Правила внутреннего документооборота и контроля при ведении реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества

Скачать 397.43 Kb.

Название	Правила внутреннего документооборота и контроля при ведении реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества
страница	1/6
Тип	Документы

blankidoc.ru > бланк доверенности > Документы

1 2 3 4 5 6

«УТВЕРЖДЕНО»
Решением Единственного акционера

ЗАО «РОСПОЕКТ» - ООО «ОФИС-ЛАЙН»

20 марта 2010 года

Генеральный директор ООО «ОФИС-ЛАЙН»

_____________________ Филиппов Д.А.

Правила внутреннего документооборота и

контроля при ведении реестра владельцев

именных ценных бумаг

Закрытого акционерного общества

«РОСПРОЕКТ»

Санкт-Петербург

2010

Правила внутреннего документооборота и контроля при ведении реестра владельцев именных ценных бумаг

1. Требования к правилам внутреннего контроля

1.1. Внутренний контроль регистратора при размещении ценных бумаг

Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц.

Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам.

В случае выявления в результате сверки расхождений регистратор обязан установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.

1.2. Внутренний контроль документооборота

Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает к регистратору, должен быть зарегистрирован в Журнале учета входящих документов. Форма ведения Журнала учета входящих документов приведена в Приложении. Журнал учета входящих документов должен быть прошит, скреплен печатью, а его страницы пронумерованы.

После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив.

Общий контроль за исполнением запросов и распоряжений, поступающих регистратору, осуществляет лицо, ответственное за ведение реестра. Лицо, ответственное за ведение реестра, проверяет:

- наличие доверенности у уполномоченных лиц;

- соблюдение принципа доступности информации;

- правильность представленной информации;

- исполнение всех полученных запросов и распоряжений;

- соблюдение нормативных сроков предоставления ответов на запросы.

1.3. Контроль за взаимодействием с трансфер-агентом

Регистратор может заключать договоры на осуществление трансфер-агентских услуг с одним или несколькими трансфер-агентами.

Трансфер-агент обязан осуществлять ведение журнала отправленных (принятых) документов. Регистратор обязан осуществлять ведение журнала отправленных (принятых) документов.

Контроль за взаимодействием с трансфер-агентом осуществляется путем периодической сверки данных журналов.
2. Требования к деятельности регистратора

2.1. Регистратор обязан:

- осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

- исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

- принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с Правилами ведения реестра;

- осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;

- осуществлять сверку подписи на распоряжениях;

- ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;

- предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

- соблюдать установленный нормативными актами Федеральной комиссии порядок передачи реестра при прекращении самостоятельного ведения реестра эмитентом;

- в течение времени, установленного Правилами ведения реестра, но не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели обеспечивать зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;

- по распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

- по распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

- информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

- обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федеральной комиссии и Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

- хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

2.2. Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

- не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

- предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

- операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

- в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в Правилах ведения реестра владельцев именных ценных бумаг способов;

- у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;

- в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;

- количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.

2.3. Регистратор не имеет права:

- аннулировать внесенные в реестр записи;

- прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

- отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором (эмитентом);

- при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

2.4. Ответственность регистратора

Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Необоснованный отказ регистратора от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

3. Требования, к помещениям, оборудованию и программному обеспечению, используемым регистратором

Регистратор использует специальное помещение, которое:

- предназначено для выполнения операций в реестре;

- предназначено для архива документов, входящих в систему ведения реестра;

- предназначено для хранения сертификатов.

3.1. Архив

Доступ к архиву имеют лица, ответственные за ведение реестра.

Помещение, где хранится архив, должно быть защищено от повреждения водой, огнем и других причин, которые могут повлечь утрату или повреждение подлинных документов.

3.2. Компьютерное оборудование и программное обеспечение

Регистратор может использовать при ведении реестра компьютерное оборудование.

Доступ к компьютерному оборудованию, где хранится информация реестра, разрешен только лицам, ответственным за ведение реестра и программисту.

3.3. Помещения, используемые регистратором

Помещение, в котором установлено указанное выше компьютерное оборудование, должно быть защищено от доступа посторонних лиц и содержаться в должном порядке с регулируемой температурой воздуха и влажностью, с установленной противопожарной сигнализацией.
4. Способы восстановления данных в случае их утраты

В случае полной или частичной утраты данных, относящихся к системе ведения реестра, восстановление данных производится на основе архивных документов, записей в Журнале учета входящих документов, Регистрационном журнале, запросов к зарегистрированным лицам.

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, регистратор обязан:

- уведомить об этом Федеральную службу по финансовым рынкам в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

- опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;

- принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.
5. Меры противопожарной безопасности

Все помещения, связанные с выполнением операций в системе ведения реестра, должны быть оснащены устройствами противопожарной сигнализации, детекторами дыма, огнетушителями и прочими устройствами противопожарной безопасности.

Для указанных помещений должны быть разработаны планы эвакуации в случае пожарной опасности и назначены ответственные по противопожарной безопасности.

Перечень приложений:

1. Форма сведений об эмитенте и выпусках ценных бумаг, учредителях, регистраторе;

2. Анкета эмитента;

3. Бланк эмиссионного счета эмитента;

4. Анкета зарегистрированного лица (для физических лиц);

5. Анкета зарегистрированного лица (для юридических лиц)

6. Лицевой счет зарегистрированного лица (для физических лиц);

7. Лицевой счет зарегистрированного лица (для юридических лиц);

8. Распоряжение на выдачу выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества «РОСПРОЕКТ»;

9. Выписка из реестра акционеров Закрытого акционерного общества «РОСПРОЕКТ»;

10. Передаточное распоряжение;

11. Залоговое распоряжение;

12. Журнал учета входящих документов;

13. Регистрационный журнал;

14. Бланк лицевого счета «Ценные бумаги неустановленного лица;

15. Список лиц, имеющих право на участие во внеочередном Общем собрании акционеров;

16. Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

Приложение №1

Сведения об эмитенте и выпусках ценных бумаг
1. Общие данные

Полное наименование:

Краткое наименование:

Наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента:
Номер и дата государственной регистрации:

Почтовый адрес:

Местонахождение:

Размер уставного капитала:

Телефон, факс:

Совет директоров:

Руководитель:

ИНН / КПП
2. Информация о ценных бумагах эмитента

Дата государственной регистрации:

Государственный регистрационный номер:

Наименование регистрирующего органа:

Вид, тип ценных бумаг:

Номинальная стоимость одной ценной бумаги:

Количество ценных бумаг в выпуске:

Форма выпуска ценных бумаг:

1 2 3 4 5 6

	Правила внутреннего документооборота и контроля в системе ведения... Закрытого акционерного общества «Аргументы и факты Петербург» От «01» февраля 2012 года (Приказ №1/р от 01. 02. 2012 г.)		Правила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению... Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...
	Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего... Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «гумпроект»		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...
	Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг... Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего... Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «Группа компаний «Восток...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,...

Правила внутреннего документооборота и контроля при ведении реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества

Похожие: