правил клиринга зао акб «Национальный Клиринговый Центр», в том числе регулируют отношения, связанные с заключением указанных...

1 Настоящий Регламент клиринга и расчетов на фондовом рынке зао ммвб (далее Регламент) разработан на основании Правил осуществления клиринговой

Позиция депо

Позиция по денежным средствам

Позиция депо

Позиция по денежным средствам

Похожие: