Анкета юридического лица/
иностранной структуры без образования юридического лица, выгодоприобретателя – юридического лица и иностранной структуры без образования юридического лица
|
заполняется впервые
|
изменение данных
|
обновление данных
|
Сведения о клиенте
|
Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное)
|
Наименование, фирменное наименование на иностранном языке (полное и (или) сокращенное) (при наличии)
|
Организационно-правовая форма
|
резидент
|
нерезидент
|
ИНН (для резидента) или КИО (для нерезидента)
|
КПП
|
Код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпораци) в качестве налогоплательщика (или его (их) аналоги)
|
Сведения о государственной регистрации клиента
|
ОГРН (для резидента)
|
Дата регистрации / внесения записи в ЕГРЮЛ
|
Номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации (для нерезидента)
|
Место государственной регистрации (местонахождение)
|
Регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации), - для иностранной структуры без образования юридического лица
|
Адрес юридического лица
|
|
Код в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (при наличии)
|
|
Место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица
|
|
Состав имущества, находящегося в управлении (собственности), фамилия, имя, отчество (при наличии) (наименование) и адрес места жительства (места нахождения) учредителей и доверительного собственника (управляющего) – в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией
|
|
Сведения об органах юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица, структура и персональный состав органов управления иностранной структуры без образования юридического лица (при наличии)
|
|
Номера телефонов и факсов (при наличии)
|
|
Иная контактная информация (при наличии)
|
|
Банковские реквизиты
|
Наименование банка
|
|
Расчетный счет банка
|
|
Корреспондентский счет банка
|
|
БИК банка
|
ИНН банка
|
КПП банка
|
Лицевой счет клиента
|
|
Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с ЗАО ИК «Финансовый Дом», сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности (сведения о планируемых операциях)
|
|
Сведения (документы) о финансовом положении
(копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и (или) сведения об отсутствии в отношении клиента производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в ЗАО ИК «Финансовый Дом»; и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения клиентом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге клиента, размещенные в сети «Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств и национальных рейтинговых агентств)
|
|
Сведения о деловой репутации
(отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о клиенте других клиентов данной организации, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых клиент находится (находился) на обслуживании, с информацией этих кредитных и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации клиента)
|
|
Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента
|
|
Сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента
|
|
Код юридического лица в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (при наличии)
|
|
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (при наличии)
|
Вид
|
Номер
|
Дата выдачи
|
Срок действия
|
Кем выдана
|
Перечень видов лицензируемой деятельности
|
Банковский идентификационный код – для кредитных организаций - резидентов
|
|
Сведения, указанные в настоящей анкете удостоверяем, обязуемся обновлять не реже 1 раза в год, путем предоставления новой анкеты. В случае непредоставления новой анкеты в течение года, прошсим сведения считать обновленными. В случае совершения операций к выгоде третьих лиц, не указанных в данной анкете, обязуемся в письменной форме предоставить сведения о выгодоприобретателях, а также подлинники или надлежащим образом заверенные копии документов, содержащие такие сведения.
Подтвеждаем, что подписание настоящего документа означает согласие на обработку ЗАО ИК «Финансовый Дом» персональных данных, в том числе автоматизированную, согласие на использование и распространение третьим лицам на условиях конфеденциальности персональных данных, указанных в данном документе и любая другая информация, которая будет передана в ЗАО ИК «Финансовый Дом». Согласие действует в течение срока существования договорных отношений. Настоящее согласие может быть отозвано путем подачи уведомления в простой письменной форме об отзыве согласия. Отзыв согласия не лишает ЗАО ИК «Финансовый Дом» права на обработку персональных данных в целях, установленных законодательством Российской Федерации.
|
Подпись представителя клиента
|
Образец подписи
|
Фамилия, имя, отчество (собственноручно)
|
Образец оттиска печати
|
|
Дата заполнения (обновления) анкеты
|
|
