Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг акб «славия»
Скачать 1.27 Mb.
|
 УТВЕРЖДЕН Решением Правления АКБ «СЛАВИЯ» (ЗАО) Протокол № 07/11 от «14» марта 2011 года, Р Е Г Л А М Е Н Т оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг АКБ «СЛАВИЯ» (ЗАО) Москва 2011 г. Внесены изменения: СОДЕРЖАНИЕ РАЗДЕЛ I. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ ……………………………………………………………………………….5 РАЗДЕЛ II. ОБЩАЯ ИНФОРМАЦИЯ О БАНКЕ (БРОКЕРЕ) 7 РАЗДЕЛ III. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ 7 3.9. Порядок присоединения к настоящему Регламенту 8 3.10. Права и обязанности Сторон 8 3.11. Торговые системы и Рынки, в которых Брокер может совершать сделки 10 РАЗДЕЛ IV. ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СТОРОН 10 4.1. Порядок предоставления документов Клиентом 10 4.2. Порядок открытия счетов Клиентам 11 4.2.1. Брокерский счет Клиента 11 4.2.2. Счет депо Клиента 11 4.3. Регистрация Клиента в Торговой системе 11 4.4. Уникальный идентификационный код Клиента 11 4.5. Зачисление денежных средств на Брокерский счет Клиента 12 4.6. Уполномоченные представители 12 4.6.1. Уполномоченные представители Клиентов – физических лиц 12 4.6.2. Уполномоченные представители Клиентов – юридических лиц 12 РАЗДЕЛ V. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ТОРГОВЫХ ОПЕРАЦИЙ 12 5.1. Общие условия проведения Торговых операций Брокером 12 5.2. Основные этапы проведения Торговой операции 12 5.3. Резервирование денежных средств для покупки ценных бумаг 13 5.4. Резервирование ценных бумаг для продажи 13 5.5. Типы Поручений Клиента на совершение сделок 13 5.6. Прием и исполнение Поручений Клиента Брокером 14 5.7. Отказ в принятии и исполнении Поручения Клиента Брокером 15 5.8. Срок действия Поручений Клиента 16 5.9. Внебиржевые сделки 16 5.10. Урегулирование сделок и порядок расчетов по Сделкам 17 РАЗДЕЛ VI. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ НЕТОРГОВЫХ ОПЕРАЦИЙ 17 6.1. Неторговые операции 17 6.2. Перевод/отзыв денежных средств 17 6.3. Депозитарные операции 18 РАЗДЕЛ VII. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БРОКЕРА 18 РАЗДЕЛ VIII. СПОСОБ И ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧИ СООБЩЕНИЙ И ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТА 19 8.1. Общие правила обмена сообщениями и направления Поручений Клиента 19 8.2. Основные способы передачи Сообщений и Поручений Клиента 19 8.3. Передача подлинных документов на бумажных носителях 19 8.4. Обмен Сообщениями посредством телефонной связи 20 8.5. Обмен Сообщениями посредством факсимильной связи 20 8.6. Обмен Сообщениями посредством электронной почты 21 РАЗДЕЛ IX. ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТОВ И ИНФОРМАЦИОННЫХ УСЛУГ 21 9.1. Отчеты по Сделкам и операциям с ценными бумагами 21 9.2. Информационные услуги 22 РАЗДЕЛ X. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН 23 10.1. Общие положения 23 10.2. Обстоятельства непреодолимой силы 24 РАЗДЕЛ XI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ 24 11.1. Конфиденциальность 24 11.2. Налогообложение физических лиц 24 11.3. Порядок урегулирования споров и претензий 25 11.4. Порядок внесения изменений и дополнений в настоящий Регламент 25 11.5. Срок действия договорных отношений 25 ПРИЛОЖЕНИЯ 26 Приложение 1. Заявление о присоединении к Регламенту для физических лиц и индивидуальных предпринимателей 27 Приложение 2. Заявление о присоединении к Регламенту для юридических лиц 28 Приложение 3. Анкета Клиента для физических лиц 29 Приложение 4. Анкета Клиента для юридических лиц 30 Приложение 5. Перечень документов, необходимых для присоединения к Регламенту 32 Приложение 6. Доверенность на Уполномоченного представителя Клиента (для физических лиц) 36 Приложение 7. Доверенность на Уполномоченного представителя Клиента (для юридических лиц) 38 Приложение 8. Заявление о прекращении действия доверенности на представителя Клиента 40 Приложение 9. Декларация о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг 41 Приложение 10. Декларация о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг 43 Приложение 11. Доверенность на назначение Оператора Торгового раздела Счета депо для Клиента – физического лица 45 Приложение 12. Доверенность на назначение Оператора Торгового раздела Счета депо для Клиента – юридического лица 46 Приложение 13. Поручение на совершение сделок с ценными бумагами 47 Приложение 14. Поручение на отзыв денежных средств 48 Приложение 15. Поручение на перевод денежных средств 49 Приложение 16. Тарифы на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг АКБ «СЛАВИЯ» (ЗАО) 50 Инвестор 50 Приложение 17. Акт приема-передачи Уникального идентификационного кода 51 РАЗДЕЛ I. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ Регламент оказания услуг на рынке ценных бумаг (Договор присоединения) - договор, условия которого определены одной из сторон (Брокером) в формулярах или иных стандартных формах и могут приняты другой стороной (Клиентом) не иначе как путем присоединения к предложенному договору в целом. Заявление о присоединении – неотъемлемая часть настоящего Регламента, выражающая волю Клиента пользоваться услугами Брокера на условиях настоящего Регламента. Акцепт – согласие Клиента принимать условия и оговорки, предусмотренные настоящим Регламентом. Банк (Брокер) – Акционерный коммерческий банк «СЛАВИЯ» (закрытое акционерное общество), профессиональный участник рынка ценных бумаг, действующий на основании лицензии на осуществление брокерской деятельности, выданной федеральной службой по финансовым рынкам, и оказывающий своим Клиентам брокерские услуги на основании заключенных с ними договорных отношений. Депозитарий – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность. Условия – Условия осуществления депозитарной деятельности (Клиентский регламент) Депозитария. Уполномоченное лицо (сотрудник) Брокера – должностное лицо Брокера, полномочия которого определены внутренними документами Брокера. Уполномоченные представители – физические лица, которые имеют полномочия в силу закона или доверенности, выданной Клиентом, совершать от имени Клиента действия, предусмотренные настоящим Регламентом. Во всех случаях, даже когда это не обозначено прямо в тексте настоящего Регламента, любые действия от имени Клиента могут осуществлять только уполномоченные представители. Клиент – юридическое или физическое лицо, резидент или нерезидент Российской Федерации, присоединившийся к настоящему Регламенту. Уникальный идентификационный код Клиента – неповторяющийся код во внутренней системе регистрации Клиента, присваиваемый Клиенту Брокером. Идентификатор Клиента – совокупность данных об уникальном идентификационном коде Клиента, номере и дате подписания (присоединения) Заявления о присоединении и наименовании (фамилии, имени, отчестве) Клиента. Счета Клиента – счета, по которым Брокер проводит Сделки в интересах и за счет Клиента, а именно: Брокерский счет – счет, предназначенный для учета денежных средств Клиента в валюте Российской Федерации, расчетов с Клиентом и третьими лицами по брокерским операциям, совершаемым Брокером на основании Заявления о присоединении и в соответствии с условиями настоящего Регламента; Счет депо – счет, открытый Клиенту в Депозитарии в соответствии с Депозитарным договором и Условиями, или в Расчетном депозитарии Торговой системы, и предназначенный для учета ценных бумаг/удостоверения прав/перехода прав на ценные бумаги Клиента, принадлежащие ему на праве собственности или ином вещном праве. Активы Клиента – совокупность учтенных на cчетах Клиента ценных бумаг и/или денежных средств, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги и/или полученных от продажи ценных бумаг. Обязательства Клиента – любой вид обязательств Клиента перед Брокером или третьими лицами, возникший и/или возникающий в результате совершения действий в рамках настоящего Регламента. Поручение Клиента – документ, удостоверяющий получение распоряжения Клиента на совершение Сделки, операции с ценными бумагами или операции с денежными средствами в интересах Клиента. Поручения Клиента составляются по формам, установленным настоящим Регламентом. Существенные условия Поручения Клиента – все необходимые идентификационные данные (включая эмитента, вид и количество ценных бумаг, в том числе обозначения, принятые организатором торговли рынка ценных бумаг) для исполнения Брокером волеизъявления Клиента по совершению одной или нескольких взаимосвязанных или невзаимосвязанных сделок с ценными бумагами. Сообщение – любые информационные сообщения, а также сообщения иного характера и документы, направляемые Брокером и Клиентом друг другу в процессе исполнения настоящего Регламента. Резервирование денежных средств в Торговой системе – депонирование денежных средств на счете, открытом в Расчетной организации Торговой системы для осуществления расчетов по Сделкам в Торговой системе в соответствии с ее Правилами. Резервирование ценных бумаг в Торговой системе – депонирование ценных бумаг в соответствии с Правилами Торговой системы на специальном Счете депо (специальном разделе Счета депо) в Расчетном депозитарии Торговой системы, осуществляющем проведение всех операций по Счетам депо участников Торговой системы. Организатор торговли рынка ценных бумаг (Торговая система) - фондовая биржа, иной организатор торговли, через которые заключение и исполнение Сделок производится по определенным установленным процедурам, зафиксированным в Правилах этой Торговой системы или иных нормативных документах, обязательных или рекомендуемых для исполнения всеми участниками этой Торговой системы. Правила Торговых систем – любые правила, регламенты, инструкции, нормативные документы или требования, обязательные для исполнения всеми участниками перечисленных в настоящем Регламенте Торговых систем, в которых Брокер может совершать Сделки в соответствии с Поручением Клиента, а также расчетных организаций и депозитариев. Расчетная организация Торговой системы – небанковская кредитная организация, имеющая в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации право осуществления расчетных операций и уполномоченная соответствующей Торговой системой на проведение банковских операций по счетам участников Торговых систем. Расчетный депозитарий Торговой системы – депозитарий, осуществляющий проведение всех операций по Счетам депо участников Торговых систем и, в случаях, определенных законодательством Российской Федерации, по счетам Клиентов, при исполнении Сделок, совершенных через Организатора торговли на рынке ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию профессионального участника. Организованный рынок ценных бумаг (Биржевой рынок) – совокупность отношений, связанных с обращением ценных бумаг, срочных контрактов и других финансовых активов, правила исполнения Сделок и бухгалтерского учета с которыми соответствуют требованиям, установленным Банком России. Неорганизованный рынок ценных бумаг (Внебиржевой рынок) – рынок ценных бумаг, где заключение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами осуществляется без участия Организаторов торговли рынка ценных бумаг (Торговых систем). Проведение операций с ценными бумагами на Внебиржевом рынке осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации и Обычаями делового оборота, сложившимися на данном рынке. Обычаи делового оборота – сложившееся и широко применяемое в какой-либо области предпринимательской деятельности правила поведения, не предусмотренное законодательством Российской Федерации, независимо от того, зафиксировано ли оно в каком-либо документе. Торговая сессия – период времени, в течение которого в Торговой системе в соответствии с Правилами Торговой системы могут заключаться Сделки. Если иное не оговорено особо в тексте настоящего Регламента под Торговой сессией понимается только период основной Торговой сессии, то есть сессии, в течение которой Сделки могут заключаться по общим правилам. Торговый день (день Т) - день, в который Брокер заключил Сделку в соответствии с Поручением Клиента. Торговые операции (операции) – совершаемые Брокером юридические и фактические действия, непосредственно связанные с совершением и исполнением сделок с ценными бумагами. Сделка – сделка купли/продажи ценных бумаг, заключаемая Брокером от своего имени или от имени Клиента в порядке оказания услуг на основании Заявления о присоединении и в соответствии с условиями настоящего Регламента (в интересах и за счет Клиента, а также в строгом соответствии с Поручениями Клиента). Урегулирование сделки – процедура исполнения обязательств Сторонами по заключенной Сделке, которая включает в себя прием и поставку ценных бумаг; оплату приобретенных ценных бумаг; прием оплаты за проданные ценные бумаги; оплату расходов по Тарифам Брокера и тарифам третьих лиц, участие которых необходимо и/или допустимо по условиям настоящего Регламента для заключения и урегулирования сделки; иные процедуры, необходимые для исполнения обязательств. Иные термины, специально не определенные настоящим Регламентом, используются в значениях, установленных законодательными и нормативными документами, регулирующими обращение ценных бумаг в Российской Федерации. |
Похожие:
 | Оказания Акционерным обществом «Банк Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает... | | Нерным обществом коммерческим банком «Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает... |
 | Нерным обществом коммерческим банком «Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает... | | Форма договора о брокерском обслуживании (договора присоединения) для юридического лица 28 |
| Приложение 1А. Заявление о присоединении к Регламенту оказания Брокерских услуг на рынке ценных бумаг Закрытого акционерного общества... | | Российской Федерации гражданства иностранного государства (за исключением гражданства государства члена Таможенного союза) |
| | Регламент определяет порядок и условия предоставления брокерских услуг зао «финам» (далее – «Брокер» или «Компания») на рынке ценных... | |
| ... | | Приложение №5А (ф/л) к Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг акб «Ланта-Банк» (АО). Образец |