Юридическое лицо – резидент, его филиал (представительство)
1. Заявление о размещении денежных средств в Депозит по форме Банка, подписанное руководителем (иным лицом, действующим на основании доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации), скрепленное печатью организации (только в отношении письменного документа). Заявление может быть направлено по Банк-клиенту (в виде «Официального письма» с приложением файла в формате Word либо сканированной копии подписанного Заявления).
2. Доверенность на заключение Депозитной сделки (подписание Договора/Заявления) (оригинал или нотариально заверенная копия).
3. Документы, подтверждающие регистрацию:
для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002 года - Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года по форме Р 57001 (Приложение № 13 к Постановлению Правительства РФ от 19.06.2002 № 439);
для юридических лиц, зарегистрированных начиная с 01.07. 2002 года по 03.07.2013 года (включительно) - Свидетельство о государственной регистрации юридического лица по форме Р 51001 (Приложение № 11 к Постановлению Правительства РФ от 19.06.2002 № 439);
для юридических лиц, зарегистрированных начиная с 04.07.2013 года - Свидетельство о государственной регистрации юридического лица по форме Р 51003 (Приложение № 1 к Приказу ФНС России от 13.11.2012 № ММВ-7-6/843@);
для некоммерческих организаций, в соответствии с Федеральным законом от 12.01.1996 №7-ФЗ "О некоммерческих организациях" - Свидетельство о государственной регистрации некоммерческой организации, по форме Приложения к Приказу Министерства юстиции Российской Федерации от 03.08.2009 № 2441 и:
до 03.07.2013 года (включительно) - Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц по форме Р 50003 (Приложение № 12 к Постановлению Правительства РФ от 19.06.2002 № 439);
с 04.07.2013 года - Лист записи Единого государственного реестра юридических лиц по форме N Р50007 (Приложение № 2 к Приказу ФНС России от 13.11.2012 № ММВ-7-6/843@), о государственной регистрации юридического лица при создании на основании решения о государственной регистрации, принятого Минюстом России (его территориальным органом).
4. Свидетельство (для представительства (филиала) также уведомление) о постановке организации на учет в налоговом органе.
5. Оригинал карточки с образцами подписей и оттиска печати, удостоверенной нотариально, или копия карточки с образцами подписей и оттиска печати, заверенная нотариально или заверенная обслуживающим банком, в котором открыт расчетный счет Контрагента. Банковская карточка предоставляется исключительно для сверки образцов подписей и оттиска печати на документах, оформляемых в рамках Депозитной сделки.
6. При осуществлении лицензируемых видов деятельности – сведения о лицензии.
7. Информационное письмо об учете в Статрегистре Росстата.
8. Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа (в случае если Договор подписывает руководитель организации):
Для акционерных обществ:
протокол общего собрания акционеров (выписка из него) либо протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) (выписка из него), если решение вопроса об избрании единоличного исполнительного органа отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета);
если функции единоличного исполнительного органа акционерного общества переданы коммерческой организации (управляющей организации) или индивидуальному предпринимателю (управляющему), то предоставляются протокол общего собрания акционеров (выписка из него) о принятом решении о передаче полномочий, а также договор, заключенный с управляющей организацией (управляющим) от имени акционерного общества председателем совета директоров (наблюдательного совета) или лицом, уполномоченным советом директоров (наблюдательным советом) (в этом случае предоставляется также протокол заседания (выписка из него) совета директоров (наблюдательного совета) о предоставлении указанных полномочий), пакет документов на управляющую организацию или управляющего (индивидуального предпринимателя) (а именно – документы, предоставление которых обусловлено требованиями Положения №262-П, Закона 115-ФЗ, а также документы, подтверждающие полномочия сотрудников управляющей организации).
Для обществ с ограниченной ответственностью (ООО):
протокол (выписка из него) общего собрания участников либо протокол (выписка из него) заседания совета директоров (наблюдательного совета), если в обществе предусмотрено образование совета директоров (наблюдательного совета) и решение вопроса об избрании единоличного исполнительного органа отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета);
если функции единоличного исполнительного органа общества переданы коммерческой организации (управляющей организации) или индивидуальному предпринимателю (управляющему), то предоставляются протокол (выписка из него) общего собрания участников или совета директоров (наблюдательного совета) общества, в зависимости от того к чей компетенции отнесено решение указанных вопросов, о принятом решении о передаче полномочий и утверждении условий договора с управляющей организацией/управляющим, а также договор, заключенный с управляющей организацией/управляющим от имени общества лицом, председательствовавшим на общем собрании участников общества, утвердившим условия договора с управляющей организацией/управляющим, или участником общества, уполномоченным решением общего собрания участников общества, либо, если решение этих вопросов отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества, председателем совета директоров (наблюдательного совета) общества или лицом, уполномоченным решением совета директоров (наблюдательного совета) общества, пакет документов на управляющую организацию или управляющего (а именно – документы, предоставление которых обусловлено требованиями Положения №262-П, Закона 115-ФЗ, а также документы, подтверждающие полномочия сотрудников управляющей организации).
Для потребительского кооператива, потребительского общества, потребительского союза:
- протокол (выписка из него) общего собрания пайщиков/членов (для потребительского союза - общего собрания представителей потребительских обществ союза) об избрании (продлении полномочий) председателя совета; если уставом потребительского кооператива/общества/союза предусмотрены полномочия председателя правления действовать от имени потребительского кооператива/общества/союза без доверенности – протокол (выписка из него) заседания совета о назначении председателя правления и определении его компетенции (положение о председателе правления, утвержденное советом).
Для жилищного и жилищно-строительного кооператива:
- протокол (выписка из него) заседания правления об избрании из своего состава председателя правления, а также протокол (выписка из него) общего собрания членов жилищного/жилищно-строительного кооператива (конференции) об избрании состава правления, принявшего вышеуказанное решение.
Для товарищества собственников жилья:
- протокол (выписка из него) общего собрания собственников помещений (либо жилых домов) об избрании председателя правления товарищества.
Для садоводческого, огороднического или дачного некоммерческого товарищества, садоводческого, огороднического или дачного потребительского кооператива, садоводческого, огороднического или дачного некоммерческого партнерства (далее садоводческое, огородническое и дачное некоммерческого объединение):
- протокол (выписка из него) общего собрания членов садоводческого, огороднического и дачного некоммерческого объединения (собрания уполномоченных) об избрании председателя правления (в случае, если уставом предусмотрен иной порядок избрания председателя правления, перечень документов, подтверждающих полномочия председателя правления подлежит согласованию с Юридическим департаментом (Юридическим отделом (управлением) филиала/ ОО/ ОО ЦО).
Для коллегии адвокатов и адвокатского бюро:
- протокол (выписка из него) общего собрания членов коллегии адвокатов, членов либо партнеров адвокатского бюро об избрании/назначении единоличного исполнительного органа (в адвокатском бюро – управляющего партнера). Если уставом адвокатского бюро не определен порядок избрания управляющего партнера и его компетенция, требуется представление партнерского договора.
Для некоммерческого партнерства, ассоциации (союза):
- протокол (выписка из него) общего собрания членов об образовании единоличного исполнительного органа, наименование которого указано в уставе партнерства, ассоциации (союза).
Для автономной некоммерческой организации:
- решение (протокол/выписка из протокола) коллегиального высшего органа управления об образовании единоличного исполнительного органа, наименование коллегиального высшего органа управления и единоличного исполнительного органа указываются в уставе (следует иметь ввиду, что для автономной некоммерческой организации лица, являющиеся работниками этой некоммерческой организации, не могут составлять более чем одну треть общего числа членов коллегиального высшего органа управления автономной некоммерческой организацией в соответствии с требованиями п. 5. ст. 29 Федерального закона от 12.01.1996 N 7-ФЗ "О некоммерческих организациях").
Для частного учреждения:
- решение собственника либо коллегиального высшего органа управления, предусмотренного уставом учреждения об избрании/назначении единоличного исполнительного органа (наименование органов управления предусматривается уставом).
Для производственного кооператива (артели):
- протокол (выписка из него) общего собрания членов об избрании председателя кооператива.
Для сельскохозяйственного производственного кооператива/ рыболовецкого кооператива /артели/ колхоза/ коопхоза; сельскохозяйственного потребительского кооператива:
- протокол (выписка из него) общего собрания членов (собрания уполномоченных) об избрании председателя кооператива.
Для кредитного потребительского кооператива:
- протокол (выписка из него) общего собрания членов (пайщиков) об избрании председателя кооператива (председателя правления кооператива).
Для государственного унитарного предприятия и муниципального унитарного предприятия:
- распорядительный акт/приказ/решение собственника имущества унитарного предприятия о назначении на должность руководителя унитарного предприятия (директора, генерального директора).
Для фонда, общественной организации, общественного движения, органа общественной самодеятельности: состав, порядок создания и компетенция органов управления определяется уставом.
9. Копия документа, удостоверяющего личность руководителя организации и иного лица, действующего на основании доверенности, оформленной в соответствии с законодательством РФ, уполномоченного на подписание Договора от имени Контрагента (при подписании Договора указанным лицом), заверенная нотариально или сотрудником Банка при предъявлении в Банк подлинника документа.
Дополнительно: в случае если Представитель Контрагента действует на основании доверенности, выданной в порядке передоверия, запрашивается копия документа, удостоверяющего личность лица, выдавшего доверенность (лица, передоверившего свои полномочия).
Срок действия паспорта гражданина Российской Федерации определяется в соответствии с «Административным регламентом Федеральной Миграционной Службы по предоставлению государственной услуги по выдаче, замене и по исполнению государственной функции по учету паспортов гражданина Российской Федерации, удостоверяющих личность гражданина Российской Федерации на территории Российской Федерации», утвержденным Приказом ФМС от 07.12.2009 №339, (от 14 лет ─ до достижения 20-летнего возраста, от 20 лет ─ до достижения 45-летнего возраста, от 45 лет ─ бессрочно).
На копии документа, удостоверяющего личность руководителя организации, лица, которое осуществляет подписание Договора от имени Контрагента дополнительно (при наличии) на свободном месте копии без нарушения возможности прочтения данных, указанных в документе, указывается номер контактного телефона, факса и ИНН Представителя Контрагента.
Копия документа, удостоверяющего личность лица, не являющегося гражданином Российской Федерации, составленного на иностранном языке, должна быть предоставлена с нотариально заверенным переводом на русский язык в установленных законодательством Российской Федерации случаях.
Требование о представлении в Банк документов с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык не распространяется на документы, выданные компетентными органами иностранных государств, удостоверяющие личности физических лиц, при условии наличия у физического лица документа, подтверждающего право законного пребывания на территории Российской Федерации.
Банк оставляет за собой право запросить надлежащим образом заверенный перевод на русский язык документа, удостоверяющего личность физического лица, составленного полностью или в какой-либо части на иностранном языке, в случае невозможности определить сведения, необходимые для Идентификации физического лица, за исключением следующих случаев:
а) документы, выданные компетентными органами иностранных государств, удостоверяющие личности физических лиц, составлены на нескольких языках, включая русский язык – при условии наличия в данном документе сведений, необходимых для Идентификации физического лица, на русском языке;
б) сведения, необходимые для Идентификации физического лица, в документах, выданных компетентными органами иностранных государств, удостоверяющих личность физических лиц, указаны буквами латинского алфавита – при условии наличия у физического лица документа, подтверждающего право законного пребывания на территории Российской Федерации (за исключением миграционной карты!), содержащего сведения, в том числе Ф.И.О. физического лица, на русском языке. В случае отсутствия возможности однозначного определения информации о месте рождения физического лица, гражданстве, наименовании и коде подразделения (если имеется) органа выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица, из представленных клиентом документов, Банк оставляет за собой право запросить надлежащим образом заверенный перевод на русский язык документа, удостоверяющего личность физического лица.
В случае если подписание Договора от имени Контрагента происходит на территории Российской Федерации и осуществляется лицом, не являющимся гражданином Российской Федерации, дополнительно предоставляется копия миграционной карты (миграционная карта должна содержать: номер (11 знаков), дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в Российской Федерации) и копия документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации (в установленных случаях) (данный документ должен содержать: название, серия (если имеется), номер, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания)) данного лица.
10. Дополнительно запрашиваются у Контрагентов со сроком регистрации менее 3-х лет, и не имеющих присвоенного рейтинга, размещенного в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств и национальных рейтинговых агентств:
Документы, подтверждающие присутствие по адресу местонахождения Контрагента, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени Контрагента без доверенности (свидетельство о регистрации права собственности здания, сооружения, помещения; договор аренды (субаренды) и/или иные документы, подтверждающие нахождение по адресу регистрации Контрагента или аналогичные документы, подтверждающие сведения о фактическом нахождении его постоянно действующего органа управления, иного органа).
11. Анкета Контрагента, подписанная руководителем организации (иным уполномоченным лицом) и заверенная печатью организации, по форме, установленной Банком (Анкета должна содержать сведения, предусмотренные требованиями Закона 115-ФЗ и Приложением №2 Положения 262-П).
12. Договор банковского вклада (по форме, установленной (согласованной) Банком), включая необходимые дополнительные соглашения к нему, подписанный руководителем (иным лицом, действующим на основании доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации), скрепленный печатью организации – в двух экземплярах.
13. Сведения о физическом лице – Бенефициарном владельце (при его Идентификации в установленных законодательством РФ случаях) .
14. Сведения о Выгодоприобретателе (при его Идентификации в установленных законодательством РФ случаях) согласно формам, утвержденным Правилами ПОД/ФТ, и документы, подтверждающие действия Контрагента к выгоде такого лица, (агентский договор, договор поручения и т.д.)
15. При открытии Депозитного счёта садоводческому, огородническому или дачному некоммерческому товариществу, садоводческому, огородническому или дачному потребительскому кооперативу, садоводческому, огородническому или дачному некоммерческому партнерству (далее - объединение) в Банк должны быть предоставлены следующие документы:
- решение правления объединения на заключение председателем правления объединения с Банком Договора банковского вклада, а также на открытие в Банке Депозитного счёта;
- протокол общего собрания членов такого объединения (собрания уполномоченных) об избрании правления объединения, принявшего вышеуказанное решение.
16. Дополнительно: При указании на прямые ограничения на проведение Депозитной сделки/размера размещаемого депозита (в учредительных документах Контрагента/ указания на ограничения в заявлении о размещении денежных средств в Депозит) – решение Уполномоченного органа Контрагента на совершение Депозитной сделки.
Копии документов, состоящие более чем из одного листа, должны быть прошиты, а листы пронумерованы. На месте сшива должно быть указано количество пронумерованных и прошитых листов (прописью); проставлена дата, подпись лица, заверившего копию документа с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности; а также оттиск печати организации. Копии документов, состоящие из одного листа, заверяются в аналогичном порядке на лицевой стороне, либо, при отсутствии места на лицевой стороне, на оборотной стороне документа.
Указанные в пп.3 – 4, п.7, п.10 документы представляются в Банк в виде оригиналов или в виде копий, заверенных нотариально (либо органом, осуществившим регистрацию) или организацией (с обязательным представлением оригиналов документов).
Указанные в п.8, пп.15-16 документы представляются в Банк в виде оригиналов или в виде копий, заверенных нотариально или организацией.
Примечание. Принятие общим собранием участников хозяйственного общества решения и состав участников общества, присутствовавших при его принятии, подтверждаются в отношении:
1) публичного акционерного общества лицом, осуществляющим ведение реестра акционеров такого общества и выполняющим функции счетной комиссии;
2) непубличного акционерного общества путем нотариального удостоверения или удостоверения лицом, осуществляющим ведение реестра акционеров такого общества и выполняющим функции счетной комиссии;
3) общества с ограниченной ответственностью путем нотариального удостоверения, если иной способ (подписание протокола всеми участниками или частью участников; с использованием технических средств, позволяющих достоверно установить факт принятия решения; иным способом, не противоречащим закону) не предусмотрен уставом такого общества либо решением общего собрания участников общества, принятым участниками общества единогласно.
В случае если функции единоличного исполнительного органа Юридического лица переданы Управляющей компании (Управляющему), то дополнительно предоставляется пакет документов на Управляющую организацию или Управляющего (индивидуального предпринимателя) (а именно – документы, предоставление которых обусловлено требованиями Положения №262-П и Закона 115-ФЗ, а также документы, подтверждающие полномочия сотрудников Управляющей организации).
|
