Инструкция по заполнению Анкеты по классификации клиентов – физических лиц по FATCA
Анкета по классификации клиентов – физических лиц по FATCA (далее - Анкета) заполняется всеми новыми клиентами – физическими лицами.
Анкета распечатывается на 1 листе: на лицевой стороне – Анкета, на оборотной стороне – страница с отметками клиента о получении запроса на предоставление согласия и о предоставлении/ непредоставлении согласия на передачу информации в IRS.
Анкета заполняется на основании документов, указанных в инструкции к заполнению. К Анкете должны быть приложены подлинники и (или) копии указанных документов, сверенные с оригиналом.
Если клиентом заполнены пункты 2, 6, 7, 8, 10 Анкеты с отметкой «нет» и в п. 3,4,5 указан адрес не США, клиент не предоставляет никаких документов и не подписывает согласие/несогласие на предоставление информации в IRS.
Анкета заполняется на бумажном носителе.
Форма Анкеты и порядок ее заполнения размещены на сайте банка (www.vuzbank.ru) в соответствующих разделах продуктов и услуг, а также на информационных стендах в офисах обслуживания клиентов.
Приложение №1
Номер пункта анкеты
|
Правила заполнения
|
Комментарии
|
П.1
|
|
Паспорт
|
П.2.
|
Если ответ «да», клиент должен предоставить:
копию свидетельства TIN (Taxpayer Identification Numbers);
формы W8ben или W9, заполненные им, с его подписью;
подписать согласие/несогласие с обратной стороны Анкеты;
заполнить остальные пункты Анкеты.
Если ответ «нет», но при этом хотя бы в одном из пунктов 6, 8, 10 стоит отметка «да» или в пунктах 3, 4, 5 указан адрес США, клиент должен предоставить:
формы W8ben или W9, заполненные им, с его подписью;
подписать согласие/несогласие с обратной стороны Анкеты;
заполнить остальные пункты Анкеты.
|
Форма W-9 размещена на сайте Налоговой службы США: http://www.irs.gov/pub/irs-pdf/fw9.pdf
Форма W8ben – сертификат иностранного статуса бенефициарного владельца для удержания налогов у американского источника.
Если клиент родился в США, но не является гражданином США, необходимо предоставить:
- свидетельство об утрате гражданства США по форме DS 4083 Бюро консульских дел Государственного департамента США;
или
- письменные объяснения в отношении отсутствия гражданства в США (например, указание причины, по которой не было получено гражданство США по рождению).
|
П.3.
|
Обязательно к заполнению.
Указать страну, город/населенный пункт.
|
Если клиент родился в США, но не является гражданином США, необходимо предоставить:
- свидетельство об утрате гражданства США по форме DS 4083 Бюро консульских дел Государственного департамента США;
или
- письменные объяснения в отношении отсутствия гражданства в США (например, указание причины, по которой не было получено гражданство США по рождению).
|
П.6.
|
Если ответ «да», то клиент должен предоставить United States Permanent Resident Card.
|
Предоставляется United States Permanent Resident Card (грин-карта).
|
П.7.
|
Если ответ «да», то клиент должен предоставить паспорт.
|
Паспорт.
|
П.8.
|
Заполняется, если этот телефонный номер США единственный и других нет.
|
|
П.10.
|
Если ответ «да», то Анкета заполняется доверенным лицом и им подписывается согласие/несогласие на предоставление информации в IRS.
|
| |
