![]()
«АК БАРС Финанс»
инвестиционная компания
(акционерное общество)
Aдрес места нахождения: Российская Федерация, г. Москва, Лубянский пр., д. 15, стр. 2
Почтовый адрес: 101000, г. Москва, Лубянский пр., д. 15, стр. 2
Телефон: (495) 644-29-95, факс: (495) 644-29-96
www.akbf.ru
Приложение № 2а
к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг
и финансовых инструментов срочных сделок АО ИК «АК БАРС Финанс»
АНКЕТА КЛИЕНТА - ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА
первоначальное заполнение обновление анкетных данных
1
|
Фамилия, имя, отчество (при наличии)
|
|
2
|
Гражданство (указываются все имеющиеся)
|
|
2.1
|
Категория Клиента
|
да / нет : - наличие гражданства иностранного государства (за исключением гражданства государства - члена Таможенного союза****);
да / нет : - наличие одновременно с гражданством Российской Федерации гражданства иностранного государства (за исключением гражданства государства - члена Таможенного союза);
да / нет: - наличие вида на жительство в иностранном государстве;
- лицо без гражданства
|
3
|
Налоговое резидентство
|
|
4
|
Дата рождения
|
|
5
|
Место рождения (при наличии письменного согласия на обработку персональных данных)
|
|
6
|
Адрес регистрации по месту жительства (место жительства)
|
|
7
|
Адрес фактического места жительства (место пребывания)
|
|
8
|
ИНН (при наличии)
|
|
9
|
Реквизиты документа, удостоверяющего личность: наименование, серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется) *
|
|
10**
|
Данные миграционной карты (при наличии) (серия, номер, даты начала срока пребывания и окончания срока пребывания)
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (серия (если имеется), номер, даты начала срока действия права пребывания (проживания) и окончания срока действия права пребывания (проживания)) **
|
|
11***
|
Сведения о государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя (при наличии)*** (ОГРНИП, дата гос. регистрации, номер и серия документа, подтверждающего гос. регистрацию, наименование и адрес органа, осуществившего гос. регистрацию, место регистрации в качестве ИП)
|
|
12
|
Контактная информация: телефон, мобильный телефон, адрес электронной почты
|
|
13
|
Банковские реквизиты (включая места нахождения банков, в которых открыты счета)
|
|
14
|
Если Вы
или
Ваш супруг(а) или родственник по прямой восходящей и нисходящей линии (родитель и ребенок, дедушка, бабушка и внуки), полнородный или неполнородный брат (сестра), усыновитель, усыновленный)
или
лицо, совместно с которым вы владеете юридическим лицом,
или
лицо, личным советником/консультантом которого Вы являетесь,
или
лицо, ввиду отношений с которым Вы получаете значительную материальную выгоду,
относитесь(ся) к одной из указанных категорий, укажите это:
|
☐ глава государства (в том числе член правящей королевской династии), правительства;
☐ министр, заместитель или помощник министра;
☐ высший правительственный чиновник;
☐ член парламента или иного законодательного органа;
☐ должностное лицо высших судебных органов власти, в том числе Верховного суда, Конституционного суда, иного судебного органа, на решение которого не подается апелляция;
☐ государственный прокурор, заместитель государственного прокурора;
☐ высший военный чиновник;
☐ посол;
☐ высший партийный чиновник;
☐ ведущий политик;
☐ руководитель/член совета директоров национального банка;
☐ руководитель государственного предприятия;
☐ руководитель/ заместитель руководителя международной организации (ООН, ОЭСР, ОПЕК, Олимпийский комитет, Всемирный Банк и др.), член Европарламента;
☐ руководитель/член международной судебной организаций (Суд по правам человека, Гаагский трибунал и др.);
☐ должностное лицо публичной международной организации;
☐ лицо, замещающее (занимающее) государственную должность Российской Федерации;
☐ лицо, замещающее (занимающее) должность члена Совета директоров Центрального банка Российской Федерации;
☐ лицо, замещающее (занимающее) должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляется Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации,
☐ лицо, замещающее (занимающее) должность в Центральном банке Российской Федерации, государственной корпорации или иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федерального закона, включенная в перечень должностей, определяемых Президентом Российской Федерации.
|
14.1
|
Должность Клиента, относящегося к одной из категорий, упомянутых в графе 14
|
|
14.2
|
Степень родства либо статус (супруг или супруга) Клиента по отношению к лицу, указанному в графе 14 (если больше одного, то указать должности каждого такого лица)
|
|
15
|
Источник происхождения денежных средств/ценных бумаг, с которыми совершаются операции в рамках договора (ов), заключенных Организацией и Клиентом (Учредителем управления)
|
☐ заработная плата
☐ доход от осуществления предпринимательской деятельности и (или) от участия в уставном (складочном) капитале коммерческой организации
☐ доход от операций с ценными бумагами и (или) иностранными финансовыми инструментами, неквалифицированными в соответствии с законодательством РФ в качестве ценных бумаг
☐ доход от операций с производными финансовыми инструментами
☐ доход от операций с иностранной валютой на организованных торгах и (или) на внебиржевом рынке
☐ получение наследства
☐ получение активов по договору дарения
☐ заем, кредит
☐ иное (указать) _________________________________________
|
16
|
Цели использования услуг Организации
|
совершение операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами в российских и иностранных торговых системах, на внебиржевом рынке;
совершение операций с иностранной валютой и драгоценными металлами на организованных торгах,
иное (указать)_________________________________________
|
17
|
Сведения о наличии представителя
|
Отсутствует/ Имеются
(нужное отметить)
При наличии – необходимо заполнить Анкету на каждое такое лицо
|
18*****
|
Сведения о наличии лица, имеющего возможность контролировать действия клиента
|
Отсутствует / Имеется
(нужное отметить)
При наличии – необходимо заполнить Анкету на каждое такое лицо
|
Оператор, обрабатывающий персональные данные, указанные в настоящем документе
|
Акционерное общество Инвестиционная компания «АК БАРС Финанс», Российская Федерация, г. Москва, Лубянский пр-д, д. 15, стр. 2
|
Цель обработки персональных данных, указанных в настоящем документе
|
Осуществление возложенных на АО ИК «АК БАРС Финанс» законодательством Российской Федерации функций в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации, федеральными законами, в частности: "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", "О валютном регулировании и валютном контроле", "О рынке ценных бумаг", "О персональных данных", Уставом АО ИК «АК БАРС Финанс», а также исполнение обязательств, предусмотренных договором об оказании брокерских услуг № _______ от г.
|
Источник получения персональных данных, указанных в настоящей анкете
|
Информация, предоставленная непосредственно Клиентом, а также информация, полученная из документов, предоставленных непосредственно Клиентом
|
Срок обработки персональных данных, указанных в настоящем документе
|
С момента предоставления персональных данных и до истечения 5 лет со дня прекращения действия договора об оказании брокерских услуг № _______ от г.
|
Действия, которые будут совершаться в процессе обработки персональных данных, указанных в настоящем документе и общее описание используемых способов обработки персональных данных, указанных в настоящем документе
|
Смешанная обработка персональных данных (автоматизированная и не автоматизированная обработка персональных данных). Полученная в ходе обработки персональных данных информация передается по внутренней сети юридического лица (информация, доступна лишь для строго определенных сотрудников юридического лица), а также передается с использованием сети общего пользования Интернет.
|
Согласие на обработку всех персональных данных, содержащихся в анкете
|
Согласен / не согласен
|
________________/_____________________________________________________________ «____» ____________20__ г
Подпись клиента Собственноручная расшифровка подписи дата заполнения анкеты
/Для служебных отметок/
______________________________________________________________________________________________________________
* В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность, являются:
Для граждан Российской Федерации:
паспорт гражданина Российской Федерации;
свидетельство органов ЗАГС, органа исполнительной власти или органа местного самоуправления о рождении гражданина - для гражданина Российской Федерации, не достигшего 14 лет;
общегражданский заграничный паспорт;
паспорт моряка;
удостоверение личности военнослужащего или военный билет;
временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта;
иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность.
Для иностранных граждан:
паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность.
Для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации:
вид на жительство в Российской Федерации.
Для иных лиц без гражданства:
документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства;
разрешение на временное проживание;
вид на жительство;
иные документы, предусмотренные федеральными законами или признаваемые в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документов, удостоверяющих личность лица без гражданства.
Для беженцев:
свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем, выданное дипломатическим или консульским учреждением Российской Федерации либо постом иммиграционного контроля или территориальным органом федеральной исполнительной власти по миграционной службе;
удостоверение беженца.
** В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, подтверждающими право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, являются:
вид на жительство;
разрешение на временное проживание;
виза;
иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации.
*** Заполняется в случае регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя
**** – к государствам –членам Таможенного союза, относятся: Российская Федерация, Республика Беларусь, Республика Казахстан.
*****Лицом, имеющим возможность контролировать действия клиента (бенефициарным владельцем) признается физическое лицо при наличии у такого лица права (возможности), в том числе на основании договора с физическим лицом – клиентом банка (далее – клиент), оказывать прямое или косвенное (через третьих лиц) существенное влияние на решения, принимаемые клиентом, использовать свои полномочия с целью оказания влияния на величину дохода клиента, физическое лицо имеет возможность воздействовать на принимаемые клиентом решения об осуществлении сделок (в том числе, несущих кредитный риск (о выдаче кредитов, гарантий и т.д.), а также финансовых операций.
АНКЕТА ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА
ПРЕДСТАВИТЕЛЯ / ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ КЛИЕНТА
первоначальное заполнение обновление анкетных данных
|
Фамилия, имя, отчество (при наличии)
|
|
|
Гражданство
|
|
2.1.
|
Налоговое резидентство
|
|
|
Дата рождения
|
|
|
Место рождения (при наличии письменного согласия на обработку персональных данных соответствующего физического лица)
|
|
|
Адрес регистрации по месту жительства (место жительства)
|
|
|
Адрес фактического места жительства (место пребывания)
|
|
|
ИНН (при наличии)
|
|
|
Реквизиты документа, удостоверяющего личность: наименование, серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется) *
|
|
|
Данные миграционной карты (при наличии) (серия, номер, даты начала срока пребывания и окончания срока пребывания)
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (серия (если имеется), номер, даты начала срока действия права пребывания (проживания) и окончания срока действия права пребывания (проживания)) **
|
|
|
Сведения о государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя*** (при наличии) (ОГРНИП, дата гос. регистрации, номер и серия документа, подтверждающего гос. регистрацию, наименование и адрес органа, осуществившего гос. регистрацию)
|
|
|
Контактная информация: телефон, мобильный телефон, адрес электронной почты
|
|
|
Наименование, номер и дата документа, на основании которого физическое лицо является представителем Клиента
или
Наименование, номер и дата договора, заключенного с Клиентом (иного документа), на основании которого физическое лицо является выгодоприобретателем
|
Доверенность __________
От «__»____________200__г.
|
|
Наименование, номер и дата договора, заключенного с Клиентом, представителем/выгодоприобретателем которого является физическое лицо
|
|
|
Срок полномочий (срок действия документа - основания полномочий)
Или
срок действия документа, на основании которого физическое лицо, является выгодоприобретателем
|
По «_____»__________________200__г.
|
|
Образец подписи
(только для представителя Клиента)
|
|
Оператор, обрабатывающий персональные данные, указанные в настоящем документе
|
Акционерное общество Инвестиционная компания «АК БАРС Финанс», Российская Федерация, г. Москва, Лубянский пр-д, д. 15, стр. 2
|
Цель обработки персональных данных, указанных в настоящем документе
|
Осуществление возложенных на АО ИК «АК БАРС Финанс» законодательством Российской Федерации функций в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации, федеральными законами, в частности: "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", "О валютном регулировании и валютном контроле", "О рынке ценных бумаг", "О персональных данных", Уставом АО ИК «АК БАРС Финанс», а также исполнение обязательств, предусмотренных договором об оказании брокерских услуг № _______ от г.
|
Источник получения персональных данных, указанных в настоящей анкете
|
Информация, предоставленная непосредственно Клиентом, а также информация, полученная из документов, предоставленных непосредственно Клиентом
|
Срок обработки персональных данных, указанных в настоящем документе
|
С момента предоставления персональных данных до истечения 5 лет со дня прекращения действия договора об оказании брокерских услуг № _______ от г.
|
Действия, которые будут совершаться в процессе обработки персональных данных, указанных в настоящем документе и общее описание используемых способов обработки персональных данных, указанных в настоящем документе
|
Смешанная обработка персональных данных (автоматизированная и не автоматизированная обработка персональных данных). Полученная в ходе обработки персональных данных информация передается по внутренней сети юридического лица (информация, доступна лишь для строго определенных сотрудников юридического лица), а также передается с использованием сети общего пользования Интернет.
|
________________/_____________________________________________________________ «____» ____________20__ г
Подпись клиента Собственноручная расшифровка подписи дата заполнения анкеты
/Для служебных отметок/
______________________________________________________________________________________________________________
АНКЕТА ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА
БЕНЕФИЦИАРНОГО ВЛАДЕЛЬЦА КЛИЕНТА
первоначальное заполнение обновление анкетных данных
|
Наименование, номер и дата договора, заключенного с клиентом, бенефициарным владельцем которого является физическое лицо
|
|
|
Фамилия, имя, отчество (при наличии)
|
|
|
Гражданство
|
|
|
Налоговое резидентство
|
|
|
Дата рождения
|
|
|
Адрес регистрации по месту жительства (место жительства)
|
|
|
Адрес фактического места жительства (место пребывания)
|
|
|
ИНН (при наличии)
|
|
|
Реквизиты документа, удостоверяющего личность: наименование, серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется)*
|
|
|
Данные миграционной карты (при наличии) (серия, номер, даты начала срока пребывания и окончания срока пребывания)
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (серия (если имеется), номер, даты начала срока действия права пребывания (проживания) и окончания срока действия права пребывания (проживания))**
|
|
|
Относится ли физическое лицо-бенефициарный владелец клиента
или
его супруг(а) или родственник по прямой восходящей и нисходящей линии (родитель и ребенок, дедушка, бабушка и внуки), полнородный или неполнородный брат (сестра), усыновитель, усыновленный)
или
лицо, совместно с которым оно владеет юридическим лицом,
или
лицо, личным советником/консультантом которого является данное физическое лицо,
или
лицо, ввиду отношений с которым данное физическое лицо получает значительную материальную выгоду,
к одной из указанных категорий:
|
☐ глава государства (в том числе член правящей королевской династии), правительства;
☐ министр, заместитель или помощник министра;
☐ высший правительственный чиновник;
☐ член парламента или иного законодательного органа;
☐ должностное лицо высших судебных органов власти, в том числе Верховного суда, Конституционного суда, иного судебного органа, на решение которого не подается апелляция;
☐ государственный прокурор, заместитель государственного прокурора;
☐ высший военный чиновник;
☐ посол;
☐ высший партийный чиновник;
☐ ведущий политик;
☐ руководитель/член совета директоров национального банка;
☐ руководитель государственного предприятия;
☐ руководитель/ заместитель руководителя международной организации (ООН, ОЭСР, ОПЕК, Олимпийский комитет, Всемирный Банк и др.), член Европарламента;
☐ руководитель/член международной судебной организаций (Суд по правам человека, Гаагский трибунал и др.);
☐ должностное лицо публичной международной организации;
☐ лицо, замещающее (занимающее) государственную должность Российской Федерации;
☐ лицо, замещающее (занимающее) должность члена Совета директоров Центрального банка Российской Федерации;
☐ лицо, замещающее (занимающее) должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляется Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации,
☐ лицо, замещающее (занимающее) должность в Центральном банке Российской Федерации, государственной корпорации или иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федерального закона, включенная в перечень должностей, определяемых Президентом Российской Федерации.
|
11.1
|
Должность Физического лица-бенефициарного владельца клиента, относящегося к одной из категорий, упомянутых в графе 11
|
|
11.2
|
Степень родства либо статус (супруг или супруга) физического лица-бенефициарного владельца клиента по отношению к лицу, указанному в графе 11 (если более одного – указать должности каждого такого лица)
|
|
/Для служебных отметок/
______________________________________________________________________________________________________________
Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг
и финансовых инструментов срочных сделок АО ИК «АК БАРС Финанс»
|
