Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества

ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ Закрытого акционерного общества «Нижегородские сорбенты» г. Нижний Новгород 2011 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее по тексту – Правила) разработаны на основе и в соответствии с Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27, приказом ФСФР России от 29.07.2010 № 10-53/пз-н "О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг", Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги, утвержденным приказом ФСФР России от 05.04.2011 № 11-10/пз-н. Настоящие Правила регламентируют взаимные права и обязательства регистратора и зарегистрированных лиц, порядок, условия и сроки совершения Регистратором операций в реестре и выдачи информации из реестра. Копии настоящих Правил хранятся по месту нахождения Регистратора и предоставляются для ознакомления зарегистрированным лицам, государственным органам, действующим в пределах своей компетенции, и их уполномоченным представителям. Оригинал Правил хранится в архиве Регистратора. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ Для целей настоящих Правил используются следующие термины и определения: Федеральная служба – Федеральная служба по финансовым рынкам. Ценная бумага – именная эмиссионная ценная бумага. Реестр – совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам. Зарегистрированное лицо – физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр. Общество – эмитент, Закрытое акционерное общество «Нижегородский сорбенты» (ЗАО «Нижегородский сорбенты»). Регистратор или держатель реестра – эмитент, Закрытое акционерное общество «Нижегородский сорбенты» (ЗАО «Нижегородский сорбенты»). Лицо, ответственное за ведение реестра – сотрудник Общества, на которого приказом, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа Общества возложено исполнение функция по ведению реестра, непосредственно осуществляющий от имени держателя реестра сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление сведений и документов, составляющих реестра владельцев именных ценных бумаг Общества. Законодательство – система законов и подзаконных нормативно-правовых актов, изданных уполномоченными органами Российской Федерации, субъектов Российской федерации, органами местного самоуправления и вступивших в законную силу, а также система международных договоров, распространяющих свое действие на российскую Федерацию. Уполномоченный представитель: - должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности; - лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности; - законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители); - должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Федеральной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре. Операция – совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра. Операция – совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащееся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра Регистрационный журнал – совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 7.4.4 - 7.4.6 пункта 7.4 и пунктами 7.8, 7.9 настоящих Правил). Распоряжение – документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра. Лицевой счет – совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 9.4.4 -7.4.6 пункта 9.4 и пунктами 9.8, 9.9 настоящих Правил). ЛИЦО ОТВЕТСТВЕННОЕ ЗА ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА: ТРЕБОВАНИЯ, ОБЯЗАННОСТИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ 3.1. Лицом, ответственным за ведение реестра, может быть назначено: - лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа Общества, либо - сотрудник Общества, имеющий высшее образование и опыт работы по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. 3.2. Лицо, ответственное за ведение реестра, исполняет функции, связанные с осуществлением деятельности по ведению и хранению реестра владельцев именных ценных бумаг Общества, в соответствии с приказом лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа Общества. Лицо, ответственное за ведение реестра, имеет доступ ко всем документам и сведениям, содержащимся в реестре владельцев именных ценных бумаг Общества. Лицо, ответственное за ведение реестра, имеет право подписи на документах реестра владельцев именных ценных бумаг Общества в случаях, установленных настоящими Правилами и законодательством. 3.3. Реестр владельцев именных ценных бумаг Общества оформляется на бумажных носителях и заполняется Лицом, ответственным за ведение реестра, способом, не допускающим неоднозначного толкования содержащихся в них сведений, на русском языке. 3.4. Лицо, ответственное за ведение реестра, обязано: - открыть лицевой счет по требованию лица, представившего все необходимые документы, являющиеся основанием для открытия счета в соответствии с настоящими Правилами; - исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами, а также Положением Федеральной службы - принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим акции Общества, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены акции Общества, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с настоящими Правилами; - осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы; - осуществлять сверку подписи на распоряжениях и в анкетах зарегистрированных лиц; - ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных акций Общества с количеством акций Общества, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента и лицевом счете эмитента; - предоставлять информацию из реестра владельцев именных ценных бумаг Общества в порядке, установленном настоящими Правилами и Положением Федеральной службы; - ежедневно каждый рабочий день недели с 9:00 до 13:00 обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра владельцев именных ценных бумаг Общества; - по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством, предоставлять список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров Общества; - по распоряжению эмитента предоставлять список лиц, имеющих право на получение доходов по акциям Общества; информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных акциями Общества, и о способах и порядке осуществления этих прав; по требованию лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров Общества, и обладающих более чем 1 (одним) процентом голосов, предоставляемых акциями Общества, предоставлять им для ознакомления указанный список, за исключением данных документов и почтовых адресов физических лиц, включенных в список; - обеспечить хранение документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр владельцев именных ценных бумаг Общества, в течение сроков, установленных законодательством о рынке ценных бумаг; - хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 (Трех) лет после списания с лицевого счета зарегистрированного лица всех акций Общества; - в случае заключения Обществом в порядке, установленном законодательством, договора с Лицом, ответственным за ведение реестра, - профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - профессиональный регистратор), - соблюдать порядок передачи реестра владельцев именных ценных бумаг Общества, установленный п. 3.7. настоящих Правил. 3.5. Лицо, ответственное за ведение реестра, обязано отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях: - не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр владельцев именных ценных бумаг Общества, в соответствии с настоящими Правилами; - предоставленные документы не содержат согласно настоящим Правилам всей необходимой информации, либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору при открытии лицевого счета; - операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании акций Общества, блокированы; - в реестре владельцев именных ценных бумаг Общества отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных настоящими Правилами способов; - у Лица, ответственного за ведение реестра, есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим акции Общества; - в реестре владельцев именных ценных бумаг Общества не содержится информация о лице, передающем акции Общества, и (или) об акциях Общества, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Лица, ответственного за ведение реестра; - количество акций Общества, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр владельцев именных ценных бумаг Общества, превышает количество акций Общества, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица. 3.6. Лицо, ответственное за ведение реестра, не имеет права: - аннулировать записи, внесенные в реестр владельцев именных ценных бумаг Общества; - прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя; - отказать во внесении записи в реестр владельцев именных ценных бумаг Общества из-за ошибки, допущенной Лицом, ответственным за ведение реестра, или должностными лицами Общества; - при внесении записей в реестр владельцев именных ценных бумаг Общества предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям акций Общества, не предусмотренные законодательством и настоящими Правилами. 3.7. В случае принятия решения органами управления Общества о передаче функций по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг Общества профессиональному регистратору и заключения договора между эмитентом и профессиональным Регистратором, Лицо, ответственное за ведение реестра, обязано передать профессиональному регистратору реестр владельцев именных ценных бумаг Общества, а также список владельцев и номинальных держателей акций Общества с указанием количества, категории (типа) учитываемых на их лицевых счетах акций Общества, составленный на дату, установленную решением органа управления Общества. Порядок и сроки передачи реестра владельцев именных ценных бумаг Общества устанавливаются органом управления Общества в соответствии с условиями договора между эмитентом и профессиональным Лицом, ответственным за ведение реестра. 3.8. Лицо, ответственное за ведение реестра, несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра владельцев именных ценных бумаг Общества (в том числе необеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством. 3.9. Общество не освобождается от ответственности за ведение и хранение реестра владельцев именных ценных бумаг Общества в случае поручения ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества профессиональному регистратору. 3.10. Лицо, ответственное за ведение реестра, не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего. 3.11. В случае непредставления зарегистрированными лицами (номинальными держателями, доверительными управляющими) информации об изменении данных, предусмотренных настоящими Правилами и законодательством, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных Лицо, ответственное за ведение реестра, не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки. 3.12. Держатель реестра не освобождается от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение Лицом, ответственным за ведение реестра, обязанностей по ведению и хранению реестра владельцев именных ценных бумаг Общества и несет ответственность в предусмотренных законодательством случаях. ИНФОРМАЦИЯ И ДОКУМЕНТЫ РЕЕСТРА Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц. В реестре должна содержаться информация: - об эмитенте; - о регистраторе, его обособленных подразделениях; - о всех выпусках ценных бумаг эмитента; - о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам. Деятельность по ведению реестра включает: ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц; ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента; ведение регистрационного журнала по всем ценным бумагам эмитента; хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр; учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр; учет начисленных доходов по ценным бумагам; осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами. 4.1. Информация об эмитенте В реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте: - полное наименование; - краткое наименование; - наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента; - номер и дата государственной регистрации эмитента; - место нахождения, почтовый адрес; - размер уставного (складочного) капитала; - номера телефона, факса; - руководитель исполнительного органа эмитента; - идентификационный номер налогоплательщика.

Похожие:

	Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...
	Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг... Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,...		Правила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению... Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Восточный» (далее Правила) определяют...		Правила внутреннего документооборота и контроля в системе ведения... Закрытого акционерного общества «Аргументы и факты Петербург» От «01» февраля 2012 года (Приказ №1/р от 01. 02. 2012 г.)
	Правила внутреннего документооборота и контроля при ведении реестра... Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных...		«утверждено» Советом директоров Открытого Акционерного общества Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также...