«Утверждено»
Советом директоров ПАРТАД
(протокол № 06/2011 от 21.09.2011)
Согласовано ФСФР России
(исх.№11-СХ-02/29590 от 16.11.2011)
Руководство по созданию (совершенствованию) системы мер управления рисками деятельности по ведению реестра
МОСКВА 2011
Содержание
1. Общие положения. 4
2. Основные термины, определения и сокращения. 6
3. Система мер управления рисками (СУР) 8
3.1. Цели и задачи СУР 8
3.2. Принципы и требования к функционированию СУР 9
3.3. Классификатор рисков деятельности по ведению реестра 10
3.4. Методика оценки уровня рисков деятельности по ведению реестра 10
4. Мониторинг рисков и информационное обеспечение системы мер управления рисками. План мероприятий по управлению рисками деятельности по ведению реестра. 12
5. Распределение полномочий и ответственности за эффективное функционирование системы мер управления рисками деятельности по ведению реестра. 14
5.1. Уровни управления рисками. 14
5.2. Организационная структура управления рисками. 14
5.3. Роли и ответственность участников СУР. 14
5.4. Принципы финансирования СУР. 16
6. Отчетность по рискам. 17
6.1. Документы СУР деятельности по ведению реестра. 17
6.2. Протоколы и отчеты 18
6.3. Оценка эффективности управления рисками и ключевые индикаторы риска деятельности по ведению реестра 19
Примерный классификатор рисков деятельности по ведению реестра 21
Паспорт риска 26
Примерный план мероприятий по системе мер снижения рисков с 01.01.201_ по 31.12.201_ 26
Примерные целевые показатели по ограничению рисков деятельности по ведению реестра 27
Примерный перечень ключевых индикаторов риска деятельности по ведению реестра 28
Пример заполнения Матрицы рисков деятельности по ведению реестра 30
1. Общие положения.
Руководство по созданию (совершенствованию) системы мер управления рисками деятельности по ведению реестра (далее – Руководство) определяет основные принципы организации, реализации, и контроля процессов управления рисками в организации. Руководством определены первоочередные действия по выстраиванию системы мер управления рисками.
Управление рисками деятельности по ведению реестра в соответствии с данным Руководством позволит снизить возможные потери, как самой организации, так и ее клиентов. Реализация рисков регистраторской деятельности может создавать угрозу финансовой устойчивости организации, а также оказывать негативное влияние на состояние учетной системы и финансового рынка в целом.
В соответствии с Руководством профессиональный участник, осуществляющий деятельность по ведению реестра, определяет цели и задачи управления рисками, принципы и требования к функционированию системы управления рисками, организационную структуру управления рисками, принципы финансирования системы мер управления рисками, ключевые индикаторы риска.
Управление рисками осуществляется должностным лицом - руководителем подразделения управления рисками. Система мер управления рисками может являться частью системы внутреннего контроля организации. В этом случае, управление рисками возлагается на контролера организации, либо на структурное подразделение под руководством контролера. Организации рекомендуется оценить целесообразность создания подразделения (назначения дополнительного сотрудника), отвечающего за координацию и централизацию управления операционными рисками.
Порядок взаимодействия службы управления рисками и службы внутреннего контроля определяется соответствующим регламентом, утвержденным руководителем организации.
Руководство разработано на основе изучения и обобщения сложившейся практики управления рисками учетных институтов, типовых нарушений, выявляемых в ходе проверок регистраторов, судебной практики, практики страхования и урегулирования убытков учетных институтов, международных требований к управлению операционными рисками, учитывает положения концептуальных основ управления рисками, в том числе рекомендации Базельского комитета по банковскому надзору.
Документ предназначен для руководителей и специалистов всех уровней управления организации, ее структурных подразделений, филиалов, а также других участников процессов управления рисками и заинтересованных сторон.
Представленные в данном Руководстве перечни документов, методика оценки рисков, классификатор рисков деятельности по ведению реестра, перечень ключевых индикаторов рисков предлагаются к использованию всеми организациями, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – организация), формирующими систему мер управления рисками. При этом, организация вправе самостоятельно разрабатывать соответствующие документы и/или использовать уже утвержденные ее внутренние документы по управлению рисками, в том случае, если они позволяют достичь результатов, соответствующих требованиям данного Руководства.
Система мер управления рисками деятельности по ведению реестра конкретной организации, созданная до принятия настоящего Руководства должна быть оформлена внутренними документами организации, регламентирующими деятельность по управлению рисками, содержать формы отчетности службы управления рисками, документы, подтверждающие эффективность ее функционирования, и поясняющие соответствие применяемой системы мер управления рисками деятельности по ведению реестра требованиям настоящего Руководства.
|
