ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЕ ОСОБЕННОСТИ РЕГИСТРАЦИИ
Оглавление
Для совершения операций в секторах Основной рынок и Classica фондового рынка ЗАО «Фондовая биржа ММВБ», Срочном рынке, валютном рынке и рынке драгоценных металлов ПАО Московская Биржа, Срочном рынке ОАО «Мосэнергобиржа», Срочном рынке ЗАО НТБ регистрируются: 3
Раздел 1.Технологические особенности регистрации на фондовом рынке ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» (в секторе рынке Основной рынок) и на валютном рынке и рынке драгоценных металлов ПАО Московская Биржа 3
Для регистрации используется программа для ЭВМ «Программа для подготовки, просмотра и печати документов». 3
В процессе регистрации формируются следующие электронные документы, содержание и форматы которых определены ниже: 3
Раздел 2. Технологические особенности регистрации на Cрочном рынке ПАО Московская Биржа, Срочном рынке ЗАО НТБ, Срочном рынке ОАО «Мосэнергобиржа», фондовом рыке ЗАО «Фондовая биржа ММБВ» (в секторе Classica) 22
Для регистрации сведений о клиентах и участниках–управляющих используются документы, содержание и форматы которых определены ниже: 22
Раздел 3. Технологические особенности регистрации на рынке Стандартизированных ПФИ ПАО Московская Биржа 33
Для регистрации клиента участник подготавливает Заявление в формате rtf, с указанием следующих данных: 33
Для отзыва ранее направленного документа на регистрацию клиентов участник подготавливает Заявление в формате rtf, с указанием следующих данных: 33
Для совершения операций в секторах Основной рынок и Classica фондового рынка ЗАО «Фондовая биржа ММВБ», Срочном рынке, валютном рынке и рынке драгоценных металлов ПАО Московская Биржа, Срочном рынке ОАО «Мосэнергобиржа», Срочном рынке ЗАО НТБ регистрируются:
- участники торгов/участники клиринга (далее – участники), регистрирующиеся в качестве доверительных управляющих и/или управляющих компаний (далее – управляющие);
- клиенты участников, клиенты клиентов/брокеров/управляющих, являющихся клиентами участников и Брокерские фирмы (далее – клиенты).
Раздел 1.Технологические особенности регистрации на фондовом рынке ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» (в секторе рынке Основной рынок) и на валютном рынке и рынке драгоценных металлов ПАО Московская Биржа
В процессе регистрации формируются следующие электронные документы, содержание и форматы которых определены ниже:
- Информационный файл о предоставлении сведений о клиентах и об участниках - управляющих (файл 1.1);
- Информационный файл о предоставлении сведений об учредителях доверительного управления (типы 8А и 9А файла 1.1) (файл 1.2);
- Информационный файл об отзыве ранее отправленного документа (файл 1.3).
Файл 1.1 «Информационный файл о предоставлении сведений о клиентах и об участниках, регистрирующихся в качестве управляющих»
Первая строка текстового документа должна содержать уникальные дату, номер документа и тип документа (используется только формат с расширением txt; Cyrillic(Windows) CP1251). Уникальность даты и номера должна поддерживаться в течение операционного дня по каждому из рынков (уникальность позволяет обеспечить однократную обработку документа).
Порядок следования данных параметров: «Дата» «Номер документа» «Идентификатор, присвоенный участнику на соответствующем рынке» «Тип документа».
В качестве разделителей между ними используются знаки горизонтальной табуляции.
Дата задаётся в формате ДД/MM/ГГ, где ДД – день, ММ – месяц, ГГ – год (в качестве разделителя символ «/» либо «.»).
Номер документа – до 12 букв или цифр (без пробелов).
Тип документа – «КЛИЕНТЫ».
Содержание документа – последовательность строк, содержащих следующие поля, разделённые символами табуляции:
Краткий код клиента / Специальный код управляющего (не более 12 символов)
|
Операция
(1 символ)
|
Идентификация клиента / управляющего – Тип Клиента
(не более 2 символов)
|
Форма идентификации клиента /управляющего (не более 20 символов до знака «/» и не более 20 символов после знака «/»)
|
Если клиентом является российское юридическое или физическое лицо, то ставится знак
«-»
Если клиентом является иностранное юридическое или физическое лицо, то ставится 3 цифровых символа, соответствующие коду страны клиента в Общероссийском классификаторе стран мира;
Если клиентом является лицо без гражданства, то ставится «000»
Если регистрируется клиент второго уровня, то данные о стране его регистрации указываются после данных страны субброкера через знак «/» (11 )
|
Резервное поле - не заполняется
|
Клиент является квалифицированным инвестором
|
Номер лицензии на осуществление банковских операций, выданной клиенту, являющемуся кредитной организацией (не более 6 цифровых символов без пробелов)*
**
|
Клиент имеет лицензию на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте (17 буквенных символов)*
**
|
Клиент имеет лицензию на осуществление страхования соответствующего вида (21 буквенный символ)*
**
|
Разрешение на совершение кросс-сделок
(22 буквенных символа) *
|
С клиентом заключен договор на ведение ИИС (30 буквенных символов)
**
|
Поле 1
|
Поле 2
|
Поле 3
|
Поле 4
|
Поле 5
|
Поле 6
|
Поле 7
|
Поле 8
|
Поле 9
|
Поле 10
|
Поле 11
|
Поле 12
|
Последовательность из заглавных латинских букв и цифр, а также символ подчёркивания
|
A – клиент новый
D – клиент удалён
U – клиент изменён
|
0L - клиент – физическое лицо, использующий для регистрации документ, удостоверяющий личность физического лица без гражданства
|
Данные документа, удостоверяющего личность физического лица без гражданства (8)
|
000
|
|
Отметкой о том, что клиент - квалифицированный инвестор,
является проставление в данном поле фразы «КВАЛИФИЦИРОВАННЫЙ ИНВЕСТОР»
|
|
|
|
Отметкой о разрешении совершения кросс-сделок является проставление в данном поле «РАЗРЕШИТЬ КРОСС-СДЕЛКИ»
|
Отметкой о заключенном с клиентом договоре на ведение индивидуального инвестиционного счета является проставление в данном поле фразы
«ЗАКЛЮЧЕН ДОГОВОР О ВЕДЕНИИ ИИС»
|
1 – клиент – российское юридическое лицо
|
ИНН клиента
|
-
|
Отметка о том, что клиент является кредитной организацией осуществляется указанием в данном поле номера указанной лицензии
|
Отметкой о том, что клиент имеет лицензию на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте является проставление в данном поле фразы - «ВАЛЮТНАЯ ЛИЦЕНЗИЯ»
|
Отметкой о том, что клиент имеет лицензию страхования соответствующего вида является проставление в данном поле фразы - «СТРАХОВАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ»
|
|
3 - клиент – российское физическое лицо, использующий для регистрации паспорт гражданина РФ/СССР
|
Серия и номер общегражданского паспорта гражданина РФ/СССР (8)
|
-
|
|
|
|
Отметкой о заключенном с клиентом договоре на ведение индивидуального инвестиционного счета является проставление в данном поле фразы «ЗАКЛЮЧЕН ДОГОВОР О ВЕДЕНИИ ИИС»
|
4 - клиент –российское физическое лицо, использующий для регистрации свидетельство о рождении
|
Серия и номер свидетельства о рождении гражданина РФ (8)
|
-
|
|
|
|
6 – клиент – иностранное юридическое лицо, имеющий ИНН
|
ИНН клиента- иностранного юридического лица
|
Код страны клиента
|
|
|
|
|
7 – клиент – иностранное юридическое лицо, не имеющий ИНН
|
Указывается уникальный код, первые позиции которого начинаются с «000»
|
Код страны клиента
|
|
|
|
|
7А – клиент – иностранное физическое лицо
|
Серия и номер паспорта гражданина иностранного государства (8)
|
Код страны клиента
|
|
|
|
Отметкой о заключенном с клиентом договоре на ведение индивидуального инвестиционного счета является проставление в данном поле фразы «ЗАКЛЮЧЕН ДОГОВОР О ВЕДЕНИИ ИИС»
|
8 – Управляющий, совершающий сделки в интересах одного учредителя управления
|
Код учредителя управления (1) (8)
|
-
|
|
|
|
|
Отметкой о заключенном с клиентом договоре на ведение индивидуального инвестиционного счета является проставление в данном поле фразы «ЗАКЛЮЧЕН ДОГОВОР О ВЕДЕНИИ ИИС» (10)
|
8А - Управляющий, совершающий сделки в интересах группы учредителей доверительного управления в случае объединения ценных бумаг/средств,
переданных в доверительное управление в соответствии с ГК РФ
|
ИНН Управляющего(9)
(указание сведений о каждом из учредителей доверительного управления должно быть предоставлено отдельно в файле 1.2) (8)
|
-
|
|
|
|
|
|
8Р – Управляющий для паевого инвестиционного фонда
|
Единый код учредителя управления – код ПИФа (2)
|
-
|
|
|
|
|
|
8В – Управляющий для общего фонда банковского управления
|
Единый код учредителя управления – код ОФБУ (2)
|
-
|
|
|
|
|
|
8S – Управляющий пенсионными накоплениями негосударственного пенсионного фонда
|
Код НПФ для пенсионных накоплений(3)
|
-
|
|
|
|
|
|
8R – Управляющий пенсионными резервами негосударственного пенсионного фонда
|
Код НПФ для пенсионных резервов(3)
|
-
|
|
|
|
|
|
8U – Управляющий имуществом, предназначенным для обеспечения уставной деятельности либо собственных средств негосударственного пенсионного фонда
|
Код НПФ для имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности либо собственных средств негосударственного пенсионного фонда (3)
|
-
|
|
|
|
|
|
8G – Управляющий, которому Пенсионным фондом РФ переданы в доверительное управление средства пенсионных накоплений
|
Код Пенсионного фонда РФ, содержащий признак, указывающий на соответствующий инвестиционный портфель, сформированный за счёт средств пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление (4)
|
-
|
|
|
|
|
|
8V - Управляющий, осуществляющий доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих
|
Код Управляющего, содержащий признак, указывающий на осуществление доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих(4.1)
|
-
|
|
|
|
|
|
9 – клиент – управляющий для учредителя доверительного управления
|
Код «клиент - управляющий/клиент/ учредитель доверительного управления»(5) (8)
|
-
|
|
|
|
|
Отметкой о заключенном с клиентом договоре на ведение индивидуального инвестиционного счета является проставление в данном поле фразы «ЗАКЛЮЧЕН ДОГОВОР О ВЕДЕНИИ ИИС» (10)
|
9А – клиент – управляющий для группы учредителей доверительного управления в случае объединения ценных бумаг/средств, переданных в доверительное управление в соответствии с ГК РФ
|
ИНН клиента - управляющего (9)
(сведения о каждом из учредителей должны быть предоставлены отдельно в файле 1.2) (8)
|
-
|
|
|
|
|
|
1L – клиент-брокер, действующий в интересах клиента - физического лица, использующего для регистрации документ, удостоверяющий личность физического лица без гражданства
|
Код «клиент-брокер/клиент - физическое лицо использующий для регистрации данные документа, удостоверяющего личность физического лица без гражданства»(6) (8)
|
-/000
|
|
|
|
Отметкой о разрешении совершения кросс-сделок является проставление в данном поле «РАЗРЕШИТЬ КРОСС-СДЕЛКИ»
|
Отметкой о заключенном с клиентом договоре на ведение индивидуального инвестиционного счета является проставление в данном поле фразы «ЗАКЛЮЧЕН ДОГОВОР О ВЕДЕНИИ ИИС»
|
11 – клиент-брокер, действующий в интересах клиента – российского юридического лица
|
Код «клиент-брокер/клиент – российское юридическое лицо»(6)
|
-/-
|
Отметка о том, что клиент является кредитной организацией осуществляется указанием в данном поле номера указанной лицензии
|
Отметкой о том, что Клиент участника клиринга имеет лицензию на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте является проставление в данном поле фразы - «ВАЛЮТНАЯ ЛИЦЕНЗИЯ»
|
Отметкой о том, что Клиент имеет лицензию страхования соответствующего вида является проставление в данном поле фразы - «СТРАХОВАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ»
|
|
12 – клиент-брокер,
действующий в интересах клиента – иностранного физического лица
|
Код «клиент - брокер/клиент – иностранное физическое лицо»(6) (8)
|
-/Код страны клиента второго уровня
|
|
|
|
Отметкой о заключенном с клиентом договоре на ведение индивидуального инвестиционного счета является проставление в данном поле фразы «ЗАКЛЮЧЕН ДОГОВОР О ВЕДЕНИИ ИИС»
|
13 – клиент-брокер, действующий в интересах российского физического лица, использующего для регистрации паспорт гражданина РФ/СССР
|
Код «клиент-брокер/клиент – российское физическое лицо, использующий для регистрации паспорт гражданина РФ/СССР»(6) (8)
|
-/-
|
|
|
|
14 - клиент-брокер, действующий в интересах клиента – российского физического лица, использующего для регистрации свидетельство о рождении
|
Код «клиент-брокер/клиент, использующий для регистрации свидетельство о рождении в силу возрастных ограничений» (8)
|
-/-
|
|
|
|
16 – клиент-брокер, действующий в интересах клиента - иностранного юридического лица, имеющего ИНН
|
Код «клиент-брокер/клиент – иностранное юридическое лицо, имеющее ИНН»(6)
|
-/Код страны клиента второго уровня
|
|
|
|
|
17 – клиент-брокер, действующий в интересах клиента - иностранного юридического лица, не имеющего ИНН
|
Код «клиент-брокер/клиент – иностранное юридическое лицо, не имеющий ИНН»(6)
|
-/Код страны
клиента второго уровня
|
|
|
|
|
2L – клиент-брокер- иностранное юридическое лицо, действующий в интересах клиента - физического лица, использующего для регистрации документ, удостоверяющий личность физического лица без гражданства
|
Код «клиент-брокер-иностранное юридическое лицо /клиент - физическое лицо использующий для регистрации данные документа, удостоверяющего личность физического лица без гражданства»(7) (8)
|
Код страны брокера-иностранного юридического лица/000
|
|
|
|
Отметкой о заключенном с клиентом договоре на ведение индивидуального инвестиционного счета является проставление в данном поле фразы «ЗАКЛЮЧЕН ДОГОВОР О ВЕДЕНИИ ИИС»
|
21 – клиент - брокер-иностранное юридическое лицо, действующий в интересах клиента – российского юридического лица,
|
Код «клиент - брокер-иностранное юридическое лицо/клиент – российское юридическое лицо» (7)
|
Код страны брокера- иностранного юридического лица/-
|
|
|
Отметкой о том, что Клиент имеет лицензию страхования соответствующего вида является проставление в данном поле фразы - «СТРАХОВАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ»
|
|
22 – клиент - брокер-иностранное юридическое лицо,
действующий в интересах клиента – иностранного физического лица
|
Код «клиент - брокер-иностранное юридическое лицо/клиент – иностранное физическое лицо (7) (8)
|
Код страны брокера- иностранного юридического лица /код страны клиента второго уровня
|
|
|
|
Отметкой о заключенном с клиентом договоре на ведение индивидуального инвестиционного счета является проставление в данном поле фразы «ЗАКЛЮЧЕН ДОГОВОР О ВЕДЕНИИ ИИС»
|
23 – клиент - брокер-иностранное юридическое лицо, действующий в интересах российского физического лица, использующего для регистрации паспорт гражданина РФ/СССР
|
Код «клиент - брокер-иностранное юридическое лицо/клиент – российское физическое лицо, использующий для регистрации паспорт гражданина РФ/СССР» (7) (8)
|
Код страны брокера- иностранного юридического лица /-
|
|
|
|
26 – клиент - брокер-иностранное юридическое лицо, действующий в интересах клиента - иностранного юридического лица, имеющего ИНН
|
Код «клиент - брокер-иностранное юридическое лицо/клиент – иностранное юридическое лицо, имеющий ИНН» (7)
|
Код страны брокера- иностранного юридического лица /код страны клиента второго уровня
|
|
|
|
|
27 – клиент - брокер-иностранное юридическое лицо, действующий в интересах – клиента – иностранного юридического лица, не имеющего ИНН
|
Код «клиент - брокер- иностранное юридическое лицо/клиент – иностранное юридическое лицо», не имеющий ИНН (7)
|
Код страны брокера- иностранного юридического лица /код страны клиента второго уровня
|
|
|
|
|
* - предоставление данной информации не является обязательным.
** - предоставление данной информации не распространяется на валютный рынок и рынок драгоценных металлов ПАО Московская Биржа.
Пояснения по заполнению «Поля 4» файла 1.1
(1) Код учредителя доверительного управления должен содержать в себе последовательность символов, включающую в себя соответствующий тип клиента (0L, 1, 3, 4, 6, 7, 7А), указанную в соответствии с форматами «Поля 4» этого типа.
(2) В качестве единого кода учредителя доверительного управления должен выступать:
для ПИФа - государственный регистрационный номер выпуска (правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом), присвоенный уполномоченным федеральным органом исполнительной власти;
для ОФБУ - регистрационный номер ОФБУ, присвоенный Банком России (территориальным учреждением Банка России).
(3) Код НПФ должен включать в себя ИНН НПФа (10 цифровых символов), а также указание на то, какие средства являются объектом доверительного управления. Указание проставляется после ИНН через знак «/»:
«8S» - для пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда;
«8R» - для пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда;
«8U» - для имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности либо собственных средств негосударственного пенсионного фонда.
(4) Код Пенсионного фонда РФ должен включать в себя ИНН ПФ РФ (10 цифровых символов), знак «/», а также сочетание цифровых и (или) буквенных (латинских, заглавных) символов, указывающих на соответствующий инвестиционный портфель, сформированный за счёт средств пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление (до 9 цифровых символов).
(4.1) Код Управляющего, осуществляющего доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих должен включать в себя ИНН Управляющего (10 цифровых символов), знак «/», а также сочетание цифровых и (или) буквенных (латинских, заглавных) символов, указывающих на соответствующий инвестиционный портфель, сформированный за счёт средств накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, переданных в доверительное управление (до 9 цифровых символов).
(5) Код «клиент-управляющий/клиент – учредитель доверительного управления» указывается в формате: xxxxxxxxxx/yyyyyyyyyy/zz,
где:
xxxxxxxxxx - включает в себя ИНН клиента-управляющего;
yyyyyyyyyy - последовательность символов, идентифицирующая учредителя доверительного управления, указанная в соответствии с форматами «Поля 4» типов клиентов 0L, 1, 3, 4, 6, 7, 7А, 8Р, 8В, 8S, 8R, 8U, 8G, 8V;
zz – определение типа учредителя доверительного управления, указанного в соответствии с форматами «Поля 3» типов клиента 0L, 1, 3, 4, 6, 7, 7А, 8Р, 8В, 8S, 8R, 8U, 8G, 8V файла 1.1.(не более двух знаков).
(6) Коды клиентов брокера (Типы клиентов 11-14, 1L, 16, 17 файла 1.1) должны содержать в себе последовательность символов, включающую в себя ИНН брокера (10 цифровых символов), знак «/», а также один из идентификационных признаков регистрируемых клиентов:
|
|
|
Для Типа 1L -
|
Данные документа, удостоверяющего личность физического лица без гражданства;
|
|
Для Типа 11 -
|
ИНН клиента – российского юридического лица;
|
|
Для Типа 12 -
|
Серия и номер паспорта гражданина иностранного государства;
|
|
Для Типа 13 -
|
Серия и номер паспорта гражданина РФ/СССР;
|
|
Для Типа 14 -
|
Серия и номер свидетельства о рождении гражданина РФ;
|
|
Для Типа 16 -
|
ИНН клиента-иностранного юридического лица;
|
|
Для Типа 17 -
|
Уникальный код клиента-иностранного юридического лица, не имеющего ИНН, первые позиции которого начинаются с «000».
|
(7) Коды клиентов, являющихся иностранными юридическими лицами, имеющими право в соответствии с личным законом осуществлять брокерскую деятельность (далее – брокер-иностранное юридическое лицо) (Типы клиентов 21-23, 2L, 26, 27) должны содержать в себе последовательность символов, включающую в себя уникальный код брокера-иностранного юридического лица (до 20 цифровых символов), знак «/», а также один из идентификационных признаков регистрируемых клиентов (до 20 символов).
Уникальный код брокера-иностранного юридического лица формируется по следующему принципу:
первые три знака содержат «000»;
последующие знаки присваиваются участником самостоятельно, исходя из принципа уникальности данного кода для каждого брокера-иностранного юридического лица.
Допускаются следующие варианты идентификации клиентов брокера-иностранного юридического лица:
|
|
Для Типа 2L -
|
Данные документа, удостоверяющего личность физического лица без гражданства;
|
|
Для Типа 21 -
|
ИНН клиента – российского юридического лица;
|
Для Типа 22 -
|
Серия и номер паспорта гражданина иностранного государства;
|
Для Типа 23 -
|
Серия и номер паспорта гражданина РФ/СССР;
|
Для Типа 26 -
|
ИНН клиента-иностранного юридического лица;
|
Для Типа 27 -
|
Уникальный код клиента – иностранного юридического лица, первые позиции которого начинаются с «000».
|
(8) Если клиент (Типы клиентов 0L, 3, 4, 7A, 8, 8A, 9, 9A, 1L, 12, 13, 14, 2L, 22, 23), является лицом, не достигшим возраста, с которого выдается общегражданский паспорт, недееспособным или ограничено дееспособным, то код такого клиента через знак «/» должен дополняться последовательностью символов, включающей в себя серию и номер общегражданского паспорта лица, являющегося законным представителем такого клиента (до 20 символов).
(9) Для типа 8А (управляющий, совершающий сделки в интересах группы учредителей доверительного управления), типа 9А (клиент - управляющий, совершающий сделки в интересах группы учредителей), требуется передача информации об учредителях доверительного управления в информационном файле «УЧРЕДИТЕЛИДУ» (файл 1.2).
Операция «Удаление» (D) для типа 8А (управляющий, совершающий сделки в интересах группы учредителей доверительного управления), типа 9А (клиент - управляющий, совершающий сделки в интересах группы учредителей) однозначно означает удаление информации об учредителях удаляемого доверительного управления, содержащейся в информационном файле «УЧРЕДИТЕЛИДУ» (файл 1.2).
Пояснения по заполнению «Поля 5» файла 1.1
(11) Для типа 0L указывается трехзначный цифровой код «000»;
Для типов 1, 3, 4, 8, 8А, 8Р, 8В, 8S, 8R, 8U, 8G, 8V, 9, 9A указывается символ «-»;
Для типов 6, 7, 7А указывается трехзначный цифровой код страны клиента;
Для типа 1L указывается символ «-», далее символ «/», далее трехзначный цифровой код «000»;
Для типов 11, 13, 14 указывается символ «-», далее символ «/», далее символ «-»;
Для типов 12, 16, 17 указывается символ «-», далее символ «/», далее трехзначный цифровой код страны клиента второго уровня;
Для типа 2L указывается трехзначный цифровой код страны брокера-иностранного юридического лица, далее символ «/», далее трехзначный цифровой код «000»;
Для типов 21 и 23 указывается трехзначный цифровой код страны брокера-иностранного юридического лица, далее символ «/», далее символ «-»;
Для типов 22, 26 и 27 указывается трехзначный цифровой код страны брокера-иностранного юридического лица, далее символ «/», далее трехзначный цифровой код страны клиента второго уровня.
Пояснения по заполнению «Поля 12» файла 1.1
(10) Отметка о том, что Участник торгов заключил с регистрируемым клиентом договор на ведение индивидуального инвестиционного счета, может быть указана для типов клиентов 8, 9, в случае, если учредителем ДУ является физическое лицо, соответствующее типам клиентов 0L, 3, 4, 7A.
Пример №1 содержимого ФАЙЛА 1.1 для регистрации в Секторе рынка Основной рынок ЗАО «Фондовая биржа ММВБ»:
22/12/14 1154 MC0001200000 КЛИЕНТЫ
F0001 A 0L KL 01 000 XXX 000 ЗАКЛЮЧЕН ДОГОВОР О ВЕДЕНИИ ИИС
R110 A 1 1234567890 -
N11 A 7 000000000123 123
210 A 3 45 05 326147 - КВАЛИФИЦИРОВАННЫЙ ИНВЕСТОР
210 A 3 XXXIII-АБ 000001 - КВАЛИФИЦИРОВАННЫЙ ИНВЕСТОР
211 A 8 9087654321 -
212 A 8А 7700112233 -
213 А 9А 2225554444 -
DU01 A 9 7770000321/1234567890/1 -
R11 D
N110 A 7А AX792612 804
DU02 A 9 7770000321/45 07 123456/3 -
SBBN1 A 22 0008260001/024762530 826/250
DU05 A 9 7770000321/45 07 123456/3/45 45 111222 -
SBBN2 A 27 0008260002/000111 250/840
SBBN21 A 21 0008260002/000111 250/-
В данном примере передаются сведения о:
F0001
|
Физическом лице без гражданства с заключенным договором на ведение индивидуального инвестиционного счета
|
R110
|
Российском юридическом лице,
|
N11
|
Иностранном юридическом лице, не имеющем ИНН
|
210
|
Российском физическом лице, использующим для регистрации паспорт гражданина РФ
|
210
|
Российском физическом лице, использующим для регистрации паспорт гражданина СССР
|
211
|
ИНН учредителя доверительного управления
|
212
|
Собственный ИНН* (т.к. сам участник выступает Управляющим)
|
213
|
ИНН Клиента-управляющего*
|
DU01
|
ИНН брокера/ИНН учредителя доверительного управления/тип учредителя доверительного управления (российское юридическое лицо)
|
R11
|
Удалении клиента с кратким кодом R11
|
N110
|
Иностранном физическом лице
|
DU02
|
ИНН брокера/паспортные данные учредителя доверительного управления/ тип учредителя доверительного управления (российское физическое лицо)
|
SBBN1
|
Код брокера-иностранного юридического лица/ данные клиента – иностранного физического лица
|
DU05
|
ИНН брокера/паспортные данные ограничено дееспособного учредителя доверительного управления/ тип учредителя доверительного управления (российское физическое лицо)/паспортные данные попечителя
|
SBBN2
|
Код брокера-иностранного юридического лица/ код иностранного юридического лица
|
SBBN21
|
Код брокера-иностранного юридического лица/ код клиента – российского юридического лица
|
* Для специального кода 212 и краткого кода 213 (типы 8А, 9А) участник обязан передать информацию об учредителях управления в информационном файле «УЧРЕДИТЕЛИДУ» (файл 1.2).
Пример №2 содержимого файла 1.1 для регистрации на валютном рынке и рынке драгоценных металлов ПАО Московская Биржа:
22/12/14 1242 МB0032100000 КЛИЕНТЫ
Client222 A 1 1234567894 -
PetrAV A 3 45 65 554466 -
NEREZ12 A 7 3366552211 -
N24 A 7А AX792612 826
210 A 3 XXXIII-АБ 000001 -
123 A 8 9658569854 -
123/4 A 8A 7771115554 -
335/14 A 9A 3322556688 -
F0001 A 1L 7771115554/KL 01 000 XXX -/000 РАЗРЕШИТЬ КРОСС-СДЕЛКИ
1234856 D
|
