Договор счета депо доверительного управляющего № ________
г. Москва
|
«___» ________________ 20___ года
|
Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (публичное акционерное общество), именуемый в дальнейшем «Депозитарий», в лице ___________________________________________, действующего на основании Доверенности № _____________________., с одной стороны и ________________________________________________________________________, действующ______ в качестве доверительного управляющего (лицензия на осуществление деятельности по ______________________________ от «___» ____________________ г. № _________________, выдана ____________________________________________________________), именуем______ в дальнейшем «Депонент», в лице ______________________________________________________________________________________, действующего на основании ____________________________________________________________________________________, с другой стороны, (именуемые в дальнейшем совместно «Стороны»), заключили настоящий договор (далее по тексту - «Договор») о нижеследующем:
1 Предмет и общие положения договора
1.1 Предметом Договора является предоставление Депозитарием Депоненту услуг по хранению бланков/сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, переданные Депоненту в доверительное управление учредителями управления, путем открытия и ведения Депозитарием счета депо доверительного управляющего – Депонента (далее по тексту – «счет депо Д.У.»), осуществления операций по этому счету, а также оказание Депозитарием услуг, содействующих реализации Депонентом прав по переданным ему в доверительное управление ценным бумагам. Ценные бумаги, переданные Депоненту в доверительное управление учредителями управления, далее по тексту Договора именуются «Ценные бумаги».
1.2 Депозитарий оказывает Депоненту услуги по хранению бланков/сертификатов Ценных бумаг, учету и удостоверению прав на Ценные бумаги, если Ценные бумаги выпущены в документарной форме.
Депозитарий оказывает Депоненту услуги по учету и удостоверению прав на Ценные бумаги, если Ценные бумаги выпущены в бездокументарной форме.
1.3 Заключение Договора и передача Ценных бумаг Депонентом не влекут за собой перехода к Депозитарию права собственности на Ценные бумаги.
1.4 Неотъемлемой составной частью Договора являются «Условия осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент)» (далее по тексту - «Условия»). Порядок подачи Депонентом Депозитарию поручений по счету депо Д.У., а также вопросы взаимодействия Депонента и Депозитария, не отраженные в Договоре, регулируются в соответствии с Условиями. Настоящим Депонент подтверждает, что ознакомлен с Условиями.
1.5 Настоящим Депозитарий уведомляет Депонента о совмещении Депозитарием депозитарной деятельности с брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, а также деятельностью по управлению ценными бумагами.
1.6. В случае если в соответствии с Условиями Депоненту открыт торговый счет депо доверительного управляющего к такому торговому счету применяется режим счета депо доверительного управляющего, установленный настоящим Договором и Условиями.
2 Обязанности сторон
2.1 Депозитарий обязан:
2.1.1 Осуществлять ведение индивидуального счета депо Д.У. Депонента для хранения бланков/сертификатов Ценных бумаг и/или удостоверения (фиксации) прав на Ценные бумаги, фиксации данных о Ценных бумагах, погашенных или выкупленных эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам). Счет депо Д.У. Депонента ведется Депозитарием с указанием даты и основания каждой операции по счету.
2.1.2 Обеспечивать сохранность бланков (сертификатов) документарных Ценных бумаг Депонента.
2.1.3 Обеспечивать сохранность учетных записей Депозитария, фиксирующих права на бездокументарные Ценные бумаги, и соответствие учетных записей Депозитария данным в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и/или учетным записям, ведущимся другим депозитарием, по Ценным бумагам, номинальным держателем которых в соответствующих случаях и порядке выступает Депозитарий.
2.1.4 Обеспечивать осуществление Депонентом прав по Ценным бумагам в порядке, предусмотренном Условиями, а также получать на свой корреспондентский счет доходы по Ценным бумагам, права на которые учитываются на счете депо Д.У., для последующего перечисления таких доходов Депоненту.
2.1.5 Обеспечивать регистрацию фактов обременения Ценных бумаг Депонента правами третьих лиц (обязательствами в пользу третьих лиц).
2.1.6 Проводить все депозитарные операции с Ценными бумагами, хранящимися и/или учитываемыми на счете депо Д.У. Депонента, в точном соответствии с поручениями Депонента. Осуществление этих операций не должно приводить к нарушению Договора, Условий, а также требований действующего законодательства РФ, в том числе законодательства в области валютного регулирования и валютного контроля.
2.1.7 Не исполнять поручения Депонента в случаях, если исполнение такого поручения приведет к нарушению требований Условий и/или законодательства РФ в области рынка ценных бумаг, а также если поручение оформлено ненадлежащим образом.
2.1.8 Давать Депоненту мотивированное объяснение в случае отказа в приеме и исполнении поручений.
2.1.9 Предоставлять Депоненту отчеты о проведенных операциях с Ценными бумагами в сроки и в порядке, предусмотренными пунктом 6.1. Условий.
2.1.10 Возвращать по первому требованию Депонента Ценные бумаги, бланки/сертификаты которых хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии. Порядок возврата Ценных бумаг указан в Условиях.
2.1.11 Предоставлять Депоненту информацию о Депозитарии, которая подлежит раскрытию в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ, а также передавать Депоненту всю информацию о Ценных бумагах, полученную Депозитарием от эмитента или держателя реестра владельцев Ценных бумаг.
2.1.12 Обеспечивать конфиденциальность информации о счете депо Д.У. Депонента и иных сведений о Депоненте, ставших известными Депозитарию при выполнении Договора, и не разглашать указанные сведения третьим лицам, за исключением случаев, когда предоставление информации является обязанностью Депозитария, возникшей на основании требований действующего законодательства РФ или Договора.
2.1.13 Уведомлять Депонента об изменениях, вносимых в действующие редакции Условий и/или Тарифов за депозитарное обслуживание юридических и физических лиц в АКБ «Абсолют Банк» (ПАО) (далее по тексту – «Тарифы»), не позднее, чем за 10 (десять) дней до вступления в силу таких изменений, если иной срок уведомления не предусмотрен действующим законодательством.
2.2 Депонент обязан:
2.2.1 Соблюдать порядок проведения депозитарных операций, представления информации и документов, установленный Договором и Условиями.
2.2.2 Использовать открываемый для Депонента счет депо Д.У. только для хранения бланков/сертификатов тех Ценных бумаг и/или учета и удостоверения прав на те Ценные бумаги, которые переданы Депоненту в доверительное управление клиентами Депонента – учредителями управления, не допуская хранения бланков/сертификатов ценных бумаг и/или учета прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту или третьим лицам и не переданные этими лицами Депоненту в доверительное управление.
2.2.3 Оплачивать своевременно и в полном объеме услуги Депозитария в соответствии с Тарифами Депозитария, а также возмещать фактические расходы Депозитария, совершенные последним в связи с исполнением поручений Депонента, включая комиссионное вознаграждение других депозитариев (регистраторов) за хранение и учет Ценных бумаг на междепозитарных счетах (счетах номинального держателя) Депозитария и/или за совершенные по поручениям Депонента операции (далее – «возмещение расходов Депозитария»).
2.2.4 В обязательном порядке указывать в поручениях свое наименование и номер счета депо Д.У. в Депозитарии, а также то, что Депонент действует в качестве доверительного управляющего (путем проставления отметки «Д.У» после своего наименования).
2.2.5 Указывать в доверенностях, передаваемых в Депозитарий, полномочия лиц, имеющих право осуществления операций по счету депо Д.У. Депонента.
2.2.6 Извещать Депозитарий обо всех изменениях учредительных документов и/или почтовых, банковских и иных реквизитов и предоставлять Депозитарию надлежащим образом оформленные документы, подтверждающие такие изменения, в срок не позднее 3 (трех) дней с момента изменения или (в соответствующих случаях) государственной регистрации изменений.
2.2.7 Выполнять все действия, необходимые для перерегистрации Ценных бумаг у регистратора или у другого депозитария на имя Депозитария как номинального держателя при передаче Ценных бумаг на хранение и/или учет в Депозитарий в соответствии с Условиями.
2.2.8 По запросу Депозитария подтверждать состояние учета Ценных бумаг, переданных на хранение и учет в Депозитарий.
2.2.9. По запросу Депозитария предоставлять все необходимые документы и информацию для осуществления внутреннего контроля операций Депонента, в том числе в целях осуществления мероприятий по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
3 Права сторон
3.1 Депозитарий имеет право:
3.1.1 Отказывать в исполнении поручений депо Депонента в случаях, установленных Договором и Условиями.
3.1.2 Не исполнять поручения депо Депонента, если у Депозитария имеются обоснованные сомнения в правомерности действия инициатора депозитарной операции и/или в подлинности его подписи, либо подлинности представленных документов.
3.1.3 Изменять в одностороннем порядке Условия и/или Тарифы.
3.1.4 На основании соглашений с другими депозитариями привлекать их для осуществления депозитарных и сопутствующих им операций (становиться депонентом другого депозитария) по Ценным бумагам, принятым Депозитарием от Депонента на хранение и/или для учета прав. В указанном случае Депозитарий несет ответственность перед Депонентом за действия другого депозитария как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания Депонента.
3.1.5 Получать доходы и иные платежи по Ценным бумагам, учитываемым на счете депо Д.У. Депонента, с последующим перечислением полученных денежных средств по реквизитам, указанным в анкете Депонента, в порядке и в сроки, установленные Условиями, за исключением случаев, когда Депонент заблаговременно выдал Депозитарию письменное распоряжение, содержащее указание на вид, эмитента Ценных бумаг и государственный регистрационный номер выпуска Ценных бумаг, доходы по которым перечислять по указанным в этом распоряжении реквизитам.
3.1.6. Депозитарий вправе не предоставлять сведения о Депоненте и ценных бумагах, права на которые учитываются на счете Д.У. Депонента, держателям реестра и вышестоящим депозитариям (в том числе депозитарию, осуществляющему обязательное централизованное хранение ценных бумаг).
3.2 Депозитарий не имеет права:
3.2.1 Если иное не оговорено в Условиях и/или не предусмотрено действующим законодательством, распоряжаться Ценными бумагами Депонента, а также осуществлять права, закрепленные этими Ценными бумагам, без соответствующего поручения Депонента или его уполномоченного лица.
3.2.2 Требовать от Депонента немедленного зачисления Ценных бумаг на счет депо Д.У. Депонента или обусловливать заключение депозитарного договора и/или его действие указанным зачислением.
3.3 Депонент имеет право:
3.3.1 Осуществлять предусмотренные Условиями и действующим законодательством РФ депозитарные операции в пределах полномочий, предоставляемых Депоненту его клиентами – учредителями управления в соответствии с заключенными договорами доверительного управления.
3.3.2 Получать отчеты Депозитария в порядке и сроки, предусмотренные Условиями, а также получать сведения иной формы, необходимые для осуществления прав, закрепленных Ценными бумагами.
3.3.3 Передавать полномочия по распоряжению Ценными бумагами и осуществлению прав по Ценным бумагам попечителю счета, назначать распорядителя и оператора счета, если иное не предусмотрено действующим законодательством РФ.
3.3.4 В течение 3 (Трех) рабочих дней с даты исполнения Депозитарием операций предъявлять претензии, жалобы и запросы по исполненным депозитарным операциям.
Претензии, жалобы и запросы рассматриваются и разрешаются в соответствии с Положением о порядке рассмотрения претензий, жалоб и запросов клиентов (депонентов) Депозитария АКБ «Абсолют Банк» (ПАО).
4 Стоимость услуг и порядок оплаты
4.1 Депозитарные услуги оплачиваются Депонентом в размерах и сроки, установленные Тарифами Депозитария.
4.2 Оплата услуг по Договору включает в себя вознаграждение Депозитария и возмещение расходов Депозитария, связанных с осуществлением депозитарных операций по счету депо Д.У. Депонента.
4.3 Оплата услуг Депозитария может быть осуществлена Депонентом на основании выставленного счета одним из следующих способов:
- при наличии денежных средств Депонента на счете, открытом в АКБ «Абсолют Банк» (ПАО), - путем списания с такого счета в на условиях заранее данного акцепта суммы, указанной в счете. Настоящее положение является дополнением к соответствующему договору банковского счета, заключенному между Депонентом и АКБ «Абсолют Банк» (ПАО);
- при отсутствии счета или отсутствии на нем достаточного количества денежных средств, оплата услуг производится Депонентом путем перечисления денежных средств на счет Депозитария, указанный в счете на оплату Депозитарных услуг, в сроки, установленные Условиями.
4.4 Счет на оплату депозитарных услуг выставляется в порядке, установленном Условиями.
5 Конфиденциальность
5.1 Депозитарий обязан обеспечить конфиденциальность информации о счете депо Д.У. Депонента, включая информацию о производимых операциях по счету, и иные сведения о Депоненте, ставшие известные Депозитарию при выполнении им условий Договора. Данное требование не распространяется на случаи, когда Депозитарий обязан раскрыть информацию в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ, а также на случаи, оговоренные в Условиях.
6 Ответственность сторон
6.1 Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по Договору, возникшее по их вине, в соответствии с действующим законодательством РФ и Договором.
6.2 Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по учету прав на Ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счету депо Д.У. Депонента.
6.3 Депонент несет ответственность перед третьими лицами за сокрытие от Депозитария информации о правах указанных третьих лиц на депонируемые Ценные бумаги.
6.4 Депонент несет ответственность за подлинность и платежеспособность Ценных бумаг, сертификатов Ценных бумаг, передаваемых им на хранение и учет в Депозитарий.
6.5 Настоящим Депонент гарантирует, что все действия, совершаемые им по распоряжению Ценными бумагами, учитываемыми Депозитарием (и, соответственно, любые поручения Депозитарию по учету тех или иных Ценных бумаг) Депонент совершает в рамках полномочий, предоставляемых ему его клиентами – учредителями управления. Депонент несет ответственность за все возможные убытки Депозитария, своих клиентов – учредителей управления или иных лиц, возникшие в случае несоблюдения Депонентом условий настоящего пункта.
6.6 Депозитарий не несет ответственности:
- за последствия исполнения поручений, выданных неуполномоченными лицами Депонента, включая случаи, когда по формальным признакам невозможно было установить факт выдачи поручения неуполномоченными лицами;
- за убытки, причиненные владельцам Ценных бумаг в результате действий Депонента как доверительного управляющего;
- за ущерб, причиненный в результате наложения ареста, а также выемки Ценных бумаг, произведенной правоохранительными/правоприменительными органами в порядке, установленном действующим законодательством РФ;
- перед учредителями доверительного управления: за любые действия или бездействия соответствующих регистраторов, иных депонентов и/или эмитентов, а также Депонента как доверительного управляющего Ценными бумагами, учитываемыми на счете депо Д.У. Депонента.
- за возможные последствия, возникшие вследствие неисполнения/ненадлежащего исполнения Депонентом обязанности, установленной п. 2.2.6. Договора.
6.7 Стороны освобождаются от ответственности за полное или частичное неисполнение обязательств по Договору, если это неисполнение явилось следствием воздействия обстоятельств непреодолимой силы, возникших после заключения Договора в результате событий чрезвычайного характера, которые сторона не могла ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами.
6.8 Сторона, подверженная непосредственному воздействию обстоятельств непреодолимой силы, обязана в день их возникновения уведомить об этом другую сторону в письменной форме по факсу, а также (по требованию другой стороны) в течение 5 (Пяти) дней предоставить подтверждение компетентного органа о наличии таких обстоятельств. При неисполнении условий данного пункта сторона не имеет права ссылаться на обстоятельства непреодолимой силы как на основание для освобождения от ответственности за нарушение своих обязательств по Договору.
7 Порядок заключения, дополнения и расторжения договора
7.1 Договор заключен на неопределенный срок и вступает в силу с даты его подписания.
7.2 Договор, а также все изменения и дополнения к нему действительны, если они составлены в письменной форме, подписаны обеими Сторонами и скреплены их печатями.
7.3 Договор может быть изменен или дополнен по соглашению Сторон при изменении действующего законодательства Российской Федерации или при достижении согласия Сторон об изменении или дополнении Договора, при этом Стороны должны соблюдать требования законодательства Российской Федерации об обязательных условиях Договора.
7.4 Договор может быть расторгнут по соглашению Сторон и прекращает свое действие после исполнения Сторонами всех своих обязательств, перевода Ценных бумаг Депонента в другой депозитарий или в систему ведения реестра, а также завершения расчетов по Договору между Сторонами.
7.5 Договор может быть расторгнут Депозитарием в одностороннем порядке.
При этом расторжение Договора оформляется соответствующим уведомлением, направляемым Депозитарием Депоненту за месяц до даты расторжения Договора. По истечении месяца с даты направления уведомления Договор считается расторгнутым.
7.6 Договор может быть расторгнут Депонентом в одностороннем порядке с закрытием счета депо Д.У. при одновременным соблюдении следующих условий:
- на счете депо имеется нулевой остаток, либо Депонент направил Депозитарию соответствующее поручение о передаче (переводе) всех Ценных бумаг, учитываемых на счете депо Д.У.;
- отсутствует задолженность Депонента перед Депозитарием по Договору.
При этом расторжение Договора оформляется соответствующим уведомлением, направляемым Депонентом Депозитарию не менее, чем за 10 (Десять) дней до планируемой даты расторжения. В случае выполнения указанных выше условий Договор считается расторгнутым по истечении 10 (Десяти) дней со дня получения такого уведомления Депозитарием.
Расторжение Договора не освобождает Депонента от выполнения обязательств, вытекающих из него и возникших в период его действия.
7.7 В случае расторжения Договора по инициативе Депонента или по другим причинам, не зависящим от Депозитария, все расходы, связанные с передачей Депозитарием Ценных бумаг Депоненту (путем фактического вручения Ценных бумаг и/или их перевода по указанным Депонентом реквизитам), осуществляются за счет Депонента.
7.8 В случае прекращения действия лицензии по любым основаниям, выданной Депоненту, а также введения в отношении Депонента каких-либо ограничений на осуществление операций по доверительном у управлению действие настоящего Договора в части принятия Депозитарием от Депонента поручений на исполнение инвентарных операций (в том смысле, как они определены Условиями) по счету депо Д.У. Депонента приостанавливается.
8 Заключительные положения
8.1 Договор составлен в двух экземплярах равной юридической силы, по одному для каждой из Сторон.
8.2 Все споры между Сторонами, связанные с Договором, Стороны согласились разрешать путем переговоров, а в случае недостижения согласия передать на рассмотрение и разрешение по существу в Арбитражный суд г. Москвы.
9 Адреса и реквизиты сторон
Депозитарий:
Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (публичное акционерное общество)
Местонахождение: 127051, г. Москва, Цветной б-р, д.18;
Телефон: (495) 777-71-54, факс (495) 777-71-54, эл. почта: depo@absolutbank.ru;
Телекс: 414295 ABSB RU, Reuters code: ABSO, Sprint mail: ABSOLUT.МВО/CUSTOMERS;
Свидетельство о регистрации: № 022.906, выдано 12 мая 1993 года МРП;
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности: № 045-03198-000100, выдана 04 декабря 2000 года ФКЦБ России;
Счет в российских рублях: 30101810500000000976 в ГУ Банка России по ЦФО, БИК 044525976, ИНН 7736046991/КПП 775001001.
Депонент:
10 Подписи сторон
Депозитарий
|
|
_____________
|
Депонент
|
|
_____________
|
Депозитарий
|
Депонент
|
_________________________ /__________________/
|
______________________ /__________________/
| |
