Регламент оказания услуг на финансовых рынках

Скачать 2.07 Mb.

Название	Регламент оказания услуг на финансовых рынках
страница	1/23
Тип	Регламент

blankidoc.ru > Договоры > Регламент

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 23

	Приложение к приказу Председателя Правления ПАО Банк ЗЕНИТ от 18.04.2017 № 223-1 УТВЕРЖДEН Правлением ПАО Банк ЗЕНИТ протокол от 18.04.2017 № 15
РЕГЛАМЕНТ ОКАЗАНИЯ УСЛУГ НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ
Москва, 2017

СОДЕРЖАНИЕ

Глава I. Основные положения 3

1. Статус Регламента 3

2. Сведения о Банке 6

3. Термины и определения 7
Глава II. Регистрация Клиента, счета Клиента и Уполномоченные лица 10

4. Регистрация Клиента 10

5. Счета Клиента 10

6. Особенности открытия и ведения Индивидуального инвестиционного счета 10

7. Уполномоченные лица 12
Глава III. Сообщения 12

8. Виды Сообщений 12

9. Общие правила направления Сообщений 12

10. Обмен сообщениями по факсу/электронной почте 13

11.Обмен сообщениями по телефону 14

12. Обмен Сообщениями по сети Торгово-информационного комплекса 15

13. Поручения Клиента 17
Глава IV. Неторговые операции 20

14. Поручения на совершение Неторговых операций 20

15. Зачисление денежных средств на Торговый счет 21

16. Списание денежных средств с Торгового счета 22

17. Зачисление Ценных бумаг на Торговый счет 23

18. Списание Ценных бумаг с Торгового счета 24

19. Порядок предъявления Клиентом облигаций, учитываемых на Торговом счете Клиента 25

к приобретению их эмитентом, предусмотренный условиями выпуска данных облигаций

(оферта эмитента)
Глава V. Торговые операции 26

20. Общие условия и порядок совершения Торговых операций 26

21. Сделки Репо 28

22. Совершение Торговых операций, приводящих к возникновению и/или увеличению

Непокрытой позиции Клиента 32

23.Срочные сделки 38

24. Сделки с Валютными инструментами 39
Глава VI. Вознаграждение Банка и возмещение расходов 40

25. Вознаграждение Банка и иные расходы 40
Глава VII. Отчетность и информационное обеспечение 41

26. Учет операций и отчетность Банка 41

27. Информационное обеспечение 44
Глава VIII. Прочие условия 45

28. Налогообложение 45

29. Конфиденциальность 45

30. Ответственность Банка и Клиента 46

31. Форс-мажор 47

32. Внесение изменений и дополнений в Регламент 47

33. Разрешение споров 48

34. Расторжение Договора о брокерском обслуживании 48

35. Особенности правоотношений сторон, предусмотренных для квалифицированных инвесторов 49

36. Список приложений 51

глава i. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статус Регламента
1. Настоящий Регламент оказания услуг на финансовых рынках (далее - Регламент) определяет условия и порядок оказания ПАО Банк ЗЕНИТ (далее - Банк) физическим и юридическим лицам брокерских услуг по исполнению поручений клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, с иностранной валютой и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также информационных, консультационных и иных услуг, предусмотренных Регламентом, в том числе по ведению индивидуального инвестиционного счета (далее – ИИС).
2. Регламент является предложением Банка заключить договор об оказании услуг, указанных в п. 1.1 выше, в соответствии со ст. 428 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее ГК РФ) на условиях, предусмотренных Регламентом (далее – Договор о брокерском обслуживании).
3. Регламент имеет юридическую силу исключительно на территории Российской Федерации.

1.4. Заключение Договора о брокерском обслуживании осуществляется заинтересованным лицом путем присоединения к Регламенту в целом. Для присоединения к Регламенту заинтересованное лицо должно представить в Банк подписанные таким лицом или его надлежаще уполномоченным представителем следующие документы:

- Заявление о присоединении к Регламенту (далее – Заявление о присоединении) по форме Приложения № 1а в двух экземплярах или Заявление о присоединении и открытии ИИС по форме Приложения № 1б к Регламенту (далее – Заявление об ИИС) в двух экземплярах - в случае открытия Клиенту-физическому лицу ИИС;

- Анкету по форме, соответственно, Приложения № 2а или Приложения № 2б к Регламенту. При этом Клиент (в том числе, действуя в качестве номинального держателя или доверительного управляющего) вправе не предоставлять Анкету по форме Приложений № 2а и № 2б к Регламенту при заключении второго и каждого последующего Договора о брокерском обслуживании, если ранее предоставленная Анкета является актуальной, содержит все необходимые для Банка сведения и с момента ее предоставления в Банк прошло не больше одного года;

- для исполнения Банком своих обязательств в соответствии с договором, заключенным между Банком и Внутренней Налоговой Службой США в рамках Закона США «О налоговом контроле иностранных счетов» (далее – FATCA):

- Анкету - форму самостоятельной сертификации организаций финансового рынка - клиентов ПАО Банк ЗЕНИТ в целях соблюдения требований Закона США «О налоговом контроле иностранных счетов» (размещена на сайте Банка https://www.zenit.ru/media/fatca/anketa_fatca.doc) - в случае, указанном в п.1.14.4 Регламента, или

- Документы, указанные в пунктах 1.14.2 или 1.14.5 Регламента;

При этом Клиент (в том числе, действуя в качестве номинального держателя или доверительного управляющего) вправе не предоставлять сведения в соответствии с FATCA при заключении второго и каждого последующего Договора о брокерском обслуживании, если ранее предоставленные документы содержат все необходимые для Банка сведения;

- полный комплект документов, необходимых для заключения Договора о брокерском обслуживании, список которых приводится на сайте Банка в сети «Интернет», а также документы и сведения, которые могут быть дополнительно запрошены Банком у заинтересованного лица для проверки его правоспособности и/или дееспособности, полномочий его представителей или органов действовать от имени такого заинтересованного лица, а также во исполнение требований Федерального закона от 7 августа 2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон 115-ФЗ). Сведения, необходимые для заключения Договора о брокерском обслуживании, Банк имеет право запросить, а Клиент обязан предоставить, в том числе в форме дополнительных анкет и/или опросных листов.

Заявление о присоединении и указанные в п.1.4. Регламента документы и сведения представляются заинтересованным лицом в Банк по адресу: Российская Федерация, 129110, г. Москва, Банный пер., д. 9.
Договор о брокерском обслуживании является заключенным между Банком и заинтересованным лицом с момента подписания уполномоченным лицом Банка Заявления о присоединении, представленного в Банк согласно п.1.4. и п.1.5. Регламента. При этом один экземпляр Заявления о присоединении, подписанный уполномоченным лицом Банка, предоставляется Клиенту по его требованию по месту нахождения Банка.
Настоящий Регламент не является публичной офертой, и Банк вправе отказать любому лицу в заключении Договора о брокерском обслуживании.
Лица, присоединившиеся к Регламенту, принимают на себя все обязательства, предусмотренные Регламентом, с учетом условий, указанных в Заявлении о присоединении.

1.9. Лица, присоединившиеся к Регламенту, могут заключать с Банком двусторонние дополнительные соглашения к Договору о брокерском обслуживании, изменяющие или дополняющие положения Регламента. В этом случае положения Регламента применяются к отношениям Банка с такими лицами по Договору о брокерском обслуживании в части, не противоречащей условиям указанных дополнительных соглашений.

1.10. Договор о брокерском обслуживании заключается на неопределенный срок и может быть расторгнут в соответствии с п.34 Регламента.

1.11. Все Приложения к Регламенту являются его неотъемлемой частью. Дополнительные соглашения, указанные в п.1.9. Регламента, являются неотъемлемой частью Договора о брокерском обслуживании.

1.12. Банк оказывает услуги, предусмотренные Регламентом, в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации о банках и банковской деятельности, о ценных бумагах, о валютном регулировании и валютном контроле, а также иных нормативных правовых актов, регулирующих деятельность Банка и порядок оказания предусмотренных Регламентом услуг.

1.13. Настоящий Регламент не регулирует отношения по депозитарному обслуживанию Клиента в отношении Ценных бумаг, находящихся на счете депо Клиента, открытом в депозитарии Банка или ином депозитарии. Указанные отношения регулируются депозитарным договором, заключенным Клиентом с соответствующим профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим депозитарную деятельность.

Если Клиент не уведомил Банк об ином, счет депо Клиента считается открытым в депозитарии Банка. В случае если депозитарное обслуживание Клиента осуществляется в ином депозитарии, Клиент письменно уведомляет об этом Банк с приложением соответствующих уведомлений об открытии счетов депо, отчетов об открытии торговых разделов и т.п. в срок не позднее 3-х рабочих дней с момента заключения Договора о брокерском обслуживании в соответствии с п. 1.6 Регламента.

1.14. В соответствии с договором, заключенным между Банком и Внутренней Налоговой Службой США в рамках Закона США «О налоговом контроле иностранных счетов», Банк имеет право запросить, а Клиент обязан предоставить дополнительную информацию и документы, необходимые для выполнения Банком функций в соответствии с требованиями FATCA.

1.14.1. В случае если физическое лицо, желающее заключить с Банком Договор о брокерском обслуживании путем присоединения к Регламенту, либо уже являющееся Клиентом Банка по Договору о брокерском обслуживании обладает хотя бы одним из Признаков налогоплательщика США, а именно:

имеет гражданство США;
является резидентом США, а именно:

- является лицом, имеющим гражданство США, но проживающим за пределами США;

- является лицом, имеющим двойное гражданство (США и другой страны);

- является постоянным резидентом США (т.е. владельцем т.н. «зеленой карты»);

- является лицом, имеющим признаки постоянного пребывания на территории США (находящимся на территории США по крайней мере 183 дня (фактическое присутствие) (не распространяется на дипломатов, учителей, студентов или спортсменов);

имеет место рождения на территории США, но только в случае, если физическое лицо не отказалось от гражданства США;
имеет адрес места жительства или адрес для корреспонденции в США, включая почтовый ящик в США;
имеет действующий телефонный номер в США (код страны «+1»);
подавал многократное поручение о переводе средств на счета в США;
является лицом, в отношении счета которого право подписи (на основании доверенности или иным образом) предоставлено физическому лицу, проживающему на территории США;
является лицом, имеющим адрес «для передачи» или «до востребования» в США в качестве единственного адреса для счета

такое лицо обязано предоставить в Банк собственноручно заполненные документы, указанные п.1.14.2 Регламента.

1.14.2. В случае если физическое лицо, имеющее признаки налогоплательщика США, указанные в п. 1.14.1 настоящего Регламента, является налогоплательщиком США^¹, такое лицо обязано предоставить в Банк собственноручно заполненную форму W-9 «ЗАПРОС НА ПОЛУЧЕНИЕ ИДЕНТИФИКАЦИОННОГО НОМЕРА НАЛОГОПЛАТЕЛЬЩИКА И ПОДТВЕРЖДЕНИЕ» и Согласие на передачу в отношении него сведений, требуемых в соответствии с положениями FATCA по формам, размещенным на сайте Банка.

В случае если физическое лицо, имеющее признаки налогоплательщика США, указанные в п. 1.14.1 настоящего Регламента, не является налогоплательщиком США, такое лицо обязано предоставить в Банк собственноручно заполненную форму W-8BEN «Свидетельство об иностранном статусе бенефициарного владельца для целей налогообложения и налоговой отчетности на территории Соединенных Штатов (для физических лиц)», размещенную на сайте Банка.

Вышеуказанные формы документов предоставляются физическим лицом в Банк:

- до заключения Договора о брокерском обслуживании совместно с документами, указанными в п.1.4 Регламента;

- после получения от Банка запроса касающегося идентификации клиента - физического лица в рамках FATCA, в срок, указанный в запросе.

1.14.3. В случае отказа физического лица, имеющего признаки налогоплательщика США, от предоставления дополнительной информации и/или документов, указанных в п.1.14.2 Регламента, Банк имеет право отказать ему в заключении Договора о брокерском обслуживании или расторгнуть с Клиентом действующий Договор о брокерском обслуживании в соответствии с требованиями действующего законодательства.

1.14.4. В случае если юридическое лицо, желающее заключить с Банком Договор о брокерском обслуживании путем присоединения к Регламенту, либо уже являющееся Клиентом Банка по Договору о брокерском обслуживании является организацией финансового рынка^², то такая организация обязана сообщить о своем статусе в рамках FATCA и присвоенном коде глобального посредника (GIIN), заполнив Анкету - форму самостоятельной сертификации организаций финансового рынка - клиентов ПАО Банк ЗЕНИТ в целях соблюдения требований Закона США «О налоговом контроле иностранных счетов» (размещена на сайте Банка https://www.zenit.ru/media/fatca/anketa_fatca.doc).

1.14.5. В случае если организация финансового рынка имеет любой иной статус, кроме статусов Участвующего Иностранного Финансового Института (Participating Foreign Financial Institution) или Зарегистрированного Условно отвечающего требованиям Иностранного Финансового Института (Registered Deemed Compliant Foreign Financial Institution), то такая организация обязана представить в Банк форму W8-BEN-E, заполненную в соответствии с требованиями Внутренней Налоговой Службы США (форма и инструкции по порядку ее заполнения размещены на сайте IRS: http://www.irs.gov/pub/irs-pdf/fw8bene.pdf ).

Вышеуказанная форма W8-BEN-E и Анкета - форма самостоятельной сертификации организаций финансового рынка - клиентов ПАО Банк ЗЕНИТ в целях соблюдения требований Закона США «О налоговом контроле иностранных счетов» (размещена на сайте Банка https://www.zenit.ru/media/fatca/anketa_fatca.doc) предоставляется организацией финансового рынка в Банк:

- до заключения Договора о брокерском обслуживании совместно с документами, указанными в п.1.4 Регламента;

- в течение 20 рабочих дней с момента, когда Клиент Банка по Договору о брокерском обслуживании узнал или должен был узнать о вступлении в силу настоящего пункта Регламента.

1.14.6. Банк квалифицирует организацию финансового рынка как организацию неприсоединившуюся к FATCA (Неучаствующего Иностранного Финансового Института (Non-Participating Prima Facie FFI)) в случаях:

- если в течение 30 календарных дней со дня направления Банком запроса с просьбой подтвердить свой статус в рамках FATCA от Клиента - организации финансового рынка не получен ответ, либо не получены документы, указанные в запросе, или Клиент отказался от вручения (получения) запроса, или не явился за получением запроса в организацию почтовой связи, либо Клиент отсутствует по месту нахождения;

- несовпадения предоставленных организацией финансового рынка, имеющей статус Участвующего Иностранного Финансового Института (Participating Foreign Financial Institution) или Зарегистрированного Условно отвечающего требованиям Иностранного Финансового Института (Registered Deemed Compliant Foreign Financial Institution), сведений о ее статусе и GIIN с данными, опубликованными на сайте Внутренней Налоговой Службы США.

1.14.7. В случае, если организация финансового рынка заявила о статусе Неучаствующего Иностранного Финансового Института (Non-Participating Foreign Financial Institution), или была квалифицирована Банком как организация, неприсоединившаяся к FATCA, согласно п.1.14.6 Регламента, Банк имеет право отказать юридическому лицу в заключение Договора о брокерском обслуживании или расторгнуть с Клиентом действующий Договор о брокерском обслуживании в соответствии с требованиями действующего законодательства.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 23

	К «Регламенту оказания ОАО нокссбанк брокерских услуг на финансовых... «Регламенту оказания ОАО нокссбанк брокерских услуг на финансовых рынках». Версия 0		К «регламенту оказания пао банк «фк открытие» услуг на финансовых рынках»
	Регламент оказания брокерских услуг на финансовых рынках ООО «уралсиб кэпитал Финансовые услуги» Акцепт будет считаться совершенным с даты получения Брокером надлежащим образом оформленного Заявления Клиента. 14		К Регламенту оказания услуг на финансовых рынках Перечень документов, предоставляемых клиентами-юридическими лицами (нерезидентами)
	Анкета Клиента Физического лица Приложение №3 к Генеральным условиям оказания пао «бинбанк» услуг на финансовых рынках		К «регламенту оказания пао банк «фк открытие» услуг на финансовых рынках» Полное наименование юридического лица, предоставляющего сведения о бенефициарном владельце
	Регламент оказания услуг на финансовых рынках ао «альфа-банк» Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (фкцб россии), а также деятельности по совершению сделок покупки и продажи иностранной...		К Регламенту оказания услуг на финансовых рынках Перечень документов, необходимых для регистрации в качестве Клиента (для юридических лиц нерезидентов)
	Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке Публичного...		Общество с ограниченной ответственностью «Инбанк» «Регламентом оказания ООО «Инбанк» услуг на финансовых рынках» (далее по тексту Регламент), Соглашением об использовании электронной...

Регламент оказания услуг на финансовых рынках

СОДЕРЖАНИЕ

глава i. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статус Регламента

Похожие: