Регламент оказания брокерских услуг на финансовых рынках ООО «уралсиб кэпитал Финансовые услуги»

1. СТАТУС РЕГЛАМЕНТА 14

1.5. Акцепт будет считаться совершенным с даты получения Брокером надлежащим образом оформленного Заявления Клиента. 14

2. СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРЕ 14

Полное наименование Брокера: 14

Общество с ограниченной ответственностью 14

«УРАЛСИБ Кэпитал – Финансовые услуги» 14

(до 18 июля 2007 года – Открытое акционерное общество «УРАЛСИБ Веб-Брокер» (ОГРН2077758065416 свидетельство серия 77 №009295917от 18 июля 2007г.)) 14

Сокращенное наименование Брокера: 14

ООО «УРАЛСИБ Кэпитал – Финансовые услуги» 14

Место нахождение Брокера: 14

ул. Ефремова, 8, г. Москва, Россия, 119048 14

Почтовый адрес Брокера: 14

ул. Ефремова, 8, г. Москва, Россия, 119048 14

Телефон: +7 (495) 925-59-00 14

Факс: +7 (495) 785-12-06 14

Адрес электронной почты: 14

webinfo@uralsibweb.ru 14

Web – сайт Брокера: 14

www.uralsibenter.ru 14

Лицензии Брокера: 15

1. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12732-100000, выдана 08.12.2009г. без ограничения срока действия. 15

2. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 077-12734- 01000, выдана 08.12.2009г. без ограничения срока действия. 15

3. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12736-001000, выдана 08.12.2009г. без ограничения срока действия. 15

4. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности №077-11682-000100, выдана 21.10.2008г. без ограничения срока действия. 15

5. Лицензия на заключение биржевым посредником в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, № 1506 от 03.06.2010 г. без ограничения срока действия. 15

6. Адрес лицензирующего органа: Федеральная служба по финансовым рынкам Российской Федерации 15

117939, ГСП-1, г. Москва В-49, Ленинский проспект, д.9. 15

Телефон: (495) 935-87-90 Факс: (495) 935-87-91. 15

Информация об имеющихся у Брокера лицензиях приведена по состоянию на момент утверждения Регламента и может измениться. О таких изменениях Брокер информирует Клиента дополнительно, способом, аналогичным используемому для раскрытия информации при внесении изменений в Регламент п.81.9. настоящего Регламента. 15

Специальный брокерский счет Брокера: 15

Наименование кредитной организации 15

Открытое акционерное общество «БАНК УРАЛСИБ» 15

Расчетный счет Брокера 15

40701810600540000026 15

Корреспондентский счет кредитной организации 15

30101810100000000787 в ОПЕРУ Московского ГТУ Банка России г. Москва 15

БИК кредитной организации 15

044525787 15

Брокер совмещает брокерскую деятельность с дилерской деятельностью, а также c деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами, а также с депозитарной деятельностью. 15

3. ПРИМЕНИМЫЕ НОРМЫ И ПРАВИЛА 15

Брокер в своей деятельности руководствуется действующим законодательством Российской Федерации, нормативными актами Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации, стандартами и правилами саморегулируемых организаций, в которых состоит Брокер, правилами организаторов торговли на финансовых рынках, обычаями делового оборота и настоящим Регламентом. 15

4. УСЛУГИ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ БРОКЕРОМ 15

4.1. В соответствии с Регламентом Брокер принимает на себя обязательства оказывать Клиенту за вознаграждение следующие услуги, в объеме, на условиях и в порядке, предусмотренных Регламентом: 15

4.2. Брокер совершает сделки и предоставляет связанные с этим услуги на следующих организованных рынках ценных бумаг и срочном рынке (в Торговых системах), действующих на территории Российской Федерации: 16

4.3. Выбор ТС осуществляется Клиентом путем указания наименования соответствующей ТС в «Заявлении о присоединении к Регламенту оказания брокерских услуг на финансовых рынках ООО «УРАЛСИБ Кэпитал – Финансовые услуги»» (Приложения №№1а, 1б к Регламенту) или в «Заявлении об изменении условий обслуживания». (Приложения №3 к Регламенту). 16

4.4. Возможность заключения сделок с ценными бумагами, входящими в котировальный список «И» торговых систем, предоставляется в соответствии с правилами соответствующих ТС, только после ознакомления, подписания и предоставления Клиентом Брокеру декларации о рисках, связанных с операциями с ценными бумагами, входящих в котировальный список «И», утвержденной соответствующей ТС. 16

4.5. Совершение сделок на иных рынках может производиться Брокером с использованием агентов, порядок и условия привлечения которых, согласуется Брокером и Клиентом дополнительно. 16

4.6. В ходе исполнения своих обязательств в рамках настоящего Регламента Брокер может совершать торговые и неторговые операции за счет и в интересах Клиента как самостоятельно, так и с использованием услуг третьих лиц. Брокер самостоятельно выбирает таких третьих лиц и несет перед Клиентом ответственность за их действия, как за свои собственные, если только Брокер не действует в качестве поверенного и кандидатура третьего лица не была согласована с Клиентом посредством заключения дополнительного письменного соглашения к Регламенту. 16

4.7. Приведенный в настоящем разделе список услуг Брокера, оказываемых Клиентам, не является исчерпывающим. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, Правилами ТС или дополнительным соглашением Сторон, Брокер осуществляет иные юридические и фактические действия в интересах Клиентов. 16

5. Термины и определения 16

Применяемые в тексте Регламента следующие термины используются в нижеприведенных значениях: 16

Часть 2. СЧЕТА И УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ПРЕДСТАВИТЕЛИ КЛИЕНТА И БРОКЕРА 24

6. УСЛОВИЯ И ПОРЯДОК ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СЧЕТОВ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ ДЛЯ УЧЕТА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ КЛИЕНТОВ 24

7. КЛИЕНТСКИЕ СЧЕТА 25

8. УЧЕТ ДЕНЕЖНОГО ОСТАТКА И ДЕНЕЖНОЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ НА КЛИЕНТСКОМ СЧЕТЕ 26

9. ОСОБЕННОСТИ УЧЕТА ДЕНЕЖНОЙ ПОЗИЦИИ НА КЛИЕНТСКОМ СЧЕТЕ 26

10. УЧЕТ ЦБ НА КЛИЕНТСКОМ СЧЕТЕ 27

11. ОСОБЕННОСТИ УЧЕТА ПОЗИЦИИ ПО ЦБ НА КЛИЕНТСКОМ СЧЕТЕ 27

12. СУБСЧЕТА КЛИЕНТА 27

13. СЧЕТА ДЕПО 28

14. УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ПРЕДСТАВИТЕЛИ 29

Часть 3. ПРЕДВАРИТЕЛЬНЫЕ ОПЕРАЦИИ 30

15. ПРИСОЕДИНЕНИЕ К РЕГЛАМЕНТУ (ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА) 30

Внимание! 30

Клиент - физическое лицо, должен либо подписать Анкету в присутствии уполномоченного лица Брокера, либо нотариально заверить подпись на Анкете Клиента. 30

16. РЕГИСТРАЦИЯ КЛИЕНТА В ТОРГОВЫХ СИСТЕМАХ И ОТКРЫТИЕ КЛИЕНТСКОГО СЧЕТА 30

17. РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ 31

18. РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 32

18.8.1. Порядок внесения и определения стоимости акций, принимаемых в качестве ГО по срочным сделкам, устанавливается правилами ТС. При этом в отдельных случаях Клиент должен предоставить Брокеру копии документов, подтверждающих внесение акций в ТС. 33

18.8.2. Список ценных бумаг, которые могут приниматься Брокером в качестве гарантийных активов публикуются на Интернет-сайте Брокера. В случае изменения Брокером списка “гарантийных активов”, такие изменения считаются вступившим в силу в день (Т+1) от дня (Т) объявления Брокером изменений. Клиент предварительно согласовывает с Брокером перечень ценных бумаг, которые могут быть использованы в качестве средств гарантийного обеспечения, их количество и коэффициент ликвидности с целью определения количества ценных бумаг возможных к принятию в качестве средств гарантийного обеспечения. По результатам согласования Брокер информирует Клиента о количестве и перечне ценных бумаг, которые могут быть приняты в качестве средств гарантийного обеспечения. Ценные бумаги, принятые Брокером в качестве средств гарантийного обеспечения, исключаются из расчета уровня маржи с момента их принятия (в случае если ценные бумаги ранее использовались Брокером при расчете уровня маржи и были переведены с биржевого рынка ФБ ММВБ). Брокер предъявляет требования к ценным бумагам, которые могут вноситься Клиентом в качестве гарантийного обеспечения с учетом п.25.4. настоящего Регламента 33

«Предоставить возможность использовать ЦБ в качестве ГО при совершении сделок на FORTS ММВБ-РТС в рамках субсчета SPBFUT______» 33

и указав в разделе 6 «Иное» следующий текст: 33

«Прошу в Депозитарии ОАО «УРАЛСИБ» по счету депо № ____________ открыть раздел для учета и хранения ценных бумаг в ЗАО Депозитарно – клиринговая компания, принятых в качестве ГО на FORTS ММВБ-РТС» 33

«Отключить возможность использовать ЦБ в качестве ГО при совершении сделок на FORTS ММВБ-РТС в рамках субсчета SPBFUT______» 33

18.8.3. Клиент должен поддерживать установленный уровень ликвидности ГО. Коэффициент ликвидности ГО должен быть не менее 50 %. Снижение коэффициента ликвидности ниже 50% расценивается Брокером как задолженность Клиента по гарантийному обеспечению. 34

18.8.4. Брокер вправе изменить коэффициент ликвидности гарантийного обеспечения. Такие изменения вступают в силу в соответствии с разделом 79 Регламента. 34

18.8.7. C целью получения ежедневного отчета, в т.ч. в случае отсутствия сделок, Клиенту необходимо предоставить Брокеру Заявление об изменении условий обслуживания (Приложение №3 к Регламенту), указав в разделе 5 «Дополнительные услуги» следующий текст: 34

Часть 4. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ 34

19. ТОРГОВАЯ ПРОЦЕДУРА 34

Поручение Клиента на сделку (заявка) 34

19.5. Брокер также может принимать Поручения на сделку с иными дополнительными условиями, в том числе и с запретом на частичное исполнение Поручения. 34

19.6. Дополнительные условия Поручения на сделку фиксируются Клиентом в графе «Дополнительная информация» Поручения на сделку. 34

19.7. Поручения на сделку, содержащие любые дополнительные условия, могут подаваться Клиентом только по предварительному согласованию с Брокером. В случае нарушения Клиентом настоящего условия Брокер не гарантирует прием и исполнение таких Поручений на сделку. 34

19.8. Брокер интерпретирует любое Поручение как «Стоп-Заявку», если она сопровождается примечанием типа «Исполнить при достижении цены» и указанием конкретной цены условия (далее по тексту - «Стоп цена»). Брокер исполняет такое Поручение как Рыночную или Лимитированную Заявку в зависимости от способа указания цены исполнения. 34

Внимание! 35

Клиент, который намеривается использовать «Стоп-Заявку», подтверждает свое согласие с тем, что Брокер не несет ответственности за какой-либо ущерб (включая все, без исключения, случаи понесенных либо предполагаемых расходов, потери прибылей, прерывания деловой активности, потери деловой информации, либо других денежных потерь), связанный с применением «Стоп-Заявок». 35

19.9. В любом поданном Поручении должны быть указаны все существенные условия сделки, предусмотренные Правилами соответствующей ТС. 35

19.10. Обязательными реквизитами любого Поручения на сделку с ценными бумагами являются: 35

19.11. Брокер рассматривает Поручение Клиента как Поручение на совершение срочной сделки, если в тексте Поручения содержатся ниже перечисленные реквизиты: 35

19.12. Любое Поручение Клиента на сделку считается выданным на условиях «действительно до конца текущего торгового дня», если иное не будет согласовано Сторонами дополнительно. 35

19.13. Поручения, предназначенные для исполнения на аукционе или специальной торговой сессии, в течение которых на рынке действуют особые правила торговли, должны быть обозначены Клиентом соответствующим образом. В противном случае они будут считаться направленными для исполнения на стандартных условиях. 35

19.14. Клиент вправе аннулировать (отменить) любое Поручение на сделку до истечения срока действия, установленного в момент его подачи. Поручения на сделку, частично исполненные Брокером к моменту отмены, будут считаться отмененными только в отношении неисполненной части. 35

19.15. Поручение на сделку не может быть отменено Клиентом с момента фактического заключения Брокером соответствующей сделки, даже, если уведомление о совершении такой сделки не было получено Клиентом. 36

19.16. Поручения на сделку Клиента, направленные Брокеру по телефону или факсу, должны быть впоследствии продублированы Клиентом путем предоставления на бумажном носителе или подписаны с использованием ЭЦП в течении 5 (пяти) дней со дня подачи Поручения. В случае неполучения от Клиента подписанного экземпляра Поручения в установленный срок, Брокер оставляет за собой право по своему усмотрению до устранения Клиентом указанного нарушения: прекратить прием устных Поручений/Электронных поручений через ИТС «QUIK Веб-брокер» на покупку и продажу Клиентом ЦБ или прекратить прием любых Поручений Клиента, в том числе письменных Поручений на заключение Сделок. 36

19.17. Поручения, указанные в п. 19.16. Регламента, подписанные с использованием ЭЦП или составленные на бумажном носителе, должны быть получены Брокером не позднее пятого календарного дня с даты совершения сделки. 36

19.18. Поручения на сделки, переданные по ИТС «QUIK Веб-брокер» с использованием ЭЦП, на бумажных носителях Клиентом не предоставляются. 36

19.19. В случае неполучения от Клиента документов, подписанных ЭЦП, или оригиналов документов до установленной даты, Брокер приостанавливает прием любых поручений до получения от Клиента всех документов, оформленных надлежащим образом. 36

19.20. Если иное не согласовано в дополнительном соглашении сторон, то Брокер осуществляет прием Поручений на сделки только при условии, что они направляются Клиентом дистанционным способом обмена посредством ИТС «QUIK Веб-брокер». 36

19.21. Кроме способа, оговоренного в п.19.20. Регламента, Брокер принимает Поручения на сделку в виде письменного Сообщения, в виде кодированного Сообщения, направленного по сети Интернет при помощи специализированных программных средств, предоставленных Брокером, либо направленного иным способом. Исчерпывающий перечень способов для направления Брокеру Поручений на сделку и иных поручений зафиксированы в Разделе 6 Регламента. Использование Клиентом для подачи Поручений на сделку способов и средств коммуникации, не предусмотренных Регламентом, может производиться только на основании отдельного соглашения с Брокером. 36

19.22. Поручения на сделку, направленные Брокеру в письменной форме, принимаются Брокером при условии, что они получены не позднее, чем за 1 час до окончания их срока действия. 36

19.23. Брокер осуществляет прием Поручения на сделку только при условии, что они передаются Клиентом не позднее, чем за 15 минут до окончания торговой сессии, за исключением Поручений, направляемых через систему ИТС «QUIK Веб-брокер». Подача Поручений менее чем за 15 минут до окончания торговой сессии может производиться Клиентом только по согласованию с уполномоченным сотрудником Брокера, осуществляющим прием Поручений. 36

19.24. Поручение Клиента на сделку, подаваемые в соответствии с настоящим Регламентом на бумажном носителе, должны быть оформлены в соответствии с типовой формой, предусмотренной в Приложении № 7а к Регламенту для Поручений на совершение сделки с ценными бумагами, и типовой формой, предусмотренной в Приложении №7б к Регламенту, для Поручения на срочную сделку. 36

20. ИСПОЛНЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ БРОКЕРОМ 36

20.2. По сроку действия все Поручения на сделку считаются действительными до: 36

20.4. Все Поручения на сделку исполняются Брокером в порядке их поступления от Клиентов. 37

20.14. Рыночные Поручения на сделку начинают исполняться Брокером по очереди сразу после начала торговой сессии. 37

20.15. Если на рынке имеет место значительный (более 10%) «спрэд» котировок (разница между лучшими ценами спроса и предложения), то Брокер вправе, если сочтет, что это в интересах Клиента, задержать начало исполнения рыночных заявок на срок до 30 минут. Брокер не вправе задерживать исполнение указанных заявок, если Клиент будет настаивать на их немедленном исполнении. Кроме этого в такой ситуации Поручения на сделки по текущей рыночной цене будут исполнены по лучшей цене противоположной заявки, которая может оказаться значительно хуже цены, ожидаемой Клиентом. 37

21. УРЕГУЛИРОВАНИЕ СДЕЛОК И ПРОВЕДЕНИЯ РАСЧЕТОВ МЕЖДУ БРОКЕРОМ И КЛИЕНТОМ 38

21.1. Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то любое Поручение на сделку во всех случаях является поручением Брокеру провести исполнение сделки за счет Клиента в соответствии с положениями Регламента. 38

21.2. Исполнение Брокером сделок, заключенных в торговой системе, производится в порядке и в сроки, предусмотренные Правилами этой ТС. 38

21.3. Если в процессе урегулирования сделки у Брокера возникает необходимость получить от Клиента дополнительные документы, последний обязан предоставить оригиналы, либо надлежащим образом оформленные копии таких документов в течение 1 (Одного) дня с момента предъявления Брокером соответствующего требования. Такое требование Брокера направляется Клиенту одним из Способов обмена сообщениями, предусмотренными в разделе 6 Регламента. Брокер вправе не осуществлять никаких действий по урегулированию сделки до предоставления Клиентом указанных в настоящем пункте документов. Если в результате несвоевременного предоставления указанных документов Брокер понесет ущерб, Клиент обязан возместить его в полном объеме. 39

21.4. По всем сделкам, Поручения на совершение которых предусмотрены Регламентом, Брокер вправе совершать действия с ценными бумагами Клиента в порядке и на условиях, предусмотренных заключенным между Клиентом и Депозитарием депозитарным договором и Распоряжением о назначении Брокера попечителем счета депо Клиента. В случае назначения Брокера попечителем счета депо Клиента в Депозитарии, Брокер в соответствии с предоставленными полномочиями подает поручения на проведение инвентарных операций (операций, связанных с изменением остатка на депо счете) при осуществлении урегулирования сделок, при выполнении поручений Клиента на перевод активов и на иных основаниях, вытекающих из реализации прав и исполнения обязательств Сторон. 39

21.5. Дополнительного поручения для Брокера от Клиента для проведения операций, связанных с урегулированием сделок, проведенных в соответствии с Регламентом, не требуется. 39

21.6. Для урегулирования сделок Брокер реализует все права и исполняет все обязательства, возникшие в результате заключения сделки, перед контрагентом (торговой системой) и иными третьими лицами, обеспечивающими сделку (депозитариями, реестрами и проч.) в результате сделок/срочных сделок, совершенных по Поручению, в том числе: 39

21.7. Исполнение сделки, совершенной по Поручению Клиента в какой либо торговой системе, производится Брокером за счет денежных средств и ценных бумаг, зачисленных на Клиентский счет и предварительно зарезервированных для совершения сделок в данной торговой системе. 39

21.8. Если иное не установлено Регламентом, то расчеты по сделкам между Брокером и Клиентом производятся не позднее дня, в течение которого производилось урегулирование сделки с контрагентом (Торговой системой). 39

21.9. Если Правилами ТС или условиями договора с контрагентом предусмотрено, что поставка и оплата ценных бумаг производится в разные сроки (не на условиях “поставка против платежа”), то расчеты по сделкам проводятся в следующем порядке: 39

21.10. Присоединяясь к Регламенту, Клиент полностью соглашается с тем, что Брокер при заключении сделок, осуществляемых в рамках Регламента за счет Клиента, имеет право, действуя исключительно по своему усмотрению, осуществлять зачет встречных требований и обязательств с третьими лицами по сделкам, осуществляемым в рамках Регламента за счет Клиента. При этом Брокер обязуется по требованию Клиента предоставлять последнему всю необходимую информацию о проведении зачета встречных требований по сделкам с третьими лицами, заключаемым в рамках Регламента за счет Клиента. 39

21.11. Если для расчетов по какой–либо сделке, совершенной на организованных рынках ценных бумаг (в ТС) в соответствии с правилами Регламента установлен срок урегулирования в день Т, то сроком расчетов считается момент не позднее, чем за 15 минут до окончания последней Торговой сессии этого дня. 39

21.12. В случае, если при урегулировании сделок, совершенных в определенной торговой системе, денежных средств и ценных бумаг Клиента, зарезервированных в этой системе недостаточно для урегулирования сделок, Брокер имеет право по своему усмотрению осуществить исполнение данных сделок за счет активов Клиента, зарезервированных в любой из торговых систем путем перевода активов из одной торговой системы в другую. 39

21.13. Если к дате расчетов по Торговой операции на Плановой позиции Клиента отсутствует необходимое количество ценных бумаг или денежных средств, то Брокер вправе приостановить выполнение всех или части принятых от Клиента Поручений на сделку и иных поручений. 39

21.14. Расчеты по суммам собственного вознаграждения за сделки производятся Брокером, если иное не предусмотрено выбранным Клиентом тарифным планом, либо в день заключения сделки, либо в день урегулирования сделки. Расчеты по суммам вознаграждения за сделки в какой-либо торговой системе также производятся за счет средств, зарезервированных для совершения сделок/срочных сделок именно в этой системе, а в случае недостаточности таких средств за счет любых иных средств, зачисленных на Клиентский счет Клиента. 40

21.15. В случае совершения срочной сделки Клиент обязан уплачивать Вариационную маржу, размер которой определяется Правилами торгов. 40

21.16. Вариационная маржа списывается Брокером с Клиентского счета Клиента без предварительного или последующего согласования с Клиентом. 40

21.17. В случае, если по результатам проведения урегулирования сделок на срочном рынке и рынке Стандарт ММВБ на Клиентском счете отсутствуют или недостаточно денежных средств для погашения задолженности по уплате ГО, Вариационной маржи, Гарантийного перевода, комиссии ТС или вознаграждения Брокера, Клиент обязан не позднее: 40

погасить возникшую задолженность: 40

В противном случае такие позиции закрываются Брокером после 12-00 по московскому времени торгового дня, следующего за торговым днем, в который по итогам дневного Клирингового сеанса выявлена недостаточность Средств гарантийного обеспечения, либо после 16-00 по московскому времени торгового дня, следующего за торговым днем, в который по итогам вечернего Клирингового сеанса выявлена недостаточность Средств гарантийного обеспечения, в порядке, предусмотренном разделом 22 “Особые случаи совершения сделок Брокером” Регламента. 40

21.18. В целях определения размера обязательств Клиента по погашению задолженности на срочном рынке и рынке Стандарт ММВБ под задолженностью по средствам гарантийного обеспечение понимается положительное значение разности между суммой обязательств Клиента по внесению Гарантийного обеспечения по всем открытым позициям, уплате премий по опционам, Вариационной маржи, Гарантийного перевода, сборов ТС и суммой денежных средств Клиента, учитываемых как средства для операций на срочном рынке и рынке Стандарт ММВБ в соответствующей ТС и денежной оценки ценных бумаг, внесенных в качестве гарантийного обеспечения, рассчитанной в соответствии с правилами ТС. 40

21.19. При не выполнении Клиентом требований п.21.17. Брокер осуществляет в отношении Клиента следующие действия: 40

21.20. Если рассчитываемое Брокером текущее значение задолженности по Гарантийному обеспечению с учетом текущей вариационной маржи, оценки стоимости опционов, Гарантийного перевода, комиссии ТС и вознаграждения Брокера превышает значение 50% от требуемого Гарантийного обеспечения, Брокер имеет право незамедлительно без предварительного уведомления Клиента закрыть все или часть Открытых позиций по срочным контрактам или сделкам в режиме Стандарт ММВБ Клиента в целях ликвидации текущего значения задолженности по Гарантийному обеспечению. 40

21.21. В случае принудительного закрытия позиций Клиента на срочном рынке или Стандарт ММВБ, Брокер выбирает позиции, подлежащие закрытию таким образом, чтобы количество закрытых позиций было минимальным и достаточным для полной ликвидации задолженности по Гарантийному обеспечению. 40

21.22. Принудительное закрытие Брокером позиций Клиента по Срочным сделкам или сделкам в режиме Стандарт ММВБ осуществляется по текущей цене, сложившейся в ТС на момент выставления Брокером соответствующей заявки в ТС. 41

21.23. При принудительном закрытии позиций Клиента Брокер не несет ответственности за любые убытки, причиненные Клиенту данными действиями. 41

22. ОСОБЫЕ СЛУЧАИ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК БРОКЕРОМ 41

22.1. Одновременно с присоединением к настоящему Регламенту Клиент поручает (предоставляет право) Брокеру совершать сделки за счет Клиента без Поручения в следующих случаях: 41

22.2. Во всех случаях Брокер совершает сделки, предусмотренные настоящим разделом, таким образом, как если бы получил от Клиента Рыночное Поручение на сделку при наличии текущей рыночной цены в ТС, за счет Позиции, по которой должны быть произведены расчеты по сделкам. 42

22.3. В случаях, перечисленных в п. 22.1., Клиент уполномочивает Брокера исполнить поручение (поручения) от Клиента на совершение сделки со следующими параметрами: 42

22.4. Брокер сообщает Клиенту о сделках, условия совершения которых регулируются настоящим Разделом, в порядке и сроки, предусмотренные Частью 8 Регламента. 46

23. ПРАВИЛА СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК С МАРЖЕЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 46

23.1. Маржинальные поручения 46

23.1.1. Брокер интерпретирует Поручение на сделку Клиента как Поручение на Сделку с Маржей, если объем сделки, которая должна быть произведена на ее основании, превышает соответствующую Плановую Позицию Клиента в Торговых системах и на Клиентском счете Клиента, на момент, когда производится прием или исполнение такого Поручения, и при направлении Брокеру Поручения на Сделку с Маржей Клиент любым способом сделал соответствующее указание. Настоящее обязательство будет считаться выполненным Клиентом, если в Поручении Клиент сделает отметку о размере использования заемных средств Брокера. В случае отсутствия в Поручении вышеназванного указания Брокер может либо отклонить такое поручение целиком, либо исполнить частично в пределах Позиции Клиента. 46

23.2. Маржинальные требования и режимы Клиентского счета 46

23.3. Неограниченный режим Клиентского счета 47

23.4. Ограниченный режим Клиентского счета 47

23.5. Необеспеченный режим Клиентского счета 47

23.6. Ликвидационный режим Клиентского счета 47

23.7. Право Брокера устанавливать уровни маржи 48

23.8. Изменение списка Приемлемых ЦБ 48

23.9. Требование о прекращении использования маржинального кредитования 48

23.10. Контроль маржинальных сделок 48

23.10.1. В течение всего срока действия Договора Брокер осуществляет оценку текущей способности каждого Клиента, выбравшего режим совершения маржинальных сделок, исполнять свои обязательства по заключенным сделкам. 48

23.10.2. В качестве критерия, характеризующего способность Клиента исполнить свои обязательства по расчетам за подтвержденные сделки, Брокер также использует текущее значение маржи. Брокер производит расчет значения текущей маржи по каждому счету, по которому установлен режим маржинального кредитования (далее – «маржинальный счет»). 48

23.10.3. Если в результате изменения цен на рынке, очередное рассчитанное Брокером, значение текущей маржи брокерского счета Клиента окажется меньше, чем объявленное Брокером значение «минимальной требуемой маржи», то Брокер направляет Клиенту специальное сообщение «маржин кол» (margin call). Брокер направляет сообщение по ИТС «QUIK Веб-брокер» или иным каналам электронной связи. 48

23.10.4. Под сообщением «маржин кол» понимается любое сообщение, в котором Брокер требует от Клиента до истечения определенного срока, либо закрыть часть «коротких» позиций в составе клиентского счета, либо предоставить Брокеру (зачислить на счета в составе клиентского счета) дополнительное количество ценных бумаг или денежных средств. Требование «маржин кол» будет считаться выполненным Клиентом, если к сроку, указанному в нем Брокером, показатель текущей маржи стал не ниже, чем установленное Брокером значение «минимальной начальной маржи». 48

23.10.5. Срок, указываемый в требовании «маржин кол», определяется Брокером по собственному усмотрению, исходя из текущей ситуации на рынке, и может составлять от одного до нескольких дней, либо определен Брокером как «немедленно». 48

23.10.6. В случае невыполнения Клиентом в установленный срок требования «маржин кол» Брокер вправе приостановить исполнение всех ранее принятых от Клиента заявок на сделки. 48

23.10.7. При направлении Клиенту требования «маржин кол» Брокер руководствуется нормативным значением «минимальной требуемой маржи», которое действительно на текущий момент. Аналогичное правило также действует и в случае, когда значение маржи изменяется в результате исключения Брокером какой либо ценной бумаги из списка приемлемых ЦБ. 49

23.10.8. При повторном в течение одного торгового дня уменьшении значения текущей маржи Клиентского счета Клиента ниже, чем объявленное Брокером значение «минимальной требуемой маржи», Брокер вправе не направлять повторного требования «маржин кол» Клиенту. 49

23.10.9. Брокер вправе не принимать к исполнению Поручение на вывод активов, если его выполнение приведет к нарушению Маржинальных требований. Об отказе в исполнении поручения Брокер незамедлительно уведомляет Клиента. 49

23.11. Порядок отнесения и исключения Клиента к категории Клиентов с повышенным уровнем риска. 49

23.11.1. Брокер вправе на основании волеизъявления Клиента принять решение об отнесении Клиента к категории Клиентов с повышенным уровнем риска. 49

23.11.2. Необходимыми условиями отнесения Клиента к категории Клиентов с повышенным уровнем является одновременное выполнение следующих требований: 49

23.11.3. Для отнесения клиента к категории Клиента с повышенным уровнем риска, Клиент предоставляет Брокеру следующие документы: 49

23.11.4. Основанием для исключения Клиента из категории Клиентов с повышенным уровнем риска являются: 49

23.11.5. В случае если сумма денежных средств и стоимость ценных бумаг Клиента, определенные в п. 23.11.2, становится менее 600 000 рублей Российской Федерации, Брокер для данного Клиента устанавливает ограничительный уровень маржи на уровне 50% до момента, когда указанная сумма денежных средств и стоимость ценных бумаг Клиента превысит 600 000 рублей Российской Федерации. 49

23.11.6. Брокер ведет реестр Клиентов с повышенным уровнем риска, и может изменять его по итогам торгов, с уведомлением Клиента о включении или исключении из (в) данный реестр, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об изменении реестра. 50

23.11.7. Уведомление о принятии решения об отнесении/исключении Клиента к/из категории Клиентов с повышенным уровнем риска направляется Брокером Клиенту по ИТС «QUIK Веб-брокер» с использованием ЭЦП не позднее 1 (один) рабочего дня, следующего за днем, когда Брокером было принято соответствующее решение. 50

23.11.8. По запросу Клиента с повышенным уровнем риска Брокер предоставляет ему выписку из Реестра клиентов с повышенным уровнем риска, содержащую информацию о данном Клиенте, предусмотренную требованиями ФСФР России, не позднее 3 (три) рабочих дней с даты получения соответствующего запроса от Клиента. 50

24. СДЕЛКИ РЕПО ДЛЯ ПЕРЕНОСА КОРОТКОЙ ПОЗИЦИИ КЛИЕНТА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ 50

25. ОСОБЕННОСТИ ОБСЛУЖИВАНИЯ НА СРОЧНОМ РЫНКЕ 50

26. ОСОБЕННОСТИ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК НА РЫНКЕ СТАНДАРТ ММВБ. 53

Часть 5. НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ 55

27. ВИДЫ НЕТОРГОВЫХ ОПЕРАЦИЙ 55

28. АДМИНИСТРИРОВАНИЕ КЛИЕНТСКОГО СЧЕТА 55

29. ЗАЧИСЛЕНИЕ/СПИСАНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ/ЦЕННЫХ БУМАГ 56

29.13. Брокер исполняет Поручение на вывод или перевод денежных средств с учетом следующего: 58

29.14. В случае, если доля денежной части гарантийных активов Клиента в результате исполнения Брокером поручения Клиента на вывод денежных средств из FORTS ММВБ-РТС, оказывается менее нормативного значения доли оценочной стоимости ценных бумаг в составе гарантийных активов, зарезервированных в FORTS ММВБ-РТС, Брокер вправе не исполнять такое поручение, либо исполнить его частично. 58

29.15. Исполнение Поручения на вывод и перевод денежных средств производится в срок не позднее Р+1, где Р – день приема Поручения на вывод/перевод денежных средств. 58

29.16. Под исполнением Поручения на вывод денежных средств понимается списание средств со специального брокерского счета Брокера на расчетный счет, указанный в Анкете Клиента, а также проведение операции по списанию денежных средств с Клиентского счета Клиента. 58

В случае подачи Поручения на вывод денежных средств посредством ИТС QUIK Клиент вправе указать иные банковские реквизиты, не внесенные ранее в Анкету Клиента. При этом Брокер дополняет анкетные данные Клиента информацией о новых банковских реквизитах и производит вывод денежных средств по указанным банковским реквизитам. 59

29.17. Брокер оставляет за собой право не исполнять поручение на вывод денежных средств, содержащее требование о возврате денежных средств на расчетные счета, отличающиеся от счетов ранее письменно подтвержденных Клиентом, или на расчетные счета третьих лиц в случае наличия у Брокера оснований полагать, что данная операция влечет нарушение законодательства РФ и/или может нанести ущерб третьим лицам. 59

29.18. Брокер вправе уменьшить сумму платежа, осуществляемого по Заявлению на перевод (вывод) денежных средств Клиента, на сумму положительного значения Гарантийного перевода по сделкам, совершенным в Стандарт ММВБ, исполнение обязательств по которым еще не произведено. 59

29.19. Под исполнением Поручения на перевод денежных средств понимается проведение операции по списанию денежных средств, учтенных на Клиентском счете, с определенной торговой системы, с последующим зачислением списанной суммы на торговую систему, указанную Клиентом в Поручении на перевод денежных средств. 59

29.20. При отсутствии или недостатке в соответствующей Торговой системе денежных средств на Клиентском счете для надлежащего исполнения Брокером поручения Клиента, уплаты Брокеру вознаграждения, возмещения Брокеру понесенных им при исполнении поручения Клиента расходов, блокировки ГО или уплаты Вариационной маржи, Брокер вправе перевести для указанных целей на соответствующую торговую систему необходимую сумму денежных средств Клиента, учитываемых в иных Торговых системах. 59

29.21. В случае возникновения у Клиента обязательств перед Брокером по возмещению расходов, понесенных Брокером при исполнении поручений Клиента на совершение Неторговых операций, денежные средства списываются с Клиентского счета в ТС, где совершаются торговые операции. 59

29.22. В случае, если Клиент, подает поручение на вывод ценных бумаг и/или денежных средств, стоимость которых составляет более 90% от рыночной стоимости принадлежащих ему (или его Клиентам) активов, не предоставив перед этим Брокеру всех оригиналов документов, которые подлежат передаче Брокеру в рамках Регламента, Брокер оставляет за собой право не исполнять поданные поручения до момента предоставления всех необходимых документов. 59

29.24. Исполнение Поручения на списание/зачисление ценных бумаг производится в срок не позднее РБ+3, где РБ – день приема Поручения на списание/зачисление ценных бумаг. 59

29.25. Под исполнением Поручения на совершение операции с ценными бумагами понимается проведение операции по списанию/зачислению ценных бумаг с/на Клиентского счета Клиента. 59

29.26. Операция по списанию/зачислению ценных бумаг с/на Клиентского/кий счета производится на основании информации Депозитария/Уполномоченного депозитария о проведенных операциях на основании депозитарных поручений Клиента на проведение операции, согласно условиям депозитарного договора (договора о междепозитарных отношениях) при условии учета ценных бумаг Клиента в депозитарии Брокера, в иных случаях - на основании Поручения на совершение операции с ценными бумагами, составленного по форме Приложения №8 к Регламенту с одновременным представлением копии документа (выписки/уведомления о проведенной операции из иного депозитария), подтверждающего факт такого движения ценных бумаг. 59

29.27. Брокер вправе ограничивать возможность исполнения поручения Клиента в соответствующей ТС в случае фактического отсутствия средств Клиента на данной торговой площадке в течение срока, не превышающего одного рабочего дня с момента поступления денежных средств на Клиентский счет Клиента. 59

29.28. Любые инвентарные, информационные и прочие операции по депо счетам, открытым Брокером в качестве поверенного Клиента в Уполномоченных депозитариях, производятся Брокером за счет Клиента и в порядке, предусмотренном действующим законодательством, правилами выпуска и обращения ценных бумаг, Правилами ТС, а также регламентами указанных Уполномоченных депозитариев. 59

29.29. Все действия и сроки при переводе ЦБ регламентируются как правилами Депозитария/Уполномоченного депозитария (реестра акционеров), в котором хранились ЦБ, так и правилами депозитария-контрагента (реестра акционеров), куда зачисляются данные ЦБ. 60

29.30. Все инвентарные, информационные и прочие операции по счетам депо, открытым на имя Клиента в Депозитарии Брокера, осуществляются в соответствии с положениями депозитарного договора, заключенного между Клиентом и Депозитарием Брокера, и «Условий осуществления депозитарной деятельности ОАО «УРАЛСИБ». 60

29.31. Все действия, осуществляемые Брокером по оформлению и последующей передаче инвентарных депозитарных поручений, связанных с изменением остатков ЦБ на счетах депо в Депозитарии Брокера, попечителем которых является Брокер, осуществляются на момент предоставления Клиентом поручения в оригинале или по факсимильной связи (с последующим подтверждением оригиналом) в следующем порядке: 60

29.32. Зачисление и списание ЦБ на/со счета депо Клиента в Депозитарии Брокера, во исполнение операций, совершаемых в рамках Регламента по Поручениям Клиента, а также операций, вытекающих из прав Брокера при совершении Клиентом маржинальных сделок, осуществляется в безакцептном порядке. 60

29.33. Любые поступления по ЦБ Клиента, находящимся на счете депо Клиента в Депозитарии Брокера, осуществляемые в форме дополнительных эмиссий и т.д., зачисляются на торговый раздел счета депо Клиента в безакцептном порядке. 60

29.34. Брокер не несет ответственности в случае отказа или задержки исполнения депозитарных поручений, если Клиент указал неверные сведения (реквизиты) для оформления этого депозитарного поручения. 60

29.35. Для осуществления в установленном законом порядке операций по погашению (обмену) инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, находящихся на счете депо Клиента в Депозитарии Брокера, Клиент предоставляет Брокеру распоряжение на погашение (обмен) инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов. Указанное распоряжение должно быть подписано Клиентом либо его уполномоченным представителем, действующим на основании доверенности. 60

29.36. Брокер в соответствии с предоставленными Клиентом полномочиями по распоряжению счетами депо Клиента в депозитариях вправе производить списание денежных средств с Клиентского счета Клиента в счет оплаты услуг депозитариев на основании выставленных депозитариями счетов. 60

29.37. Брокер имеет право отказать Клиенту в исполнении принятого поручения на вывод ценных бумаг, если остаток денежной позиции Клиентского счета не покрывает обязательств Клиента по оплате необходимых расходов по переводу, включая сумму вознаграждения Брокера и Депозитария. 60

29.38. Брокер не принимает к исполнению поручения Клиента на перевод активов также в иных случаях, предусмотренных Регламентом. 60

29.39. Вывод Активов Клиента в полном объеме в распоряжение Клиента производится Брокером только после исполнения Клиентом обязательств перед Брокером. Исполнение обязательств может быть произведено за счет Активов Клиента, для чего Брокер вправе реализовать ЦБ из состава Активов Клиента. 60

Часть 6. ПОРУЧЕНИЯ И СООБЩЕНИЯ 60

30. СООБЩЕНИЯ 60

31. ПОРУЧЕНИЯ 62

32. ФОРМЫ И БЛАНКИ 62

33. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ ПО ТЕЛЕФОНУ 62

34. ОБМЕН ФАКСИМИЛЬНЫМИ КОПИЯМИ 64

35. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ ПО СЕТИ ИНТЕРНЕТ 65

36. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ЭЛЕКТРОННОЙ ЦИФРОВОЙ ПОДПИСИ 65

37. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ИТС «QUIK ВЕБ-БРОКЕР». ОСОБЕННОСТИ ПРИЕМА ПОРУЧЕНИЙ ПО КАНАЛАМ ЭЛЕКТРОННОЙ СВЯЗИ 66

38. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ЭЛЕКТРОННЫХ ПОРУЧЕНИЙ 66

Часть 7. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БРОКЕРА 67

46. ДОПОЛНИТЕЛЬНОЕ ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ 68

47. ВОЗМЕЩЕНИЕ РАСХОДОВ 68

Часть 8. ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ 69

Часть 9. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ КЛИЕНТАМ 71

Часть 10. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ 72

81. ПОРЯДОК ОТНЕСЕНИЯ И ИСКЛЮЧЕНИЯ КЛИЕНТА К КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРАМ. 72

82. НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ 72

83. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ 73

84. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ БРОКЕРА И КЛИЕНТА 74

85. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА НЕПРЕОДОЛИМОЙ СИЛЫ 75

86. ПРЕДЪЯВЛЕНИЕ ПРЕТЕНЗИЙ И РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ 75

87. ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ РЕГЛАМЕНТА 76

88. СРОК ДЕЙСТВИЯ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА 77

89. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ БРОКЕРА 77

90. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ КЛИЕНТА 78

91. АГЕНТЫ 79

Особенности обслуживания Клиента с использованием услуг агентов. 79

92. СПИСОК ПРИЛОЖЕНИЙ 79