К регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ао «ик «еврофинансы» анкета клиента юридического лица
Скачать 228.79 Kb.
|
ПРИЛОЖЕНИЕ №2б К РЕГЛАМЕНТУ ОКАЗАНИЯ УСЛУГ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И СРОЧНОМ РЫНКЕ АО «ИК «ЕВРОФИНАНСЫ» АНКЕТА КЛИЕНТА – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
Сведения о Клиенте
Сведения об отсутствии и присутствии органа или представителя клиента - юридического лица по адресу такого клиента - юридического лица, указанному в едином государственном реестре юридических лиц
Статус юридического лица
Сведения о государственной регистрации Клиента – резидента РФ, зарегистрированного до 01 июля 2002г.
Сведения о государственной регистрации Клиента – резидента РФ, зарегистрированного после 01 июля 2002г
Сведения о государственной регистрации Клиента – нерезидента РФ
Коды форм федерального государственного статистического наблюдения:
Сведения о лице, имеющим право действовать без доверенности от имени юридического лица
Сведения о документе, удостоверяющем личность
Данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления или лица, действующего от имени Организации без доверенности:
Сведения о наличии лицензии (лицензий) Клиента
Сведения о составе участников (акционеров) юридического лица (указываются акционеры/участники, владеющие более 25% уставного капитала на дату подписания анкеты)
Сведения о бенефициарном (ных) владельце (ах) юридического лица (при наличии) Бенефициарный владелец – физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют (имеют преобладающее участие более 25% в капитале) клиентом, либо имеют возможность контролировать действия клиента
Сведения о бенефициарных владельцев не предоставляются, в случае если Клиент является: - органом государственной власти, иным государственным органом, органом местного самоуправления, учреждением, находящимся в их ведении, государственным внебюджетным фондом, государственной корпорацией или организацией, в которой Российская Федерация, субъекты Российской Федерации либо муниципальные образования имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале; - международной организацией, иностранным государством или административно-территориальной единицей иностранного государства, обладающего самостоятельной правоспособностью; - эмитентом ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, который раскрывает информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. В случае, не выявления бенефициарного владельца, бенефициарным владельцем может быть признан единоличный исполнительный орган Клиента. Сведения о размере зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала
Сведения о представителе Клиента (при наличии)
Сведения о наличии у Клиента выгодоприобретателей
СВЕДЕНИЯ О ЛИЦАХ, ПРЯМО ИЛИ КОСВЕННО КОНТРОЛИРУЮЩИХ КЛИЕНТА-РЕЗИДЕНТА РФ
Банковские реквизиты:
Сведения о наличии владении, отсутствии владения счета в банке, зарегистрированном в государстве (на территории)*, которое (которая) входит в перечень государств, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и определяемый в порядке, установленном статьей 6 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». ****(Перечень таких государств (территорий) определяется в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации с учетом документов, издаваемых Группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), и подлежит опубликованию).
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления или лица, действующего от имени организации без доверенности
ЦЕЛИ УСТАНОВЛЕНИЯ И ПРЕДПОЛАГАЕМЫЙ ХАРАКТЕР ДЕЛОВЫХ ОТНОШЕНИЙ (заполняется однократно при приеме на обслуживание, а также по отдельному запросу АО «ИК «ЕВРОФИНАНСЫ»)
ЦЕЛИ ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КЛИЕНТА (ПЛАНИРУЕМЫЕ ОПЕРАЦИИ) (заполняется однократно при приеме на обслуживание, а также по отдельному запросу АО «ИК «ЕВРОФИНАНСЫ»
СВЕДЕНИЯ О ДЕЛОВОЙ РЕПУТАЦИИ КЛИЕНТА
СВЕДЕНИЯ О ФИНАНСОВОМ ПОЛОЖЕНИИ КЛИЕНТА
Сведения о клиенте, устанавливаемые для целей FATCA
Сведения о бенефициарном владельце (заполняется в случае ответа «Да» на любой пункт предыдущей анкеты)
*При ответе «ДА» на любой вопрос просьба в течение пятнадцати рабочих дней с даты заполнения настоящего документа предоставить в АО «ИК «ЕВРОФИНАНСЫ» информацию и надлежащим образом заверенные документы, идентифицирующие Вас в качестве клиента – иностранного налогоплательщика. Клиент - иностранный налогоплательщик соглашается на передачу информации, в том числе информации о номере счета/счетах, об остатках по счету/счетам и информации об операциях по счету/счетам, в иностранный налоговый орган и(или) иностранному налоговому агенту, уполномоченному иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов, в соответствии с законодательством Российской Федерации. При этом согласие клиента - иностранного налогоплательщика на передачу информации в иностранный налоговый орган является одновременно согласием на передачу такой информации в Центральный банк Российской Федерации, федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный по контролю и надзору в области налогов и сборов. Клиент обязуется уведомить АО "ИК "ЕВРОФИНАНСЫ" об изменении любого факта, указанного в данной Анкете, в течение 15 (Пятнадцати) рабочих дней со дня изменения. Средства связи с Клиентом
Служебные отметки
стр. из | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Похожие:
 | Приложения к Правилам осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, срочном рынке и валютном рынке |  | Оказания Акционерным обществом «Банк Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает... |
| Нерным обществом коммерческим банком «Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает... | | Нерным обществом коммерческим банком «Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает... |
| | Приложение 1А. Заявление о присоединении к Регламенту оказания Брокерских услуг на рынке ценных бумаг Закрытого акционерного общества... | |
| Для совершения операций в секторах Основной рынок и Classica фондового рынка зао «Фондовая биржа ммвб», Срочном рынке, валютном рынке... | | Форма договора о брокерском обслуживании (договора присоединения) для юридического лица 28 |
| Приложение Заявление о присоединении к Регламенту для физических лиц и индивидуальных предпринимателей 27 | | ... |