|
УТВЕРЖДЕНЫ
Приказом генерального директора
Общества с ограниченной ответственностью
Специализированный регистратор «Реком»
от « 16 » марта 2016 года № 7
Вводятся в действие с «20» апреля 2016 г.
|
ПРАВИЛА ведения реестра владельцев ценных бумаг
(новая редакция)
г. Старый Оскол 2016
СОДЕРЖАНИЕ:
1
|
Общие положения
|
4
|
2
|
Термины и определение
|
4
|
3
|
Обязанности регистратора
|
6
|
4
|
Обязанности зарегистрированных лиц и эмитентов
|
8
|
5
|
Информация и документы реестра
|
9
|
6
|
Способы предоставления, правила приема и общие требования к документам, поступающим регистратору
|
11
|
6.1.
|
Способы предоставления документов регистратору
|
11
|
6.2.
|
Правила приема и общие требования к документам, поступающим регистратору
|
12
|
7
|
Порядок использования электронного документооборота
|
14
|
8
|
Операции регистратора
|
15
|
|
Открытие счета в реестре
|
16
|
|
- открытие счета физическому лицу
|
18
|
|
- открытие депозитного лицевого счета
|
19
|
|
- открытие счета юридическому лицу
|
20
|
|
- открытие лицевого счета Российской Федерации, субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию
|
23
|
|
- открытие казначейского лицевого счета эмитента
|
25
|
|
Идентификация зарегистрированных лиц в реестре
|
26
|
|
Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице, в связи с изменением сведений, содержащихся в анкете
|
27
|
|
Объединение лицевых счетов в реестре
|
30
|
|
Закрытие счета
|
30
|
|
Внесение записей о списании/зачислении ценных бумаг по счетам
|
31
|
|
Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги
|
34
|
|
Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя, номинального держателя центрального депозитария, доверительного управляющего
|
38
|
|
Зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в реестре при их списании с другого лицевого счета или списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария при их зачислении на другой лицевой счет
|
39
|
|
Внесение в реестр записей о фиксации (регистрации) факта ограничения / снятия ограничения операций с ценными бумагами по лицевому счету
|
41
|
|
Внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций с ценными бумагами по лицевому счету
|
42
|
|
Залог ценных бумаг и внесения записей о передаче заложенных ценных бумаг
|
45
|
|
Внесение в реестр записей о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг
|
47
|
|
Внесение в реестр записей о передаче заложенных ценных бумаг
|
48
|
|
Внесение в реестр записей о внесении изменений в данные лицевого счета залогодателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога ценных бумаг
|
48
|
|
Внесение в реестр записей о прекращении залога ценных бумаг
|
48
|
|
Регистратор отказывает в совершении операций в случаях
|
50
|
|
Внесение в Реестр записей об обременении акций обязательством по их полной оплате
|
51
|
|
Внесение записей о размещении ценных бумаг.
|
52
|
|
Внесение записей о размещении ценных бумаг при учреждении
|
52
|
|
Внесение записей о размещении ценных бумаг при дополнительной эмиссии акций акционерного общества, размещаемых путем распределения среди акционеров
|
52
|
|
Внесение записей о размещении ценных бумаг при дополнительной эмиссии акций акционерного общества, размещаемых путем подписки
|
52
|
|
Размещение эмиссионных ценных бумаг путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг, за исключением конвертации при реорганизации.
|
53
|
|
Размещение эмиссионных ценных бумаг путем конвертации при реорганизации в форме слияния/присоединения/разделения/выделения.
|
53
|
|
Распределение акций акционерного общества, созданного при выделении.
|
54
|
|
Реорганизация акционерного общества в форме разделения/выделения с одновременным слиянием акционерного общества, созданного в результате разделения/выделения, с другим акционерным обществом или с одновременным присоединением акционерного общества, созданного в результате разделения/выделения, к другому акционерному обществу.
|
55
|
|
Конвертация облигаций при преобразовании эмитента
|
55
|
|
Обмен на акции акционерного общества, созданного в результате преобразования, долей в уставном капитале участников преобразуемого в него общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, долей в складочном капитале участников преобразуемого в него хозяйственного товарищества, паев членов преобразуемого в него кооператива.
|
56
|
|
Обмен акций преобразуемого акционерного общества на доли в уставном капитале участников общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, доли в складочном капитале участников хозяйственного товарищества, паи членов кооператива.
|
56
|
|
Погашение принадлежащих акционерному обществу собственных акций.
|
57
|
|
Погашение приобретаемых акционерным обществом акций.
|
57
|
|
Погашение облигаций.
|
57
|
|
Особенности проведения операций в реестре в случае реорганизации Эмитента (Эмитентов).
|
58
|
|
Ликвидация эмитента
|
58
|
|
Внесение записей об аннулировании ранее присвоенного государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг и присвоении выпуску нового государственного регистрационного номера.
|
58
|
|
Внесение записей об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг
|
59
|
|
Внесение записей об аннулировании кода дополнительного выпуска ценных бумаг
|
60
|
9
|
Сверка с номинальным держателем центральным депозитарием, с номинальным держателем
|
61
|
10
|
Исправление записи по лицевым счетам
|
62
|
11
|
Порядок исправления ошибок, допущенных Регистратором, трансфер агентом, эмитентом или предыдущим Регистратором
|
62
|
12
|
Предоставление информации
|
64
|
|
Предоставление информации зарегистрированным лицам
|
64
|
|
Предоставление информации государственным органам
|
69
|
|
Предоставление информации нотариусам по делам о наследстве
|
70
|
|
Предоставление залогодержателю информации из реестра
|
70
|
|
Предоставление информации эмитенту
|
70
|
13
|
Предоставление номинальными держателями информации в реестр
|
73
|
14
|
Порядок внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров
|
73
|
15
|
Порядок осуществления действий в случае приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества
|
76
|
16
|
Порядок формирования системы ведения реестра
|
79
|
17
|
Прекращение действия договора на ведение реестра
|
82
|
18
|
Гарантия подписи
|
85
|
19
|
Требования к оформлению доверенностей
|
86
|
20
|
Правила легализации документов нерезидентов
|
88
|
21
|
Порядок взаимодействия с трансфер-агентами
|
89
|
22
|
Требования к должностным лицам и персоналу регистратора
|
90
|
23
|
Помещения, оборудование и программное обеспечение, используемое регистратором
|
90
|
24
|
Формы документов
|
90
|
Общие положения
Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг (далее — Правила) разработаны в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», Федеральным законом от 07.12.2011 № 414-ФЗ «О центральном депозитарии», Федеральным законом от 07.12.2011 № 415-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона о «Центральном депозитарии», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 30.07.2012 № 13-65/пз-н «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам», требованиями Гражданского кодекса Российской Федерации, требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.
В случае вступления в силу изменений и дополнений в законодательство или нормативные правовые акты, Правила действуют в части, им не противоречащей, до момента вступления в силу соответствующих изменений и /или дополнений в Правила.
Правила регламентируют деятельность Общества с ограниченной ответственностью Специализированный регистратор «Реком» (далее — Регистратор) по ведению реестров владельцев ценных бумаг.
Правила подлежат соблюдению и выполнению сотрудниками, должностными лицами и обособленными подразделениями Регистратора, а также лицами, включая эмитентов ценных бумаг, обращающимися за услугами по совершению действий, связанных с ведением реестра владельцев ценных бумаг.
Регистратор обеспечивает возможность ознакомления с Правилами со всеми изменениями и дополнениями федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг России, саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является Регистратор, и всем заинтересованным лицам на официальном сайте Регистратора по адресу: www.reg rekom.ru, по месту нахождения Регистратора и его филиалов.
Информацию о внесении изменений и /или дополнений в Правила Регистратор раскрывает путем размещения уведомлений на официальном сайте Регистратора по адресу: www.registrator rekom.ru, по месту нахождения Регистратора и его филиалов не позднее, чем за 30 календарных дней до даты вступления Правил ведения реестра в силу.
Раздел 2. Термины и определения
Для целей настоящих Правил используются следующие сокращения, термины и определения.
ПАРТАД – Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-агентов и Депозитариев.
Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.
Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска имеют один государственный регистрационный номер.
Реестр владельцев ценных бумаг (далее - реестр) - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в Реестр.
Регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение Реестра своих ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
Трансфер-агент - юридическое лицо, выполняющее по договору с Регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче Регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от Регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от Регистратора.
Уполномоченный представитель:
должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;
лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности, оформленной в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации ;
законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных и правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Регистратора исполнения определенных операций в реестре.
Доверенность – письменное уполномочие, выдаваемое одним лицом другому лицу для представительства перед третьими лицами. Доверенность от имени юридического лица выдается за подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на это его учредительными документами. Доверенность, предоставляемая Регистратору, должна содержать уполномочие на совершение следующих действий:
отчуждать ценные бумаги, подписывать от имени зарегистрированного лица распоряжения для Регистратора (распоряжение о списании, залоговые, блокировочные и пр.);
запрашивать информацию из Реестра (с перечнем запрашиваемой информации);
получать информацию из Реестра (подготовленную по ранее предоставленному Регистратору запросу без права подписи запросов на получение информации);
предоставлять Регистратору документы от имени зарегистрированного лица.
Операция - совокупность действий Регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.
Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Регистратора (за исключением операций по выдаче информации, подготовки списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам, подготовки списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и сбора и обработки информации от номинальных держателей)
Распоряжение - документ, предоставляемый Регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.
Встречное распоряжение – распоряжение, предоставляемое регистратору о зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или о списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария, в котором указан референс, который соответствует референсу, указанному в другом поступившем регистратору распоряжении о списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария или о зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария соответственно;
Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций по выдаче информации, подготовки списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам, подготовки списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и сбора и обработки информации от номинальных держателей).
Виды лицевых счетов:
- лицевой счет владельца - открывается лицу, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
- лицевой счет номинального держателя – открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему депозитарную деятельность, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;
- лицевой счет номинального держателя центрального депозитария - открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, которому присвоен статус центрального депозитария;
- лицевой счет доверительного управляющего – открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц. В случае отсутствия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего доверительное управление ценными бумагами, осуществляется доверительный управление правами;
- депозитный лицевой счет - предназначен для учета прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса;
- казначейский лицевой счет эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) – открывается эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», и, в случаях, предусмотренный Правилами, списание погашаемых акций;
- иные счета, предусмотренные федеральными законами.
2.16.1. Лицевые счета нотариусов, открытые ранее, признаются депозитными лицевыми счетами.
Лицевые счета доверительных управляющих правами, открытые ранее, признаются лицевыми счетами доверительных управляющих.
Ведение лицевых счетов залогодержателя не осуществляется. Факт обременения ценных бумаг фиксируется по лицевым счетам владельцев таких ценных бумаг или по лицевым счетам доверительного управляющего путем внесения соответствующей записи.
Статус "ценные бумаги неустановленного лица", присвоенный лицевым счетам до вступления в силу настоящих Правил сохраняется до его отмены
Виды счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги:
- эмиссионный счет эмитента - открывается эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, подлежащих размещению, а в случаях, предусмотренных Правилами, - также эмиссионные ценные бумаги, подлежащие погашению.
- счет неустановленных лиц – открывается для учета ценных бумаг, информации о владельцах которых отсутствует или ее недостаточно для открытия лицевого счета.
Выписка из реестра - документ, выдаваемый Регистратором по требованию зарегистрированного лица, содержащий данные о зарегистрированном лице, ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете на дату, указанную в выписке, фактах обременения ценных бумаг обязательствами и свидетельствующий о правах, закрепленных ценными бумагами. Выписка из реестра не является ценной бумагой, и передача ее другому лицу не влечет перехода прав на указанные в ней ценные бумаги.
Гарантия подписи – гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая Регистратору профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить Регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи на передаточном распоряжении или подписания его неуполномоченным лицом.
Электронный документооборот («ЭДО») – обмен электронными документами по каналам электросвязи или с помощью иных способов передачи документов в электронной форме.
Электронная подпись («ЭП») – реквизит электронного документа, предназначенный для защиты электронного документа от подделки, полученный в результате криптографического преобразования информации с использованием закрытого ключа электронной подписи и позволяющий идентифицировать владельца сертификата ключа подписи, а также установить отсутствие искажения информации в электронном документе.
Электронный документ («ЭД») – документ, в котором информация представлена в электронно-цифровой форме и подписанный ЭП.
Средства криптографической защиты информации (СКЗИ) – совокупность программно-технических средств, обеспечивающих применение ЭП и шифрования при организации электронного документооборота.
Термины, используемые в настоящих Правилах и не определенные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с Гражданским Кодексом РФ, иными федеральными законами и нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
|
