Раздел 1. Общие положения………………………………………………………………………
|
4
|
|
Раздел 2. Термины и определения……………………………………………………………....
|
4
|
|
Раздел 3. Обязанности регистратора……………………………………………………………
|
6
|
|
Раздел 4. Обязанности зарегистрированных лиц…………………………………….………...
|
7
|
|
Раздел 5. Обязанности эмитента………………………………………………………………...
|
7
|
|
Раздел 6. Информация и документы реестра…………………………………………………...
|
8
|
|
Раздел 7 Операции, проводимые регистратором в реестре. Перечень, формы, правила приема и требования к документам, на основании которых, регистратор проводит операции в реестре……………………………………………………………………………….
|
15
|
|
7.1. Общие требования к оформлению документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре………………………………………………………………
|
16
|
|
7.2. Основания для отказа в проведении операций в реестре………………………………
|
17
|
|
7.3. Общий порядок предоставления документов для проведения операций в реестре регистратору…………………………………………………………………………………...
|
18
|
|
7.4. Открытие лицевого счета………………………………………………………………
|
18
|
|
7.5. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице…..
|
20
|
|
7.5.1.. Внесение дополнительных сведений в отношении ОГРН……………………….
|
21
|
|
7.6. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги……...
|
21
|
|
7.6.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки (купли-продажи, мены, дарения)…………………………………………………………………………………….
|
21
|
|
7.6.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования…………………………..
|
22
|
|
7.6.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по постановлению суда (решение, определение, судебный приказ)…………………………………………………………………………..
|
22
|
|
7.6.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица……
|
23
|
|
7.6.5. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при ликвидации зарегистрированного юридического лица………………………………………………………………………...
|
23
|
|
7.6.6. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате внесения акций в уставный капитал…
|
24
|
|
7.7. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя……………………………………………………………………...
|
24
|
|
7.8. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего……………………………………………………………….
|
24
|
|
7.9. Внесение в реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) операций/ ценных бумаг по лицевому счету ………………………………………………...................
|
25
|
|
7.10. Внесение в реестр записей об обременении (прекращении обременения) ценных бумаг……………………………………………………………………………………………
|
26
|
|
7.10.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог……………………………………………………………………………….
|
26
|
|
7.10.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога……………………………………………………………………………………….
|
27
|
|
7.10.3. Передача прав залога………………………………………………………………
|
27
|
|
7.10.4. Передача заложенных ценных бумаг……………………………………………..
|
27
|
|
7.10.5. Особенности учета ценных бумаг, обремененных обязательствами по оплате.
|
28
|
|
7.11. Операции по поручению эмитента……………………………………………………..
|
29
|
|
7.11.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг…………………………………
|
29
|
|
7.11.2. Внесение записей о конвертации ценных бумаг…………………………………
|
29
|
|
7.11.3. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг……………..
|
30
|
|
7.11.4. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам……………………………………………………………………………………..
|
31
|
|
7.11.5. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров………………………………………………………………………………….
|
32
|
|
7.11.6. Предоставление номинальными держателями информации в реестр………….
|
32
|
|
7.12. Порядок отражения в реестре объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг…………………………………...
|
33
|
|
7.12.1. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг………..
|
33
|
|
7.12.2. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг……………………………………………………………….
|
34
|
|
7.13. Особенности учета дробных акций…………………………………………………….
|
35
|
|
7.14. Учет специального права ("золотая акция")…………………………….......…………
|
35
|
|
7.15. Внесение записей о конвертации ценных бумаг по одному лицевому счету……….
|
35
|
|
7.16. Объединение лицевых счетов в реестре……………………………………………….
|
35
|
|
7.17. Закрытие лицевого счета………………………………………………………………..
|
36
|
|
7.18. Предоставление информации из реестра…………………………………….………...
|
36
|
|
7.18.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам……………………..
|
36
|
|
7.18.2. Предоставление информации эмитенту…………………………………………..
|
37
|
|
7.18.3. Предоставление информации представителям государственных органов……
|
37
|
|
7.19. Порядок исправления ошибок, допущенных регистратором, трансфер-агентом, эмитентом или предыдущим регистратором (до передачи реестра) ……………………...
|
38
|
|
7.20. Сроки исполнения операций……………………………………………………………
|
39
|
|
Раздел 8. Основные принципы взаимодействия с трансфер-агентами……………………….
|
40
|
|
Раздел 9. Гарантия подписи……………………………………………………………………
|
41
|
|
Раздел 10. Требования к оформлению доверенностей………………………………………...
|
42
|
|
Раздел 11. Правила легализации документов нерезидентов…………………………………..
|
43
|
|
Раздел 12. Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации..………..
|
44
|
|
Раздел 13. Помещения, оборудование и программное обеспечение, используемое регистратором…………………………………………………………………………………….
|
45
|
|
Раздел 14. Требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности……………………………………………………………………………………...
|
46
|
|
14.1. Контроль при размещении ценных бумаг …………………………………………….
|
46
|
|
14.2. Контроль при обслуживании акционеров и внутреннего документооборота………
|
47
|
|
14.3. Контроль за деятельностью филиалов……………………………………………. .. 48
|
|
14.4. Контроль за работой с трансфер-агентами ………………………………………… 48
Раздел 15. Порядок взаимодействия регистратора и его филиалов………………………… 49
Раздел 16. Правила электронного документооборота (ЭДО)………………………………… 50
16.1. Термины и определения……………………………………………………………….. 50
16.2. Характеристика ЭДО…………………………………………………………………… 51
16.3. Порядок и условия обработки электронных документов……………………………. 51 Раздел 17. ПРИЛОЖЕНИЯ…………………………………………………………………… 52
- Формы документов, на основании которых регистратор проводит операции в реестре. 53
- Прейскурант на услуги регистратора ……………………………………………………… 65
- Формы выписок и справок из системы ведения реестра …………………………………. 66
|
|
