Наименование Банка
|
|
|
Наименование юридического лица (его филиала) или фамилия, имя, отчество физического лица
|
|
ИНН
|
СВЕДЕНИЯ О ВАЛЮТНОЙ ОПЕРАЦИИ
Номер документа по валютной операции
|
Дата документа по валютной операции
|
Дата операции
|
Направление платежа
|
Код валюты
|
Общая сумма операции по документу
|
|
|
|
|
|
|
Номер счета в Банке
|
|
|
Код страны банка-нерезидента
|
|
|
|
|
Заполняется в случае если операция проводится/проведена по счету в Банке
|
|
Заполняется в случае если операция проведена по счету в банке-нерезиденте
|
Признак корректировки
|
|
|
|
Указывается при изменении ранее представленных в Банк сведений
|
№ п/п
|
Код операции/
события*
|
Код вида операции
|
Контракт (кредитный договор)
|
Уникальный номер контракта
(кредитного договора)
|
Ожидаемый срок
|
Сумма операции в разбивке по кодам ВО/по связанным с ВО документам
|
Сумма в единицах валюты поставленного на учет контракта (кредитного договора)
|
Номер
|
Дата
|
Представлен
ранее
|
Код
валюты
|
Сумма
|
1
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Примечание
Клиент
|
|
/
|
|
/
|
|
|
Дата представления
|
|
Подпись
|
|
Ф.И.О.
|
|
|
|
_ _._ _._ _ _ _
|
|
|
|
|
|
|
|
|
МП
|
|
|
|
|
|
* - заполняется клиентом, при представлении документа на бумажном носителе
Лист 2. Состав представляемой информации и (или) документов в зависимости от операции/события
*Код операции/события
|
Операция/событие
|
Обязательность представления информации1
|
Обязательность представления документов
|
КВО
|
№ и дата
К (КД)
|
УНК (КД)
|
Ожидаемый срок
|
К (КД)/документы, связанные с проведением операции
|
1
|
Зачисление/списание инвалюты по контракту (кредитному договору) с нерезидентом, общая сумма обязательств по которому равна или не превышает в эквиваленте 200 тыс. рублей
|
Да
|
|
|
|
|
2
|
Зачисление/списание валюты РФ по контракту (кредитному договору) с нерезидентом, общая сумма обязательств по которому равна или не превышает в эквиваленте 200 тыс. рублей
|
|
|
|
|
|
3
|
Зачисление/списание инвалюты, списание валюты РФ по контракту (кредитному договору) с нерезидентом, сумма обязательств по которому превышает в эквиваленте 200 тыс. рублей, не требующему постановки на учет
|
|
Да
|
|
|
Да2
|
4
|
Зачисление/списание инвалюты/валюты РФ по контракту (кредитному договору), поставленному на учет
|
|
|
Да
|
Да (по авансовым платежам)3
|
Да4
|
5
|
Зачисление/списание инвалюты/валюты РФ по контракту (кредитному договору), поставленному на учет, в случае проведения операции третьим лицом/через счет в банке-нерезиденте/по аккредитиву/без использования счета в Банке и т.д.
|
|
|
Да
|
Да (по авансовым платежам)3
|
Да5
|
6
|
Зачисление валюты РФ по контракту (кредитному договору) с нерезидентом, сумма обязательств по которому превышает в эквиваленте 200 тыс. рублей, не требующему постановки на учет (документы и информация направляются в Банк в ответ на Извещение Банка о представлении документов)
|
|
Да
|
|
|
Да2
|
7
|
Зачисление инвалюты по экспортному контракту, поставленному на учет по сведениям об экспортном контракте при представлении информации о КВО (п.2.2 Инструкции № 181-И)
|
Да
|
|
Да
|
|
|
8
|
Зачисление инвалюты по контракту (кредитному договору) с нерезидентом, сумма обязательств по которому превышает в эквиваленте 200 тыс. рублей, не требующему постановки на учет, при представлении информации о КВО (п.2.2 Инструкции № 181-И)
|
Да
|
|
|
|
|
9
|
Несогласие с КВО/отсутствие КВО в расчетном документе на зачисление валюты РФ от нерезидента по контракту (кредитному договору)
|
Да
|
Да6
|
Да6
|
|
Да7
|
10
|
Иное5
|
|
|
|
|
| Графы заполняются в зависимости от операции/события в соответствии с Инструкцией № 181-И. Кроме обязательных информации и документов по операции в Банк могут быть представлены дополнительные информация и документы (заполнены дополнительные графы СВО).При недостаточности представленных документов и информации для отражения кода вида операции Банк запрашивает дополнительные документы и информацию. Сокращения:ВО – валютная операцияКВО – код вида операцииК (КД) – контракт (кредитный договор)УНК (КД) – уникальный номер контракта (кредитного договора)
Приложение
к Сведениям о валютной операции
Порядок заполнения Сведений о валютной операции (далее - СВО)
Общие требования к заполнению и представлению в Банк СВО.
СВО представляются отдельно при проведении каждой операции.
Поля и графы СВО заполняются в зависимости от содержания и структуры8, представляемых в Банк документов и информации по операции, которые определены в Инструкции Банка России от 16.08.2017 № 181-И9:
информация о коде вида операции в соответствии с Приложением 1 к Инструкции № 181-И10;
информация о номере и дате контракта (кредитного договора);
информация об УНК (КД)11;
информация об ожидаемых сроках репатриации иностранной валюты и (или) валюты РФ в соответствии с Приложением 3 к Инструкции № 181-И12 при осуществлении авансовых платежей по контрактам, принятым Банком на учет;
документы, связанные с проведением валютных операций (например, контракт (кредитный договор), дополнительные соглашения, инвойсы и т.п.);
документы и информация, подтверждающие изменения в СВО (при внесении изменений в СВО, которые были представлены в Банк ранее);
дополнительные документы и информация, которые могут быть представлены резидентом по запросу Банка при недостаточности у Банка информации для отражения кода вида операции в данных по операциям или по инициативе резидента;
сведения уполномоченного банка о проведенной операции с указанием УНК (КД);
иная информация, необходимая для целей валютного контроля.
ВАЖНО!
Для идентификации операции, по которой представляется информация в Банк, необходимо заполнить данные по операции в верхней части СВО – номер и дата документа, сумма и др.
В строках № 1, 2 и т.д. заполняется информация только в тех графах СВО, которые необходимы.
Пример 1. Код операции/события «4» - Зачисление/списание инвалюты/валюты РФ по контракту (кредитному договору), поставленному на учет.
Клиент представляет в Банк информацию об уникальном номере контракта (кредитного договора). В этом случае Клиент может заполнить в СВО только графу «Уникальный номер контракта (кредитного договора)». При представлении СВО на бумажном носителе в графе «Код операции/события» указывается «4» из перечня кодов операций/событий на листе 2 СВО «Состав представляемой информации и (или) документов в зависимости от операции/события».
Если код вида операции 11100, 21100, 23100, 23110 (авансовый платеж) необходимо указать «ожидаемый срок».
Пример 2. Код операции/события «1» - Зачисление/списание инвалюты по контракту (кредитному договору) с нерезидентом, общая сумма обязательств по которому равна или не превышает в эквиваленте 200 тыс. рублей.
Клиент перечисляет иностранную валюту по договору, заключенному с нерезидентом, сумма обязательств по которому не превышает в эквиваленте 200 тыс. рублей. В этом случае в СВО Клиент может заполнить в СВО графу «Код вида операции». При представлении СВО на бумажном носителе в графе «Код операции/события» указывается «1» из перечня кодов операций/событий на листе 2 СВО «Состав представляемой информации и (или) документов в зависимости от операции/события»
Обязательные для заполнения графы СВО при представлении документов и информации указаны на листе 2 СВО «Состав представляемой информации и (или) документов в зависимости от операции/события».
Описание полей и граф СВО
поле "Наименование банка" – указывается полное или сокращенное наименование уполномоченного банка (его филиала), в который резидент представляет СВО. Например: Московский банк ПАО Сбербанк.
поле "Наименование юридического лица (его филиала) или фамилия, имя, отчество физического лица" - указывается:
для коммерческих организаций - полное или сокращенное наименование юридического лица или его филиала;
для некоммерческих организаций - наименование юридического лица или его филиала;
для физического лица-индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (при его наличии);
для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой - фамилия, имя, отчество (при его наличии).
Полное или сокращенное наименование резидента указывается в соответствии с записью в Едином государственном реестре юридических лиц (Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей, реестре государственных нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой, реестре адвокатов субъекта Российской Федерации).
Если операция, связанная с расчетами по контракту (кредитному договору), осуществляется филиалом юридического лица, то после наименования юридического лица указывается через запятую наименование филиала.
В написании наименования резидента допускается использование общепринятых сокращений.
поле "ИНН" - указывается ИНН резидента.
поле «Номер документа по валютной операции» и поле «Дата документа по валютной операции» - указываются номер (при его наличии) и дата одного из следующих документов:
уведомления о поступлении (зачислении) иностранной валюты на транзитный валютный счет резидента, которое направлено уполномоченным банком резиденту (п. 3.1 Инструкции Банка России от 30.03.2004 г. № 111-И);
расчетного документа по валютной операции, который поступил от плательщика-нерезидента в связи с переводом валюты Российской Федерации в пользу резидента;
расчетного документа/распоряжения на перевод иностранной валюты со счета резидента;
расчетного документа по валютной операции в связи с переводом валюты Российской Федерации в пользу нерезидента;
документ об исполнении аккредитива (о переводе денежных средств в пользу получателя-нерезидента);
Сведений уполномоченного банка о проведенной операции с указанием уникального номера контракта (кредитного договора), выданных уполномоченным банком, через который другим лицом-резидентом осуществлена валютная операция по контракту (кредитному договору);
выписки из счета в банке-нерезиденте или иного документа, содержащего информацию о валютной операции, осуществленной через счет в банке-нерезиденте;
документа по операции с использованием платежной карты;
иных документов и информации для целей валютного контроля.
поле «Дата операции» - указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ одна из следующих дат:
дата зачисления иностранной валюты на транзитный валютный счет резидента. Дата указывается уполномоченным банком в уведомлении о поступлении (зачислении) иностранной валюты на транзитный валютный счет резидента;
дата зачисления на счет резидента в уполномоченном банке денежных средств в валюте Российской Федерации, поступивших от нерезидента. Дата указывается уполномоченным банком в выписке из расчетного счета резидента либо в ином документе, переданном уполномоченным банком резиденту и содержащем сведения о зачислении валюты Российской Федерации на счет резидента;
дата зачисления денежных средств на счет в банке-нерезиденте, указанная в выписке из счета банка-нерезидента или ином документе, содержащем информацию об осуществленной валютной операции через счет в банке-нерезиденте;
дата списания денежных средств со счета в банке-нерезиденте, указанная в выписке из счета банка-нерезидента или ином документе, содержащем информацию об осуществленной валютной операции через счет в банке-нерезиденте;
дата составления расчетного документа на перевод иностранной валюты со счета резидента;
дата составления расчетного документа на перевод валюты Российской Федерации со счета резидента;
дата перевода денежных средств в пользу получателя-нерезидента при исполнении аккредитива;
дата перевода денежных средств со счета третьего лица – резидента;
дата совершения резидентом операции, указанная в документе по операциям с использованием платежной карты;
совершения валютной операции (дата списания средств со счета резидента) на основании иных документов и информации.
поле «Направление платежа» - указывается одно из следующих направлений платежа:
«Зачисление» - зачисление денежных средств на счет резидента, в том числе в банке-нерезиденте;
«Списание» - списание денежных средств со счета резидента, в том числе со счета в банке-нерезиденте.
Поле не заполняется при списании/зачислении денежных средств со счета третьего лица-резидента, другого лица-резидента при представлении СВО резидентом, поставившим на учет контракт (кредитный договор).
поле «Код валюты» и поле «Общая сумма операции по документу» - указывается цифровой код валюты, зачисленной на счет (списываемой со счета) в валюте счета, в соответствии с Общероссийским классификатором валют или Классификатором клиринговых валют, и сумма денежных средств, зачисленных на счет (списываемых со счета) резидента.
В случае перевода резидентом (поступления в пользу резидента) денежных средств в валюте, отличной от валюты счета, сведения указываются в валюте перевода (поступления) указывается сумма денежных средств, переведенных переводополучателю после проведения соответствующей конверсионной операции (поступивших в пользу резидента от перевододателя до проведения соответствующей конверсионной операции).
поле "Номер счета в Банке" – указывается номер счета резидента в уполномоченном банке, на который зачислены (с которого списаны) денежные средства при осуществлении операции.
Поле "Номер счета в Банке" не заполняется при отражении сведений:
по валютным операциям, связанным с расчетами по контракту (кредитному договору), проведенным через счета резидента в банках-нерезидентах;
по валютным операциям, осуществленным третьим лицом; в случае получения средств на счет резидента в уполномоченном банке, отличном от банка, принявшего контракт на учет;
по операциям, связанным с исполнением аккредитива по контракту.
поле "Код страны банка-нерезидента" – заполняется в случае проведения операции через счет в банке-нерезиденте. Указывается цифровой код страны места нахождения банка-нерезидента в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира, через счет в котором резидентом (третьим-лицом – резидентом, другим лицом – резидентом) проведена валютная операция, указанная в СВО.
поле "Признак корректировки" – указывается символ "*" при заполнении корректирующих СВО, которые содержат новые сведения по операции/документы, информация о которой содержалась в СВО, ранее принятых Банком.
В иных случаях поле "Признак корректировки" не заполняется.
При заполнении строк(и) корректирующих СВО в поля и графы, информация которых подлежит изменению, вносятся новые данные, а все ранее представленные Сведения по данной валютной операции, не требующие изменений, отражаются в соответствующих полях и графах строк(и) корректирующих СВО в неизменном виде.
графа «№ п/п» – указывается в порядке возрастания номер строки СВО. При корректировке указывается номер корректируемой строки.
графа «Код операции/события» - заполняется резидентом только в случае представления СВО на бумажном носителе.
В графе указывается код операции/события, который соответствует описанию, указанному на листе 2 СВО «Состав представляемой информации и (или) документов в зависимости от операции/события».
графа «Код вида операции» - указывается код вида операции, содержащийся в Приложении 1 к Инструкции Банка России № 181-И, который соответствует наименованию вида операции, а также сведениям, содержащимся в представленных резидентом документах, связанных с проведением валютных операций, и дополнительной информации.
В случае осуществления операции, связанной с расчетами по контракту, по оплате товаров, ввозимых (вывозимых) на территорию (с территории) Российской Федерации, услуг, работ, переданных информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, при отсутствии у резидента документов, подтверждающих ввоз (вывоз) товаров на территорию (с территории) Российской Федерации, оказание услуг, выполнения работ, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, указывается код операции исходя из осуществления авансового платежа (коды видов операций: 10100, 11100, 20100, 21100, 22100, 22110, 23100, 23110.
По валютной операции, связанной с поступлением от нерезидента валюты Российской Федерации, зачисленной на расчетный счет резидента в уполномоченном банке, указывается код вида операции, содержащийся в расчетном документе по операции.
В случае несогласия резидента с кодом вида операции, указанным в расчетном документе по операции, либо в случае отсутствия в расчетном документе по операции кода вида операции резидент представляет в Банк СВО с кодом вида операции и документы, связанные с проведением операции, подтверждающие данный код операции (при необходимости).
графа «Контракт (кредитный договор)» – указывается:
номер контракта (кредитного договора) или документа, связанного с проведением операции – при его отсутствии – символ «БН»;
дата контракта (кредитного договора) или документа, связанного с проведением операции, в формате ДД.ММ.ГГГГ;
если документ, связанный с проведением операции, был представлен ранее, ставится отметка в графе «Представлен ранее» одновременно с указанием номера и даты контракта (кредитного договора) или документа, связанного с проведением операции.
Датой оформления документа, связанного с проведением операции, является наиболее поздняя по сроку дата его подписания либо дата вступления его в силу, в случае отсутствия указанных дат - дата его составления.
графа «Уникальный номер контракта (кредитного договора)» – указывается УНК (КД), присвоенный Банком.
В случае проведения операции через счет резидента в Банке по контракту (кредитному договору), который поставлен на учет в другом уполномоченном банке, указывается УНК (КД)), присвоенный другим уполномоченным банком, в том числе в случае осуществления расчетов по аккредитиву или исполнении аккредитива, открытого резидентом в пользу нерезидента.
графа «Ожидаемый срок» – указывается информация об ожидаемом сроке в случае осуществления резидентом авансовых платежей (коды операций 11100, 21100, 23100, 23110).
Ожидаемый срок определяется резидентом самостоятельно в соответствии с Приложением 3 к Инструкции № 181-И.
Внимание! Указываемый резидентом в Сведениях о валютной операции ожидаемый срок не может превышать дату завершения исполнения обязательств по контракту, указанному в графе 6 пункта 3 раздела I ВБК.
графа «Сумма операции в разбивке по кодам ВО/по связанным с ВО документам» - в графе заполняется сумма операции (при необходимости сумма указывается в разбивке на несколько строк (например, если общая сумма распределяется по разным документам, связанным с проведением операций, УНК (КД), кодам ВО и др.)
графа «Сумма в единицах валюты поставленного на учет контракта (кредитного договора) – указывается код валюты контракта и сумма денежных средств, зачисленных на счет резидента (списанных со счета резидента), в единицах валюты контракта в соответствии с порядком пересчета, установленным контрактом (кредитным договором). Если порядок не установлен – по курсу иностранных валют по отношению к рублю на дату, указанную в поле «Дата операции».
поле "Примечание" – могут указываться дополнительные сведения по проводимым операциям, при этом:
в поле "№ строки" – указывается номер строки СВО, к которой приводится дополнительная информация;
в поле "Содержание" – указывается дополнительная информация об операции, сведения о которой приведены в строке СВО с указанным номером, включая сведения о документах, связанных с проведением этой валютной операции.
поле "Дата представления" – поле заполняется Банком - указывается дата представления резидентом СВО в Банк в формате ДД.ММ.ГГГГ
|
