Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (публичное акционерное общество), именуемый в дальнейшем «Депозитарий», в лице
Скачать 163.72 Kb.
|
 Договор о междепозитарных отношениях № ________
Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (публичное акционерное общество), именуемый в дальнейшем «Депозитарий», в лице ________________________________________, действующего на основании Доверенности ______________________ с одной стороны и ________________________________________________________________________, _________________________________________________________________ именуемый в дальнейшем «Депозитарий-Депонент», в лице __________________________________________________________________________________, действующего на основании ______________________________________________________________________________________, с другой стороны, (именуемые в дальнейшем совместно «Стороны»), заключили настоящий договор (далее по тексту - «Договор») о нижеследующем: 1 Предмет и общие положения договора 1.1 Предметом Договора является предоставление Депозитарием Депозитарию-Депоненту услуг по хранению бланков/сертификатов ценных бумаг клиентов Депозитария-Депонента, учету и удостоверению прав на ценные бумаги Депонентов Депозитария-Депонента путем открытия и ведения Депозитарием междепозитарного счета депо Депозитария-Депонента, осуществления операций по этому счету, а также оказание Депозитарием услуг, содействующих реализации клиентами Депозитария-Депонента прав по принадлежащим им ценным бумагам, хранящимся на междепозитарном счете депо. 1.2 Ценные бумаги, услуги по хранению и учету прав на которые являются предметом Договора, не могут принадлежать Депозитарию-Депоненту. Договор распространяется только на ценные бумаги, переданные Депозитарию-Депоненту лицами, заключившими с ним соответствующие договоры счета депо. Учет и удостоверение прав на ценные бумаги клиентов Депозитария-Депонента ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам; в рамках Договора Депозитарий-Депонент выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих клиентов. 1.3 Депозитарий оказывает Депозитарию-Депоненту услуги по хранению бланков/сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, если ценные бумаги выпущены в документарной форме. Депозитарий оказывает Депозитарию-Депоненту услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, если ценные бумаги выпущены в бездокументарной форме. 1.4 Неотъемлемой частью Договора являются «Условия осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент)» (далее по тексту - «Условия»). Настоящим Депозитарий-Депонент подтверждает, что ознакомлен с Условиями. 1.5. В случае если в соответствии с Условиями Депоненту открыт торговый счет депо номинального держателя к такому торговому счету применяется режим счета депо номинального держателя, установленный настоящим Договором и Условиями. 2 Обязанности сторон 2.1 Депозитарий обязан: 2.1.1 Осуществлять ведение индивидуального междепозитарного счета депо Депозитария-Депонента для хранения бланков/сертификатов ценных бумаг и/или удостоверения (фиксации) прав на ценные бумаги, фиксации данных о ценных бумагах клиентов Депозитария-Депонента, с указанием даты и основания каждой операции по счету. 2.1.2 Обеспечивать сохранность бланков/сертификатов документарных ценных бумаг Депозитария-Депонента. 2.1.3 Обеспечивать сохранность учетных записей Депозитария, фиксирующих права на бездокументарные ценные бумаги и соответствие учетных записей Депозитария данным в реестрах владельцев именных ценных бумаг, номинальным держателем в которых выступает Депозитарий. 2.1.4 Выполнять функции номинального держателя ценных бумаг клиентов Депозитария-Депонента по зачисленным ценным бумагам в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария. 2.1.5 Все депозитарные операции с ценными бумагами, бланки/сертификаты которых хранятся, и/или ценными бумагами, которые учитываются на междепозитарном счете депо, проводить в точном соответствии с поручениями Депозитария-Депонента. Осуществление этих операций не должно приводить к нарушению Условий, а также требований действующего законодательства РФ, в том числе законодательства в области валютного регулирования и валютного контроля. 2.1.6 Не исполнять поручения Депозитария-Депонента в случаях нарушения последним требований Условий и/или законодательства РФ. 2.1.7 Не проводить операций с ценными бумагами, бланки/сертификаты которых хранятся и/или ценными бумагами, которые учитываются на междепозитарном счете депо, без поручения Депозитария-Депонента или уполномоченных им лиц, кроме случаев, предусмотренных Условиями, а также действующим законодательством РФ. 2.1.8 Выдавать Депозитарию-Депоненту письменный мотивированный отказ в случае отказа в приеме и исполнении поручений. 2.1.9 Предоставлять Депозитарию-Депоненту отчеты о проведенных Депозитарием депозитарных операциях по междепозитарному счету депо в сроки и в порядке, предусмотренными Условиями. 2.1.10 Передавать Депозитарию-Депоненту всю информацию о ценных бумагах, полученную Депозитарием от соответствующего эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), вышестоящего депозитария или держателя реестра владельцев ценных бумаг. 2.1.11 Возвращать по первому требованию Депозитария-Депонента ценные бумаги, учитываемые на междепозитарном счете, в порядке, предусмотренном Условиями. 2.1.12 Предоставлять Депозитарию-Депоненту информацию о Депозитарии, которая подлежит раскрытию в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ. 2.1.13 Обеспечивать конфиденциальность информации о междепозитарном счете депо Депозитария-Депонента и иных сведений о нем, ставших известными Депозитарию при выполнении обязательств, возникших из Договора, за исключением случаев, когда предоставление информации является обязанностью Депозитария, возникшей на основании требований действующего законодательства РФ или Договора. 2.1.14 В случае внесения изменений и дополнений в Условия и Тарифы, в срок не позднее чем за 10 (Десять) дней до вступления в силу таких изменений и дополнений уведомлять об этом Депозитария-Депонента, если иной срок уведомления не предусмотрен действующим законодательством. 2.2 Депозитарий-Депонент обязан: 2.2.1 Соблюдать порядок проведения депозитарных операций, предоставления информации и документов, установленный Договором и Условиями, а также действующим законодательством РФ. 2.2.2 Использовать междепозитарный счет депо, открытый Депозитарием, только для учета ценных бумаг клиентов Депозитария-Депонента. 2.2.3 Не включать в договоры счета депо, заключаемые Депозитарием-Депонентом с его клиентами, условий, которые могут привести к невозможности (полной или частичной) надлежащего осуществления Депозитарием-Депонентом своих обязательств по Договору. 2.2.4 Предоставлять в Депозитарий распоряжения по междепозитарному счету депо, на котором учитываются ценные бумаги клиентов Депозитария-Депонента, только при наличии оснований для совершения операций по счету депо, предусмотренных правилами Депозитария-Депонента. 2.2.5 Не подавать в Депозитарий поручения, в результате исполнения которых на междепозитарный счет депо будут зачислены ценные бумаги, принадлежащие Депозитарию-Депоненту на праве собственности, ином вещном праве, а также владение которыми осуществляется Депозитарием-Депонентом на основании договора доверительного управления. 2.2.6 Предоставлять Депозитарию в срок не позднее 3 (трех) дней с момента изменения своих реквизитов, внесенных в материалы депозитарного учета Депозитария, сведения об их изменении. 2.2.7 Оплачивать своевременно и в полном размере услуги Депозитария в соответствии с Тарифами Депозитария. 2.2.8 Предоставлять по запросу Депозитария, обоснованному соответствующим требованием (запросом) Банка России, эмитента или уполномоченного им лица, вышестоящего депозитария или иного лица, имеющего право направлять соответствующие запросы информацию о владельцах ценных бумагах, учет которых ведется в Депозитарии-Депоненте и количество принадлежащих им ценных бумаг согласно запросу Депозитария. Ответ на указанный запрос должен быть предоставлен в срок, не превышающий 5 (пяти) рабочих дней с даты его получения Депозитарием-Депонентом, если меньший срок не установлен законодательством РФ. 2.2.9. По запросу Депозитария предоставлять все необходимые документы и информацию для осуществления внутреннего контроля операций Депонента, в том числе в целях осуществления мероприятий по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; 2.2.10. Направлять в Депозитарий сообщение, содержащее волеизъявление лица, осуществляющего права по ценным бумагам (далее также - сообщение о волеизъявлении). Сообщение о волеизъявлении должно содержать также сведения, позволяющие идентифицировать лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, сведения, позволяющие идентифицировать ценные бумаги, права по которым осуществляются, количество принадлежащих такому лицу ценных бумаг, международный код идентификации организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги этого лица. 3 Процедура получения информации о владельцах ценных бумаг 3.1 Получение информации о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется в Депозитарии-Депоненте, осуществляется Депозитарием путем направления письменного мотивированного запроса, оформляемого в соответствии с Условиями (далее по тексту – «Запрос»). 3.2 В целях надлежащей реализации клиентами Депозитария-Депонента прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий в порядке, предусмотренном в Условиях, обеспечивает передачу Депозитарию-Депоненту информации и документов от эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам), вышестоящих депозитариев и/или держателей реестров владельцев именных ценных бумаг. 3.3. При этом Депозитарий не несет ответствености за непредоставление информации в следствие непредоставления ему информации Депозитарием-Депонентом и за полноту и достоверность этой информации, а отвечает только за правильность ее передачи третьим лицам. 4 Порядок и сроки проведения сверки данных по ценным бумагам клиентов 4.1 Депозитарий и Депозитарий-Депонент осуществляют сверку количества ценных бумаг по выпускам на междепозитарном счете депо, открытом Депозитарием Депозитарию-Депоненту, и количества ценных бумаг по выпускам на счете, открытым Депозитарием-Депонентом в своей учетной системе для учета ценных бумаг клиентов, местом хранения ценных бумаг которых является Депозитарий. 4.2. В случае нулевого остатка ценных бумаг и отсутствия операций по счету депо Депонента-Депозитария в течение квартала после предыдущей сверки последующая сверка проводится один раз в квартал. 4.3 В целях осуществления ежемесячной сверки данных в срок не позднее второго рабочего дня месяца, следующего за отчетным, Депозитарий направляет Депозитарию-Депоненту отчет/выписку об остатках ценных бумаг на междепозитарном счете депо Депозитария-Депонента по состоянию на конец последнего рабочего дня отчетного месяца 4.4 В случае расхождения данных Депозитария с данными Депозитария-Депонента последний направляет Депозитарию в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня после получения отчета/выписки Депозитария уведомление о расхождении с указанием ценных бумаг, по которым выявлено несоответствие. 5 Права сторон 5.1 Депозитарий имеет право: 5.1.1 Не исполнять поручения Депозитария-Депонента в случаях, определенных Условиями и/или Договором. 5.1.2 Изменять в одностороннем порядке Условия и Тарифы Депозитария. 5.1.3 Передавать на хранение третьим лицам бланки/сертификаты ценных бумаг, принятые на хранение от Депозитария-Депонента по Договору, а также становиться депонентом другого депозитария путем открытия у него междепозитарного счета депо, для учета данных о ценных бумагах, отражающихся и/или хранящихся на междепозитарном счете депо Депозитария-Депонента. Указанные в настоящем пункте действия Депозитария не приводят к какому-либо изменению прав и обязанностей сторон по Договору. В случае, если Депозитарий становится депонентом другого депозитария, он отвечает перед Депозитарием-Депонентом за действия такого депозитария, как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания Депозитария-Депонента. 5.2 Депозитарий-Депонент имеет право: 5.2.1 Совершать предусмотренные Условиями депозитарные операции по междепозитарному счету депо. 5.2.2 Получать предусмотренные Условиями отчеты и иные сведения. 5.2.3 В течение 3 (Трех) рабочих дней с даты исполнения Депозитарием операций предъявлять претензии, жалобы и запросы по исполненным депозитарным операциям. Претензии, жалобы и запросы рассматриваются и разрешаются в соответствии с Положением о порядке рассмотрения претензий, жалоб и запросов клиентов (депонентов) Депозитария АКБ «Абсолют Банк» (ПАО). 6 Стоимость услуг и порядок оплаты 6.1 Депозитарные услуги оплачиваются Депозитарием-Депонентом в размерах, установленных Тарифами Депозитария, в порядке и сроки, указанные в Условиях. 6.2 Оплата услуг по Договору включает в себя вознаграждение Депозитария и компенсацию затрат Депозитария, связанных с осуществлением депозитарных операций. 6.3 Оплата услуг Депозитария может быть осуществлена Депонентом на основании выставленного счета в следующих формах: - при наличии денежных средств Депозитария-Депонента на расчетном и/или корреспондентском счете, открытым в АКБ «Абсолют Банк» (ПАО) - списанием с такого счета в безакцептном порядке суммы, указанной в счете. Настоящее положение является дополнением к соответствующему договору банковского (корреспондентского) счета, заключенному между Депонентом и АКБ «Абсолют Банк» (ПАО); - при отсутствии такового счета или отсутствии на нем достаточного количества денежных средств, оплата услуг производится Депозитарием-Депонентом путем перечисления денежных средств на лицевой счет Депозитария, указанный в счете на оплату Депозитарных услуг, в сроки, установленные Условиями. 6.4 Счет на оплату услуг выставляется в порядке, установленном Условиями. 7 Конфиденциальность 7.1 Депозитарий обязан обеспечить конфиденциальность информации о междепозитарном счете депо Депозитария-Депонента, включая информацию о производимых операциях по счету и иные сведения о Депозитарии-Депоненте, ставшие известными Депозитарию при выполнении им условий Договора - как содержащиеся, так и не содержащиеся в материалах депозитарного учета. Данное требование не распространяется на случаи, когда Депозитарий обязан раскрыть информацию о в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ, а также на случаи, оговоренные в Условиях. 8 Ответственность сторон 8.1 Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по Договору, возникшее по их вине, в соответствии с действующим законодательством РФ и Договором. 8.2 Депозитарий несет ответственность: - за сохранность, полноту и правильность записей в учетных регистрах (материалах депозитарного учета) о ценных бумагах Депозитария-Депонента, в том числе за сохранность переданных на хранение иным лицам (другим депозитариям) бланков/сертификатов документарных ценных бумаг; - за несвоевременное исполнение операции по междепозитарному счету депо; - за искажение, отказ в предоставлении или несвоевременное предоставление эмитенту или регистратору информации, поступившей от Депозитария-Депонента; - за искажение, отказ в предоставлении или несвоевременное предоставление информации, полученной от эмитента либо уполномоченного им лица и предназначенной для передачи Депозитарию-Депоненту. 8.3 Депозитарий также не несет ответственности: - за правильность и достоверность информации, полученной им в предусмотренных законодательством Российской Федерации случаях от Депозитария-Депонента; - за правильность и достоверность информации о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется Депозитарием-Депонентом, действующим в качестве номинального держателя; - по обязательствам Депозитария-Депонента перед его клиентами в отношении хранимых и/или учитываемых в Депозитарии ценных бумаг, если Депозитарий обоснованно полагается на поручения Депозитария-Депонента либо уполномоченного им лица; - перед Депозитарием-Депонентом за неправомерные действия или бездействие эмитента или регистратора; - перед Депозитарием-Депонентом за невозможность осуществления прав, закрепленных ценными бумагами, если: информация об осуществлении прав не была своевременно предоставлена Депозитарию эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) или регистратором; Депозитарий-Депонент, своевременно извещенный о наступлении события, связанного с осуществлением прав по ценным бумагам, хранящимся и/или учитываемым Депозитарием-Депонентом, не представил Депозитарию в сроки, предусмотренные Договором, списки владельцев ценных бумаг, информацию о количестве принадлежащих им ценных бумаг и их распоряжения по осуществлению прав, закрепленных ценными бумагами; у Депозитария на дату рассылки Депозитарию-Депоненту информации об осуществлении прав, закрепленных ценными бумагами, отсутствовали данные об изменениях в почтовых реквизитах Депозитария-Депонента или Депозитарий-Депонент отсутствовал по адресу, указанному в Анкете; на дату закрытия реестра владельцев именных ценных бумаг операции по междепозитарному счету Депозитария-Депонента не были завершены вследствие действий контрагентов Депозитария-Депонента по совершенным сделкам с ценными бумагами. 8.4 Депозитарий-Депонент несет ответственность: - за правильность и достоверность информации, предоставляемой Депозитарию; - за сохранность заверенных Депозитарием копий поручений, выписок по междепозитарному счету депо и иных документов, служащих основаниями для предъявления претензий по исполнению Депозитарием своих обязанностей; - за своевременность передачи своим клиентам информации, полученной от Депозитария; - за своевременность передачи Депозитарию информации, распоряжений и поручений, полученных от владельцев ценных бумаг; - за сокрытие от Депозитария информации о правах третьих лиц на зачисленные ценные бумаги. 8.5 Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств по Договору, если такое неисполнение явилось следствием воздействия обстоятельств непреодолимой силы, возникших после заключения Договора в результате событий чрезвычайного характера, которые стороны не могли предвидеть или предотвратить разумными мерами. 8.6 Сторона, подверженная непосредственному воздействию обстоятельств непреодолимой силы, обязана в день их возникновения уведомить об этом другую сторону в письменной форме по факсу, а также в течение 5 (Пяти) дней предоставить подтверждение компетентного органа о наличии таких обстоятельств. При неисполнении условий данного пункта сторона не имеет права ссылаться на обстоятельства непреодолимой силы как на основание для освобождения от ответственности за нарушение своих обязательств по Договору. 9 Порядок заключения, дополнения и расторжения договора 9.1 Договор вступает в силу с «___» ________________ 20___ года и действует в течение одного года с даты вступления в силу. Договор считается продленным на каждый последующий календарный год, если ни одна из Сторон за один месяц до истечения указанного срока не представила другой Стороне письменное заявление о намерении прекратить Договор. 9.2 Договор, а также все изменения и дополнения к нему действительны, если они составлены в письменной форме, подписаны обеими Сторонами и скреплены их печатями. 9.3 Договор может быть изменен или дополнен по соглашению Сторон при изменении действующего законодательства Российской Федерации или при достижении согласия Сторон об изменении или дополнении Договора, при этом Стороны должны соблюдать требования законодательства Российской Федерации об обязательных условиях Договора. 9.4 Договор может быть расторгнут по соглашению Сторон и прекращает свое действие после исполнения Сторонами всех своих обязательств, перевода ценных бумаг Депозитария-Депонента в другой депозитарий или в систему ведения реестра, а также завершения расчетов по Договору между Сторонами. 9.5 Договор может быть расторгнут Депозитарием в одностороннем порядке. При этом расторжение Договора оформляется соответствующим уведомлением, направляемым Депозитарием Депозитарию-Депоненту за месяц до даты расторжения Договора. По истечении месяца с даты направления уведомления Договор считается расторгнутым. 9.6 Договор может быть расторгнут Депозитарием-Депонентом в одностороннем порядке с закрытием междепозитарного счета депо при одновременным соблюдении следующих условий: - на междепозитарном счете депо имеется нулевой остаток, либо Депозитарий-Депонент направил Депозитарию соответствующее распоряжение о передаче (переводе) всех ценных бумаг, учитываемых на междепозитарном счете депо; - отсутствует задолженность Депозитария-Депонента перед Депозитарием по Договору. При этом расторжение Договора оформляется соответствующим уведомлением, направляемым Депозитарием-Депонентом Депозитарию не менее, чем за 10 (Десять) дней до планируемой даты расторжения. В случае выполнения указанных выше условий Договор считается расторгнутым по истечении 10 (Десяти) дней со дня получения такого уведомления Депозитарием. Расторжение Договора не освобождает Депозитария-Депонента от выполнения обязательств, вытекающих из него и возникших в период его действия. 10 Заключительные положения 10.1 Договор составлен в двух экземплярах равной юридической силы, по одному для каждой стороны. 10.2 При возникновении претензий, жалоб или споров, связанных с деятельностью Депозитария, Стороны обязуются соблюсти претензионный (досудебный) порядок урегулирования данных претензий, жалоб и/или споров, установленный Положением о порядке рассмотрения претензий, жалоб и запросов клиентов (депонентов) Депозитария АКБ «Абсолют Банк» (ПАО). Все споры между сторонами, не нашедшие разрешения при применении порядка, указанного в п. 10.2 Договора, Стороны согласились передать на рассмотрение и разрешение по существу Арбитражному суду г. Москвы. 11 Адреса и реквизиты сторон Депозитарий: Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (публичное акционерное общество) Местонахождение: 127051, г. Москва, Цветной б-р, д.18; Телефон: (495) 777-71-54, факс (495) 777-71-54, эл. почта: depo@absolutbank.ru; Телекс: 414295 ABSB RU, Reuters code: ABSO, Sprint mail: ABSOLUT.МВО/CUSTOMERS; Свидетельство о регистрации: № 022.906, выдано 12 мая 1993 года МРП; Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности: № 045-03198-000100, выдана 04 декабря 2000 года ФКЦБ России; Счет в российских рублях: 30101810500000000976 в ГУ Банка России по ЦФО, БИК 044525976, ИНН 7736046991/КПП 770201001 Депонент: 10 Подписи сторон
/ |
Похожие:
 | «Стороны»), заключили настоящий договор (далее по тексту «Договор») о нижеследующем | | «Стороны»), заключили настоящий договор (далее по тексту «Договор») о нижеследующем |
| «Стороны»), заключили настоящий договор (далее по тексту «Договор») о нижеследующем |  | Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (публичное акционерное общество), именуемый в дальнейшем «Депозитарий», с одной стороны,... |
| | ||
| | Акционерное общество «Первоуральский Акционерный Коммерческий Банк» (ао «первоуральскбанк»), именуемое в дальнейшем «Банк», в лице... | |
| Акционерный Коммерческий Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое акционерное общество), именуемый в дальнейшем «Банк», в... | | Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации... |