Данные электронные документы являются документами, сформированными в соответствии с требованиями языка XML версии 1.0. Полная спецификация языка XML версии 1.0 приводится в документе Extensible Markup Language (XML) 1.0 (Second Edition), разработанном W3C и опубликованном в сети Интернет по адресу http://www.w3.org/TR/REC-xml. Каждый электронный документ содержит заголовок в виде текстовых строк и содержательную часть, представляющую собой строки с данными. Каждая строка с данными представляет собой последовательность полей, разделенных символом табуляции (шестнадцатеричный код 09). Строки должны заканчиваться сочетанием символов «возврат каретки - перевод строки» (шестнадцатеричные коды 0D,0A). Отчетный документ в формате XML может быть преобразован в любой удобный получателю формат (в том числе, формат TXT с разделителями) путем обработки собственными программными средствами бэк-офиса и/или стандартными программными средствами (MS Excel). Отчетный документ в формате XML может быть преобразован в печатную форму путем открытия в Microsoft Internet Explorer.
Формы документов, преобразованных для вывода на печать (на бумажном носителе), приведены в приложении №1 к Регламенту.
При этом для электронных документов устанавливаются следующие форматы:
Выписка из реестра сделок, принятых в клиринг (EQM06)
Реквизиты заголовка:
ММВБ, EQM06
Выписка из реестра сделок, принятых на клиринг
День недели, дата, время.
Порядковый номер документа
Наименование Участника клиринга
Идентификатор Участника клиринга
Реквизиты содержательной части документа:
Реквизит
|
Порядок заполнения
|
DOC_DATE
|
Дата формирования документа
|
DOC_TIME
|
Время формирования документа
|
DOC_NO
|
Уникальный учетный номер документа в системе электронного документооборота
|
DOC_TYPE_ID
|
Идентификатор типа документа в системе электронного документооборота
|
SENDER_ID
|
Идентификатор отправителя
|
SENDER_NAME
|
Краткое наименование отправителя
|
RECEIVER_ID
|
Идентификатор получателя
|
REMARKS
|
Текст примечания к документу
|
ReportDate
|
Дата отчета
|
Weekday
|
День недели для даты отчета
|
MainFirmId
|
Идентификатор Участника клиринга
|
FirmName
|
Наименование Участника клиринга
|
FirmID
|
Идентификатор Участника клиринга
|
CurrencyId
|
Идентификатор валюты расчётов
|
CurrencyName
|
Наименование валюты расчётов
|
InfType
|
Тип информации (“1” – Исполненные сделки предыдущих дней;
“2” - Исполненные сделки текущего дня;
“3” - сделки текущего дня, подлежащие исполнению;
“4” - неисполненные сделки текущего дня. (кроме Сделок с ЦК))
|
ClearingType
|
Тип клиринга (Возможные значения:
M – многосторонний нецентрализованный клиринг,
S – простой клиринг,
C – многосторонний централизованный клиринг)
|
Session
|
Номер клиринговой сессии (Возможные значения:
- Расчетный период по сделкам с ценными бумагами, совершенным за иностранную валюту: CurrencyId=”USD”, Session=1
- Расчетный период по сделкам с ЦК: CurrencyId=”RUR”, Session=1
- Расчетный период по сделкам с ценными бумагами, совершенным за российские рубли: CurrencyId=”RUR”, Session=2)
|
SettleDate
|
Фактическая дата расчётов
|
BoardId
|
Идентификатор режима торгов
|
BoardName
|
Наименование режима торгов
|
SecurityId
|
Идентификатор ценной бумаги (финансового инструмента)
|
SecShortName
|
Краткое наименование финансового инструмента
|
RecNo
|
Порядковый номер в Системе клиринга
|
TradeNo
|
Номер сделки в Системе торгов
|
TradeDate
|
Дата торгов
|
BuySell
|
Направленность заявки (Покупка (B) / продажа (S))
|
SettleCode
|
Код расчётов по сделке
|
Decimals
|
Число значимых знаков после запятой в ценах, ставках РЕПО, дисконтах (атрибуты Price, Price2, RepoRate, Discount, LowerDiscount. UpperDiscount)
|
Price
|
Цена за одну ценную бумагу
|
Quantity
|
Объём сделки, в ценных бумагах
|
Value
|
Объём сделки, в валюте расчётов
|
AccInt
|
Накопленный купонный доход, рассчитанный в соответствии с количеством ценных бумаг данной сделки, в валюте расчётов
|
Amount
|
Обязательство по денежным средствам
|
Balance
|
Обязательство по ценным бумагам
|
Sum1
|
Сумма купонного дохода и компенсационных взносов по денежным средствам
|
Sum2
|
Сумма компенсационных взносов по ценным бумагам
|
RprtComm
|
Комиссия за срочный отчет, в рублях
|
ExchComm
|
Комиссионное вознаграждение Организатора торговли , в рублях (Заполняется только для сделок текущего дня (InfType=2,3,4);
для исполненных сделок предыдущих дней (InfType=1) – не заполняется)
|
ClrComm
|
Вознаграждение ММВБ, в рублях (клиринговая комиссия) (Заполняется только для сделок текущего дня (InfType=2,3,4);
для исполненных сделок предыдущих дней (InfType=1) – не заполняется)
|
ITSComm
|
Комиссия за интегрированный технологический сервис, в рублях (Заполняется только для сделок текущего дня (InfType=2,3,4);
для исполненных сделок предыдущих дней (InfType=1) – не заполняется)
|
TrdAccId
|
Торговый счет, в счет которого заключена данная сделка
|
ClientDetails
|
ИНН или № паспорта клиента Участника клиринга
|
CPFirmId
|
Идентификатор Участника клиринга
|
CPFirmShortName
|
Краткое наименование торгового счёта Участника клиринга
|
Price2
|
Цена выкупа второй части РЕПО
|
RepoPart
|
Часть РЕПО (“1” - первая часть сделки РЕПО
“2” – вторая часть сделки РЕПО)
|
RepoPeriod
|
Срок РЕПО
|
ReportNo
|
Номер отчета об исполнении сделки
|
ReportTime
|
Время исполнения
|
ClientCode
|
Краткий код клиента
|
5.1.2. Выписка из реестра сделок, принятых в клиринг (по сделкам клиентов) (EQM6C)
Реквизиты заголовка:
ММВБ, EQM6C
Выписка из реестра сделок, принятых на клиринг (по сделкам клиентов)
День недели, дата, время.
Порядковый номер документа
Наименование Участника клиринга
Идентификатор Участника клиринга
Реквизиты содержательной части документа:
Реквизит
|
Порядок заполнения
|
DOC_DATE
|
Дата формирования документа
|
DOC_TIME
|
Время формирования документа
|
DOC_NO
|
Уникальный учетный номер документа в системе электронного документооборота
|
DOC_TYPE_ID
|
Идентификатор типа документа в системе электронного документооборота
|
SENDER_ID
|
Идентификатор отправителя
|
SENDER_NAME
|
Краткое наименование отправителя
|
RECEIVER_ID
|
Идентификатор получателя
|
REMARKS
|
Текст примечания к документу
|
ReportDate
|
Дата отчета
|
Weekday
|
День недели для даты отчета
|
MainFirmId
|
Идентификатор Участника клиринга
|
FirmName
|
Наименование Участника клиринга
|
FirmID
|
Идентификатор Участника клиринга
|
ClientCode
|
Краткий код клиента Участника клиринга
|
ClientDetails
|
ИНН или № паспорта клиента
|
CurrencyId
|
Идентификатор валюты расчётов
|
CurrencyName
|
Наименование валюты расчётов
|
InfType
|
Тип информации (“1” – Исполненные сделки предыдущих дней;
“2” - Исполненные сделки текущего дня;
“3” - сделки текущего дня, подлежащие исполнению;
“4” - неисполненные сделки текущего дня (Кроме Сделок с ЦК)
|
ClearingType
|
Тип клиринга (Возможные значения:
M – многосторонний нецентрализованный клиринг,
S – простой клиринг,
C – многосторонний централизованный клиринг)
|
Session
|
Номер клиринговой сессии (Возможные значения:
- Расчетный период по сделкам с бумагами, совершенным за иностранную валюту: CurrencyId=”USD”, Session=1
- Расчетный период по сделкам с ЦК: CurrencyId=”RUR”, Session=1
- Расчетный период по сделкам с бумагами, совершенным за российские рубли: CurrencyId=”RUR”, Session=2)
|
SettleDate
|
Фактическая дата расчётов
|
BoardId
|
Идентификатор режима торгов
|
BoardName
|
Наименование режима торгов
|
SecurityId
|
Идентификатор финансового инструмента
|
SecShortName
|
Краткое наименование финансового инструмента
|
RecNo
|
Порядковый номер в Системе клиринга
|
TradeNo
|
Номер сделки в Системе торгов
|
TradeDate
|
Дата торгов
|
BuySell
|
Направленность заявки (Покупка (B) / продажа (S))
|
SettleCode
|
Код расчётов по сделке
|
Decimals
|
Число значимых знаков после запятой в ценах, ставках РЕПО, дисконтах (атрибуты Price, Price2, RepoRate, Discount, LowerDiscount. UpperDiscount)
|
Price
|
Цена одной ценной бумаги
|
Quantity
|
Объём сделки, в ценных бумагах
|
Value
|
Объём сделки, в валюте расчётов
|
AccInt
|
Накопленный купонный доход, рассчитанный в соответствии с количеством ценных бумаг данной сделки, в валюте расчётов
|
Amount
|
Обязательство по денежным средствам
|
Balance
|
Обязательство по ценным бумагам
|
Sum1
|
Сумма купонного дохода и компенсационных взносов по денежным средствам
|
Sum2
|
Сумма компенсационных взносов по ценным бумагам
|
RprtComm
|
Комиссия за срочный отчет, в рублях
|
ExchComm
|
Комиссионное вознаграждение Организатора торговли, в рублях (Заполняется только для сделок текущего дня (InfType=2,3,4);
для исполненных сделок предыдущих дней (InfType=1) – не заполняется)
|
ClrComm
|
Вознаграждение ММВБ, в рублях (Заполняется только для сделок текущего дня (InfType=2,3,4);
для исполненных сделок предыдущих дней (InfType=1) – не заполняется)
|
ITSComm
|
Комиссионное вознаграждение за интегрированный технологический сервис, в рублях (Заполняется только для сделок текущего дня (InfType=2,3,4);
для исполненных сделок предыдущих дней (InfType=1) – не заполняется)
|
TrdAccId
|
Торговый счет, в счет которого заключена данная сделка
|
CPFirmId
|
Идентификатор фирмы партнера
|
CPFirmShortName
|
Краткое наименование торгового счёта фирмы-партнёра
|
Price2
|
Цена выкупа второй части РЕПО
|
RepoPart
|
Часть РЕПО (“1” - первая часть сделки РЕПО
“2” – вторая часть сделки РЕПО)
|
RepoPeriod
|
Срок РЕПО
|
ReportNo
|
Номер отчета об исполнении сделки
|
ReportTime
|
Время исполнения
|
5.1.3. Отчет по обязательствам и требованиям Участника клиринга по денежным средствам и ценным бумагам (EQM04)
Формирование электронного документа EQМ04 может осуществляться по итогам проведения:
Многостороннего клиринга.
Централизованного клиринга.
Нетто-обязательства и нетто-требования, подлежащие исполнению, формируются на основании данных о нетто-обязательствах УК по денежным средствам и нетто-обязательствах УК по ценным бумагам.
Реквизиты заголовка:
ММВБ, EQM04
Порядковый номер документа
Отчет по обязательствам и требованиям Участника клиринга по денежным средствам и ценным бумагам
Наименование Участника клиринга
Идентификатор Участника клиринга
Тип клиринга или обязательств Участника клиринга
Расчетный период
Время исполнения обязательств
Дата исполнения
Реквизиты содержательной части документа:
Реквизит
|
Порядок заполнения
|
DOC_DATE
|
Дата формирования документа
|
DOC_TIME
|
Время формирования документа
|
DOC_NO
|
Уникальный учетный номер документа в системе электронного документооборота
|
DOC_TYPE_ID
|
Идентификатор типа документа в системе электронного документооборота
|
SENDER_ID
|
Идентификатор отправителя
|
SENDER_NAME
|
Краткое наименование отправителя
|
RECEIVER_ID
|
Идентификатор получателя
|
REMARKS
|
Текст примечания к документу
|
ReportDate
|
Дата отчета
|
Weekday
|
День недели для даты отчета
|
MainFirmId
|
Идентификатор Участника клиринга
|
FirmName
|
Наименование Участника клиринга
|
FirmID
|
Идентификатор Участника клиринга
|
SessionType
|
Тип сессии («EU» - Расчетный период по сделкам с ценными бумагами с расчетами за иностранную валюту, «EQ» - Расчетный период по сделкам с ценными бумагами с расчетами за российские рубли)
|
InfoType
|
Тип исполнения нетто-обязательств и нетто-требований («1» - Сведения по исполнению нетто-обязательств и нетто-требований по сделкам, включенным в многосторонний централизованный клиринг"
«2» - Сведения по исполнению нетто-обязательств и нетто-требований по сделкам, включенным в многосторнний нецентрализованный клиринг
«3» - Нетто-обязательства и нетто-требования, подлежащие исполнению)
|
Session
|
Номер расчетной сессии
|
ClearingType
|
Тип клиринга (M – многосторонний нецентрализованный клиринг,
C – многосторонний централизованный клиринг)
|
SettleDate
|
Дата исполнения
|
PosType
|
«1» - Позиция по денежным средствам,
«2» - Дополнительная денежная позиция,
«3» - Позиция по бумагам
|
PosName
|
Наименование позиции по денежным средствам
|
CurrencyId
|
Код валюты
|
SecurityId
|
Код ценной бумаги
|
SecShortName
|
Краткое наименование ценной бумаги
|
DepAccId
|
Номер Счета депо
|
BankAccId
|
Код позиции по денежным средствам
|
RealAccount
|
Номер счета в РП ММВБ
|
ClearingCenterId
|
Код РЦ РП
|
ClearingCenterName
|
Наименование РЦ РП
|
TrdAccId
|
Номер торгово-клирингового счета
|
SumValue
|
Нетто-обязательство / нетто-требование
|
Debit
|
Обязательство (начисленное)
|
Credit
|
Требование (начисленное)
|
DeferredObl
|
Отложенные обязательства/требования
|
DeliveryObl
|
Обязательства/требования по поставочным срочным контрактам
|
5.1.4. Выписка из реестра неисполненных сделок (EQM08)
Реквизиты заголовка:
ММВБ, EQM08
Выписка из реестра неисполненных сделок
День недели, дата, время
Порядковый номер документа
Наименование Участника клиринга
Идентификатор Участника клиринга
Реквизиты содержательной части документа
Реквизит
|
Порядок заполнения
|
DOC_DATE
|
Дата формирования документа
|
DOC_TIME
|
Время формирования документа
|
DOC_NO
|
Уникальный учетный номер документа в системе электронного документооборота
|
DOC_TYPE_ID
|
Идентификатор типа документа в системе электронного документооборота
|
SENDER_ID
|
Идентификатор отправителя
|
SENDER_NAME
|
Краткое наименование отправителя
|
RECEIVER_ID
|
Идентификатор получателя
|
REMARKS
|
Текст примечания к документу
|
ReportDate
|
Дата отчета
|
Weekday
|
День недели для даты отчета
|
MainFirmId
|
Идентификатор Участника клиринга
|
FirmName
|
Наименование Участника клиринга
|
FirmID
|
Идентификатор Участника клиринга
|
CurrencyId
|
Идентификатор валюты расчётов
|
CurrencyName
|
Наименование валюты расчётов
|
BoardId
|
Идентификатор режима торгов
|
BoardName
|
Наименование режима торгов
|
DueDate
|
Дата исполнения
|
SecurityId
|
Идентификатор финансового инструмента
|
SecShortName
|
Краткое наименование финансового инструмента
|
RecNo
|
Номер по порядку
|
TradeNo
|
Номер сделки в Системе торгов
|
TradeDate
|
Дата торгов
|
BuySell
|
Направленность заявки (Покупка (B) / продажа (S))
|
SettleCode
|
Код расчётов по сделке
|
Decimals
|
Число значимых знаков после запятой в ценах, ставках РЕПО, дисконтах (атрибуты Price, Price2, RepoRate)
|
Price
|
Цена за одну ценную бумагу
|
Quantity
|
Объём сделки, в ценных бумагах
|
Value
|
Объём сделки, в валюте расчётов
|
AccInt2
|
Накопленный купонный доход на дату исполнения
|
SettlePrice
|
Цена возмещения
|
RefundRate
|
Ставка фиксированного возмещения
|
TrdAccId
|
Торговый счет, в счет которого заключена данная сделка
|
ClientDetails
|
ИНН или № паспорта клиента
|
CPFirmId
|
Идентификатор контрагента
|
CPFirmShortName
|
Краткое наименование торгового счёта контрагента
|
Price2
|
Цена второй части РЕПО
|
RepoRate
|
Ставка РЕПО
|
RepoPart
|
Часть РЕПО (“1” - первая часть сделки РЕПО
“2” – вторая часть сделки РЕПО)
|
RepoPeriod
|
Срок РЕПО
|
ReportNo
|
Номер отчета об исполнении сделки
|
ReportTime
|
Время исполнения
|
ReportType
|
Тип отчета (возможные значения: «Отчет», «Спец.», «Срочн.»)
|
5.1.5. Отчет по обязательствам Участника клиринга по комиссионному вознаграждению (EQM15)
Реквизиты заголовка:
ММВБ, EQM15
Отчет по обязательствам Участника клиринга по комиссионному вознаграждению
День недели, дата, время
Порядковый номер документа
Наименование Участника клиринга
Идентификатор Участника клиринга
Реквизиты содержательной части документа:
Реквизит
|
Порядок заполнения
|
DOC_DATE
|
Дата формирования документа
|
DOC_TIME
|
Время формирования документа
|
DOC_NO
|
Уникальный учетный номер документа в системе электронного документооборота
|
DOC_TYPE_ID
|
Идентификатор типа документа в системе электронного документооборота
|
SENDER_ID
|
Идентификатор отправителя
|
SENDER_NAME
|
Краткое наименование отправителя
|
RECEIVER_ID
|
Идентификатор получателя
|
REMARKS
|
Текст примечания к документу
|
ReportDate
|
Дата отчета
|
Weekday
|
День недели для даты отчета
|
MainFirmId
|
Идентификатор Участника клиринга
|
FirmName
|
Наименование Участника клиринга
|
FirmID
|
Идентификатор Участника клиринга
|
ComType
|
«1» - Комиссионное вознаграждение ФБ ММВБ,
«2» - Комиссия за клиринг,
«3» - Комиссионное вознаграждение за ИТС
|
PosType
|
«1» - Позиция по денежным средствам,
«2» - Дополнительная денежная позиция
|
PosName
|
Наименование позиции по денежным средствам
|
BankAccId
|
Код позиции по денежным средствам
|
RealAccount
|
Номер счета в РП ММВБ
|
ClearingCenterId
|
Код РЦ РП
|
ClearingCenterName
|
Наименование РЦ РП
|
TotComm
|
Обязательство по уплате комиссии
|
TotVAT
|
в т.ч. НДС
|
TotCash
|
Комиссия удержанная
|
TotCashVAT
|
в т.ч. НДС
|
BNComm
|
Комиссия, подлежащая уплате
|
BNCommVAT
|
в т.ч. НДС
|
DebitComm
|
Комиссия, не уплаченная в срок
|
DebitCommVAT
|
в т.ч. НДС
|
PenyComm
|
Сумма пени
|
5.1.6. Протокол заявок на перевод денежных средств (EQM18)
Реквизиты заголовка:
ММВБ, EQM18
Протокол заявок на перевод денежных средств
День недели, дата, время
Порядковый номер документа
Наименование Участника клиринга
Идентификатор Участника клиринга
Реквизиты содержательной части документа:
Реквизит
|
Порядок заполнения
|
DOC_DATE
|
Дата формирования документа
|
DOC_TIME
|
Время формирования документа
|
DOC_NO
|
Уникальный учетный номер документа в системе электронного документооборота
|
DOC_TYPE_ID
|
Идентификатор типа документа в системе электронного документооборота
|
SENDER_ID
|
Идентификатор отправителя
|
SENDER_NAME
|
Краткое наименование отправителя
|
RECEIVER_ID
|
Идентификатор получателя
|
REMARKS
|
Текст примечания к документу
|
ReportDate
|
Дата отчета
|
Weekday
|
День недели для даты отчета
|
MainFirmId
|
Идентификатор Участника клиринга
|
FirmName
|
Наименование Участника клиринга
|
FirmID
|
Идентификатор Участника клиринга
|
RepPart
|
Если «1» - то включены переводы, осуществленные в отношении дополнительных денежных позиций, открытых у других Участников клиринга,
если «2» - то включены переводы, осуществленные в отношении дополнительных денежных позиций других Участников клиринга со счета заданного в поле RealAccount
|
RealAccount
|
Номер счета в РП ММВБ
|
ClearingCenterId
|
Код РЦ РП
|
ClearingCenterName
|
Наименование РЦ РП
|
CPFirmId
|
Код контрагента
|
CPFirmShortName
|
Краткое наименование контрагента
|
PosnCode
|
Код дополнительной денежной позиции
|
TradeNo
|
Номер заявки на перевод
|
Time
|
Время ввода
|
Value
|
Сумма денежных средств переведенных в соответствии с поданными заявками
| |
