Правила осуществления клиринговой деятельности зао акб «Национальный Клиринговый Центр» на срочном и фондовом рынках к Правилам осуществления клиринговой деятельности

Скачать 0.56 Mb.

Название	Правила осуществления клиринговой деятельности зао акб «Национальный Клиринговый Центр» на срочном и фондовом рынках к Правилам осуществления клиринговой деятельности
страница	1/4
Тип	Документы

blankidoc.ru > бланк заявлений > Документы

1 2 3 4

Правила осуществления клиринговой деятельности
ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на срочном и фондовом рынках

к Правилам осуществления клиринговой деятельности
ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
на срочном и фондовом рынках

РЕКВИЗИТЫ И ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ, ПОЛУЧАЕМЫХ ОТ УЧАСТНИКОВ КЛИРИНГА
“ЗАЯВЛЕНИЕ НА РЕГИСТРАЦИЮ ТОРГОВОГО СЧЕТА”

Реквизиты документа:

Код владельца счета / уполномоченного лица;
Код Расчетного депозитария / Расчетной организации;
Номер торгового счета;
Назначение счета;
Код Участника клиринга;
Допустима регистрация КТС совместно со счетами:
Код Расчетного депозитария / Расчетной организации;
Номер торгового счета.

“ЗАЯВЛЕНИЕ НА РЕГИСТРАЦИЮ СЧЕТА ДЛЯ ЗАЧИСЛЕНИЯ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ”

Реквизиты документа:

Код Участника клиринга;
Код владельца счета;
Код банка;
Наименование банка;
SWIFT code банка;
Наименование владельца счета;
Номер счета;
Код валюты;
SWIFT code банка-корреспондента;
Номер счета в банке-корреспонденте
ИНН / КИО владельца счета;

“ЗАЯВЛЕНИЕ НА РЕГИСТРАЦИЮ КЛИЕНТОВ И КОДОВ ТОРГОВЫХ СЧЕТОВ”

Реквизиты документа:

Код Участника клиринга / Участника торгов;
Код клиента / Код торговых счетов;
ИНН клиента / Код, заменяющий ИНН клиента;
Код Расчетного депозитария;
Номер торгового счета депо;
Код банка;
Номер денежного счета;
Способ заключения сделок участником торгов.

“ПОРУЧЕНИЕ НА КЛИРИНГ”

Реквизиты документа:

Дата и время подачи поручения на клиринг;
Номер поручения на клиринг;
Номер договора купли-продажи;
Дата расчетов по сделке;
Код Участника клиринга – продавца;
Код клиента Участника клиринга - продавца (Код торговых счетов);
Код Участника клиринга – покупателя;
Код клиента Участника клиринга - покупателя (Код торговых счетов);
Код Расчетного депозитария;
Номер торгового счета депо списания;
Номер торгового счета депо зачисления;
Код Расчетной организации;
Номер денежного торгового счета зачисления;
Номер денежного торгового счета списания;
Код ценной бумаги в Клиринговом центре;
Код ценной бумаги в Расчетном депозитарии;
Количество ценных бумаг, шт.;
Цена за одну ценную бумагу в валюте платежа;
Сумма сделки;
Код валюты сделки;
Код валюты платежа;
Сумма сделки без учета накопленного купонного дохода;
Накопленный купонный доход по сделке;
Правило определения курса пересчета валюты сделки в валюту платежа:

- по курсу Банка России на дату, предшествующую расчетам;
- по курсу Банка России на дату расчетов;
- значение курса.

“ПОРУЧЕНИЕ НА ОТМЕНУ ПОРУЧЕНИЯ НА КЛИРИНГ”

Реквизиты документа:

Дата и время поручения на отмену поручения на клиринг;
Номер поручения на отмену поручения на клиринг;
Номер поручения на клиринг.

“ЗАЯВЛЕНИЕ НА РЕГИСТРАЦИЮ СЧЕТА ДЛЯ СПИСАНИЯ КОМИССИОННЫХ ВОЗНАГРАЖДЕНИЙ”
Реквизиты документа:

Обязательные:

Код и наименование Участника клиринга;
Код клиента / коды клиентов (код / коды торговых счетов) / для всех клиентов;
Код Расчетной организации;
Номер счета в Расчетной организации для списания комиссии;
Наименование владельца счета;
ИНН владельца счета.

Дополнительные:

Наименование рынка: Режим торговли с полным обеспечением Организатора торговли / Режим заключения сделок на условиях полного преддепонирования денежных средств и ценных бумаг (Биржевой рынок ФБ СПб) / для всех рынков;
Категория комиссионного вознаграждения: вознаграждение клирингового центра / вознаграждение организатора торговли / вознаграждение депозитария / все;
Иные реквизиты.

“ЗАЯВЛЕНИЕ НА РЕГИСТРАЦИЮ СЧЕТА ДЛЯ ПЕРЕЧИСЛЕНИЯ ДОХОДА”

Реквизиты документа:

Код Участника клиринга;
Наименование владельца счета;
ИНН / КИО владельца счета;
Номер счета;
Наименование банка;
БИК;
Корр.счет.

“ПИСЬМО ОБ ИДЕНТИФИКАЦИИ КЛИЕНТА”

(На бланке организации)

В ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»

Настоящим ______________________________________________________________

(полное наименование Участника клиринга)

подтверждает, что им проведена полная процедура идентификации в соответствии с Федеральным законом №115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», своего Клиента

_________________________________________________________________________ ,

(полное наименование Клиента Участника клиринга)
а также подтверждает, что по этому Клиенту имеет в наличии документы, подтверждающие сведения, полученные при идентификации.
Участник клиринга обязуется представить ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» по его требованию сведения, полученные при проведении идентификации указанного Клиента.

(Должность руководителя) __________________/Ф.И.О./

м.п.
«____» ___________ 20___год.
Исполнитель Ф.И.О., телефон _________________
«Анкета физического лица»

Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество
Дата и место рождения
Гражданство
Реквизиты документа, удостоверяющего личность	Наименование документа
	Серия документа
	Номер документа
	Дата выдачи
	Наименование органа, выдавшего документ
	Код подразделения (если имеется)
Данные миграционной карты	Номер карты
	Дата начала срока пребывания
	Дата окончания срока пребывания
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации	Наименование документа
	Серия (если имеется) и номер документа
	Дата начала срока действия права пребывания (проживания)
	Дата окончания срока действия права пребывания (проживания)
Место жительства (регистрации)
Место пребывания
Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется)
Номера контактных телефонов и факсов

(Должность руководителя) __________________/Ф.И.О./

м.п.

«____» ___________20___год.

к Правилам осуществления клиринговой деятельности
ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
на срочном и фондовом рынках

РЕКВИЗИТЫ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КЛИРИНГОВЫМ ЦЕНТРОМ РАСЧЕТНОМУ ДЕПОЗИТАРИЮ, И ПОРЯДОК ИХ ЗАПОЛНЕНИЯ

Реквизиты Реестра поручений по итогам клиринга и Реестра вывода ценных бумаг:

Номер поручения, присвоенный Клиринговым центром;
Номер счета списания;
Номер счета зачисления;
Код ценной бумаги, присвоенный Расчетным депозитарием;
Код ценной бумаги, присвоенный Клиринговым центром;
Количество ценных бумаг с данным кодом ценной бумаги.

Порядок заполнения:
Приведенные документы заполняются с указанием всех обязательных реквизитов с использованием программного обеспечения Клирингового центра в соответствии с информацией, хранимой в базе данных Клирингового центра, в формате, определенном договором Клирингового центра с Расчетным депозитарием.

к Правилам осуществления клиринговой деятельности
ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
на срочном и фондовом рынках

РЕКВИЗИТЫ ДОКУМЕНТОВ, ПОЛУЧАЕМЫХ КЛИРИНГОВЫМ ЦЕНТРОМ ОТ РАСЧЕТНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

Реквизиты Отчета о состоянии торговых счетов депо:

Номер торгового счета депо;
Номер основного счета депо;
Уникальный идентификатор владельца счета в системе учета НРД;
Тип торгового счета депо;
ИНН владельца торгового счета депо;
Краткое наименование владельца торгового счета депо.

Реквизиты Реестра остатков на торговых счетах депо:

Номер торгового счета депо;
Код ценной бумаги, присвоенный Расчетным депозитарием;
Код ценной бумаги, присвоенный Клиринговым центром;
Количество ценных бумаг с данным кодом ценной бумаги на торговом счете.

Реквизиты Реестра пополнений торговых счетов депо:

Номер операции, присвоенный в Расчетном депозитарии;
Счет депо, остаток на котором подлежит увеличению;
Код ценной бумаги, присвоенный Расчетным депозитарием;
Код ценной бумаги, присвоенный Клиринговым центром;
Количество ценных бумаг, на которое следует увеличить остаток на торговом счете.

Реквизиты Отчета о возможности исполнения реестра поручений депо по итогам клиринга:

Указание на возможность / невозможность исполнения Реестра поручений депо по итогам клиринга.

Реквизиты Сообщения о невозможности исполнения Реестра поручений по итогам клиринга:

Указание на невозможность исполнения Реестра поручений по итогам клиринга.

Реквизиты Подтверждения исполнения расчетов:

Сообщение «Расчеты исполнены».

к Правилам осуществления клиринговой деятельности
ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
на срочном и фондовом рынках

РЕКВИЗИТЫ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КЛИРИНГОВЫМ ЦЕНТРОМ РАСЧЕТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, И ПОРЯДОК ИХ ЗАПОЛНЕНИЯ

Реквизиты Сводной ведомости по обязательствам и требованиям по денежным средствам:

Номер поручения, присвоенный Клиринговым центром;
Номер Клирингового счёта или номер Торгового счета списания;
Номер Клирингового счёта или номер Торгового счета зачисления;
Дата платежа;
Код валюты;
Сумма денежных средств.

Реквизиты Распоряжение на отмену Сводной ведомости по обязательствам и требованиям по денежным средствам:

Номер поручения, присвоенный Клиринговым центром;
Номер Клирингового счёта или номер Торгового счета списания;
Номер Клирингового счёта или номер Торгового счета зачисления;
Дата платежа;
Код валюты;
Сумма денежных средств.
.

Реквизиты Реестра платежных поручений:

Номер поручения, присвоенный Клиринговым центром;
Наименование плательщика;
Номер счета плательщика (счет Клирингового центра);
ИНН плательщика;
БИК банка плательщика;
Корреспондентский счет банка плательщика;
Наименование получателя;
Номер счета получателя;
ИНН получателя;
БИК банка получателя;
Корреспондентский счет банка получателя;
Код валюты;
Сумма;
Назначение платежа.

к Правилам осуществления клиринговой деятельности
ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
на срочном и фондовом рынках

РЕКВИЗИТЫ ДОКУМЕНТОВ, ПОЛУЧАЕМЫХ КЛИРИНГОВЫМ ЦЕНТРОМ ОТ РАСЧЕТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

Реквизиты Сведений о денежных средствах, зарезервированных на Торговых счетах:

Номер торгового счета / счета Клирингового центра;
Код валюты;
Сумма зарезервированных денежных средств.

Реквизиты Отчета об исполнении/неисполнении Сводной ведомости по обязательствам и требованиям по денежным средствам:

Номер поручения, присвоенный Клиринговым центром;
Номер Клирингового счёта или номер Торгового счета списания;
Номер Клирингового счёта или номер Торгового счета зачисления;
Дата платежа;
Код валюты;
Сумма денежных средств;
Результат исполнения.

к Правилам осуществления клиринговой деятельности
ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
на срочном и фондовом рынках

РЕКВИЗИТЫ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КЛИРИНГОВЫМ ЦЕНТРОМ ОРГАНИЗАТОРУ ТОРГОВЛИ, И ПОРЯДОК ИХ ЗАПОЛНЕНИЯ

Реквизиты Реестра лимитов по торговым счетам:

Код Расчетного депозитария / Расчетной организации;
Номер торгового счета в Расчетном депозитарии / Расчетной организации;
Код участника торгов;
Тип актива (ценные бумаги / денежные средства);
Код ценной бумаги, присвоенный Организатором торговли / код валюты;
Лимит по ценным бумагам / денежным средствам;
Блокированный лимит по ценным бумагам / денежным средствам.

Реквизиты Списка кодов торговых счетов (Списка клиентов участников торгов):

Код участника торгов;
Код клиента участника торгов (Код торговых счетов);
ИНН клиента участника торгов;
Код Расчетного депозитария;
Номер торгового счета депо в Расчетном депозитарии;
Код Расчетной организации;
Номер денежного торгового счета в Расчетной организации.

Реквизиты Уведомления об изменении Лимита по торговому счету:

Код операции: «увеличить Лимит» / «уменьшить Лимит»;
Код Расчетного депозитария / Расчетной организации;
Номер торгового счета в Расчетном депозитарии / Расчетной организации;
Код участника торгов;
Тип актива (ценные бумаги / денежные средства);
Код ценной бумаги, присвоенный Организатором торговли / код валюты;
Значение, на которое изменяется Лимит по ценным бумагам / денежным средствам.

Реквизиты Подтверждения возможности объявления Заявки:

Идентификационный номер Заявки;
Признак «Объявление Заявки возможно».

Реквизиты Отказа в объявлении Заявки:

Идентификационный номер Заявки;
Признак «Объявление Заявки невозможно».

Реквизиты Подтверждения исполнения Запроса на удаление Заявки:

Идентификационный номер Заявки;
Признак «Удаление Заявки возможно».

Реквизиты Уведомления о необходимости удаления Заявки:

Идентификационный номер Заявки.

Реквизиты Уведомления об изменении Блокированного лимита по торговому счету:

Код операции: «увеличить Блокированный лимит» / «уменьшить Блокированный лимит»;
Код Расчетного депозитария / Расчетной организации;
Номер торгового счета в Расчетном депозитарии / Расчетной организации;
Код участника торгов;
Тип актива (ценные бумаги / денежные средства);
Код ценной бумаги, присвоенный Организатором торговли / код валюты;
Значение, на которое изменятся Блокированный лимит по ценным бумагам / денежным средствам.

Реквизиты Сообщения о принятии адресованного Клиринговому центру предложения о заключении сделки, сделанного посредством объявления Заявки:

Идентификационный номер Заявки, посредством объявления которой сделано предложение о заключении сделки;
Количество ценных бумаг;
Цена одной ценной бумаги;
слово «АКЦЕПТ».

Реквизиты Реестра зарезервированных активов:

Код Участника клиринга;
Код клиента (Код торговых счетов) Участника клиринга;
Тип актива (ценные бумаги / денежные средства);
Код Расчетного депозитария / Расчетной организации;
Номер торгового счета в Расчетном депозитарии / Расчетной организации;
Тип актива (ценные бумаги / денежные средства);
Код ценной бумаги, присвоенный Организатором торговли / код валюты;
Количество ценных бумаг / денежных средств.

Реквизиты Ведомости выявленных ошибок в Реестре сделок по итогам аукциона:

Идентификационный номер сделки;
Описание ошибки.

Реквизиты Уведомления о необходимости изменения статусов сделок в Торговой системе на «обязательства по сделке зачтены или исполнены»:

Идентификационный номер сделки;
Количество ценных бумаг, обязательство по перерегистрации которых зачтено или исполнено;
Сумма зачтенного или исполненного обязательства по оплате ценных бумаг.

Порядок заполнения:
Приведенные документы заполняются с указанием всех обязательных реквизитов с использованием программного обеспечения Клирингового центра в соответствии с информацией, хранимой в базе данных Клирингового центра, с использованием внутренних форматов взаимодействия программного обеспечения Клирингового центра с программным обеспечением Торговой системы, в случае совмещения клиринговой деятельности с деятельностью по организации торговли, либо в соответствии с договором, заключенным Клиринговым центром с Организатором торговли.

к Правилам осуществления клиринговой деятельности
ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
на срочном и фондовом рынках

1 2 3 4

	Правила осуществления клиринговой деятельности зао акб «Национальный... ...		Правила осуществления клиринговой деятельности (Условия клиринговой... Ii порядок взаимодействия кц, участников клиринга, расчетных организаций, биржи 9
	Анкета участника клиринга. Реквизиты документа Приложения к Правилам осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, срочном рынке и валютном рынке		Правила осуществления клиринговой деятельности закрытого акционерного... Порядок взаимодействия Клиринговой организации с Биржей, Расчетными организациями и Контролерами поставки
	1 Настоящий Регламент клиринга и расчетов на фондовом рынке зао ммвб... Ммвб клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, а также с учетом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах,...		Статья Термины и определения, используемые в настоящей части Правил... Частях Правил клиринга зао акб «Национальный Клиринговый Центр», в том числе регулируют отношения, связанные с заключением указанных...
	Статья Термины и определения, используемые в настоящей части Правил... Частях Правил клиринга зао акб «Национальный Клиринговый Центр», в том числе регулируют отношения, связанные с заключением указанных...		Правила клиринга зао акб «Национальный Клиринговый Центр» на рынке... Правила клиринга зао акб «Национальный Клиринговый Центр» на рынке Стандартизированных пфи
	Правила электронного взаимодействия нко зао нрд москва 2016 Особенности организации эдо при обеспечении депозитарной/клиринговой/ репозитарной деятельности		Руководство описывает пользовательский интерфейс web-кабинета Депозитария/Клиринговой... Системы электронного документооборота (лрм сэд) нрд (web-кабинет Депозитария/Клиринговой организации), далее – Руководство, предназначено...

Похожие: