Положение о специалистаХ рынка ценных бумаг I. Общие положения
Скачать 488.72 Kb.
|
Утверждено приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от _________ 2004 № Положение О специалистаХ рынка ценных бумаг I. Общие положения 1. Настоящее Положение разработано в соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и устанавливает: 1.1 квалификационные требования, предъявляемые к специалистам рынка ценных бумаг, – работникам, перечень должностей которых приведен в приложении № 1 к настоящему Положению, работающим по основной работе в профессиональном участнике рынка ценных бумаг, или организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - организация, осуществляющая деятельность в области рынка ценных бумаг), либо собирающейся осуществлять деятельность в области рынка ценных бумаг и этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба); 1.2 порядок проведения аттестации; 1.3 порядок ведения Реестра аттестованных лиц; 1.4 порядок и основания аннулирования квалификационных аттестатов; 1.5 порядок раскрытия информации, содержащейся в Реестре аттестованных лиц. 2. Специалисты рынка ценных бумаг имеют право на получение квалификации “специалист рынка ценных бумаг” по одной из следующих специализаций в области рынка ценных бумаг, указываемой в квалификационном аттестате: 2.1 брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами; 2.2 организация торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность; 2.3 ведение реестров владельцев ценных бумаг; 2.4 депозитарная деятельность; 2.5 деятельность по доверительному управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; 2.6 деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; 2.7 корпоративные финансы. 3. Аттестация соискателей осуществляется Федеральной службой в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационного аттестата, а также проверки соответствия квалификации специалистов рынка ценных бумаг требованиям, установленным настоящим Положением. 4. Для аттестации соискателей Федеральной службой создается Аттестационная комиссия Федеральной службы (далее – Аттестационная комиссия), состав и порядок деятельности которой утверждаются приказом Федеральной службы. Решения Аттестационной комиссии оформляются протоколами и утверждаются приказами Федеральной службы. 5. Аттестационная комиссия принимает следующие решения: 5.1 о присвоении квалификации и выдаче квалификационного аттестата; 5.2 об отказе в присвоении квалификации; 5.3 о подтверждении необходимого уровня профессиональной квалификации; 5.4 о регистрации в Реестре аттестованных лиц; 5.5 об аннулировании квалификационных аттестатов; 5.6 о выдаче дубликатов квалификационных аттестатов. II. Квалификационные требования, предъявляемые к специалистам рынка ценных бумаг 6. Специалисты рынка ценных бумаг должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям: 6.1 иметь квалификационный аттестат по специализации, соответствующей виду деятельности в области рынка ценных бумаг; 6.2 иметь высшее образование (за исключением лиц, указанных в разделе IV приложения № 1 к настоящему Положению); 6.3 иметь высшее экономическое или юридическое образование (для соискателей квалификационного аттестата по специализации «корпоративные финансы»); 6.4 пройти процедуру регистрации в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационным аттестатом свыше одного года). 7. Лица, указанные в разделах I, II и Ш приложения № 1 к настоящему Положению, в дополнение к требованиям, установленным пунктом 6 настоящего Положения, должны удовлетворять следующим требованиям: 7.1 иметь опыт работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность в области рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее двух лет; 7.2 отсутствие факта работы в организациях, осуществляющих деятельность в области рынка ценных бумаг, у которых была аннулирована лицензия и в которых указанное лицо являлось лицом, осуществляющим руководство текущей деятельностью этой организации, контролером или лицом, ответственным за организацию и ведение бухгалтерского учета организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления указанной организации в соответствии с законодательством Российской Федерации), если с даты аннулирования прошло менее трех лет; 7.3 отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата Федеральной службы. 8. В случае, если организация имеет коллегиальный исполнительный орган (дирекцию, правление и др.), то не менее половины членов этого органа должны удовлетворять квалификационным требованиям, установленным пунктом 6 настоящего Положения. 9. В случае, если организация осуществляет несколько видов деятельности в области рынка ценных бумаг либо собирается осуществлять и этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу, то: 9.1. Лица, указанные в разделе 1 приложения № 1 к настоящему Положению должны иметь квалификационный аттестат по специализации в области рынка ценных бумаг, соответствующей одному из видов деятельности в области рынка ценных бумаг; 9.2. контролер должен иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области рынка ценных бумаг всем видам деятельности организации в области рынка ценных бумаг. III. Порядок проведения аттестации 10. Аттестация соискателей осуществляется путем проведения (приема) двух квалификационных экзаменов (базового и специализированного), присвоения квалификации и выдачи квалификационного аттестата. 11. Квалификационные экзамены проводятся в соответствии с Регламентом проведения квалификационных экзаменов в компьютерной форме согласно приложению № 2 к настоящему Положению и Регламентом проведения квалификационных экзаменов в письменной форме согласно приложению № 3 к настоящему Положению. 12. Экзаменационные вопросы для квалификационных экзаменов, проводимых в компьютерной или письменной форме, составляются в виде теста способом случайной выборки из баз данных экзаменационных вопросов для квалификационных экзаменов. 13. Экзаменационные вопросы для квалификационных экзаменов составляются в соответствии с перечнями тем экзаменационных вопросов, стандартом тестов экзаменационных вопросов и перечнем нормативных правовых актов, знание которых обязательно для квалифицированного выполнения функций специалистов рынка ценных бумаг (далее – квалификационные минимумы). Квалификационные минимумы утверждаются приказом Федеральной службы. 14. В случае, если в квалификационный экзамен включены экзаменационные вопросы на знание теоретических основ рынка ценных бумаг и прикладных отраслевых научных дисциплин, квалификационный минимум должен включать перечень рекомендуемой литературы для подготовки к сдаче квалификационного экзамена. 15. Базовый квалификационный экзамен является основанием для допуска к сдаче специализированного квалификационного экзамена. 16. Присвоение квалификации осуществляется по результатам успешной сдачи специализированного квалификационного экзамена, а также в иных случаях, определенных настоящим Положением. 17. Федеральная служба осуществляет проведение (прием) базового квалификационного экзамена и следующих специализированных квалификационных экзаменов: 17.1. специализированный квалификационный экзамен для специалистов рынка ценных бумаг по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (далее – экзамен первой серии); 17.2 специализированный квалификационный экзамен для специалистов рынка ценных бумаг по организации торговли (деятельности фондовых бирж) и клиринговой деятельности (далее – квалификационный экзамен второй серии); 17.3 специализированный квалификационный экзамен для специалистов рынка ценных бумаг по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (далее – экзамен третьей серии); 17.4 специализированный квалификационный экзамен для специалистов рынка ценных бумаг по депозитарной деятельности (далее – экзамен четвертой серии); 17.5 специализированный квалификационный экзамен для специалистов рынка ценных бумаг по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее – экзамен пятой серии); 17.6 специализированный квалификационный экзамен для специалистов рынка ценных бумаг по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее – экзамен шестой серии); 17.7 специализированный квалификационный экзамен для специалистов рынка ценных бумаг по корпоративным финансам (далее – экзамен седьмой серии). 18. Базовый квалификационный экзамен, экзамены первой – четвертой, шестой и седьмой серий проводятся в один этап. Длительность базового квалификационного экзамена не может превышать ста двадцати минут. Длительность экзаменов первой – четвертой, шестой и седьмой серий не может превышать шестидесяти минут. Экзамен пятой серии проводится в два этапа: длительность первого этапа не может превышать ста двадцати минут; длительность второго этапа не может превышать трехсот шестидесяти минут. Экзамен седьмой серии проводится в три этапа: длительность первого этапа не может превышать ста восьмидесяти минут; длительность второго этапа не может превышать двухсот сорока минут; длительность третьего этапа не может превышать трехсот шестидесяти минут. Базовый квалификационный экзамен представляет собой тест экзаменационных вопросов на общее знание нормативных правовых актов, регулирующих рынок ценных бумаг, и умение производить несложные расчеты с использованием инструментов таких отраслевых научных дисциплин, как математическая экономика, экономическая статистика, экономический и финансовый анализы. Экзамены первой – четвертой, шестой и седьмой серий и первые этапы экзаменов пятой и седьмой серий представляют собой тест экзаменационных вопросов на углубленное знание нормативных правовых актов, регулирующих соответствующую специализацию в области рынка ценных бумаг. Второй этап экзамена седьмой серии представляет собой тест экзаменационных вопросов на умение производить повышенной степени сложности расчеты с использованием инструментов таких отраслевых научных дисциплин, как математическая экономика, экономическая статистика, экономический и финансовый анализы. Второй этап экзамена пятой серии и третий этап экзамена седьмой серии (задача) представляет собой проведение нескольких исследований, предназначенных для определения теоретических знаний соискателя в соответствии с квалификационным минимумом и знания практики применения правовых норм, регулирующих рынок ценных бумаг. 19. Обеспечение организационно-технических условий приема квалификационных экзаменов, пересмотра результатов квалификационных экзаменов (далее – апелляция), прием документов для проверки лиц на соответствие установленным настоящим Положением квалификационным требованиям и направления представлений на присвоение квалификации, на регистрацию, внесение изменений в Реестр аттестованных лиц осуществляется организациями из числа саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и территориальных органов Федеральной службы (далее – уполномоченные организации). Перечень уполномоченных организаций утверждается приказом Федеральной службы. 20. Организационно-технические условия приема квалификационных экзаменов устанавливаются приказом Федеральной службы. 21. Для организации подготовительных работ и приема квалификационных экзаменов Федеральная служба и уполномоченные организации формируют экзаменационные комиссии. В состав экзаменационной комиссии уполномоченной организации должны быть включены не менее двух представителей Федеральной службы. Состав экзаменационных комиссий утверждается приказами Федеральной службы. 22. К квалификационному экзамену допускаются соискатели, направившие в одну из уполномоченных организаций следующие документы: 22.1 анкету-заявление соискателя квалификационного аттестата по форме согласно приложению № 4 к настоящему Положению; 22.2 выписку из протокола экзаменационной комиссии о сдаче базового квалификационного экзамена в случае, если при сдаче соискателем базового квалификационного экзамена обеспечение организационно-технических условий его приема осуществляла другая уполномоченная организация, либо заверенную в установленном порядке копию квалификационного аттестата – при наличии у соискателя квалификационного аттестата для допуска к сдаче специализированного квалификационного экзамена; 22.3 копию документа государственного образца о высшем профессиональном образовании, а для соискателей, получивших образование за рубежом, включая граждан государств - участников Содружества независимых государств (далее- СНГ), - документ иностранного государства (включая государства - участники СНГ) о высшем образовании и свидетельство об эквивалентности документа иностранного государства об образовании диплому о высшем профессиональном образовании Российской Федерации, выданного федеральным органом исполнительной власти в области образования (далее - документ о высшем образовании) – при наличии у соискателя высшего образования. 23. Основаниями для отказа в допуске к квалификационным экзаменам являются: 23.1 наличие в представленной соискателем анкете-заявлении недостоверной информации; 23.2 непредставление документов, указанных в пункте 22 настоящего Положения; 23.3 отсутствие успешного прохождения соискателем базового квалификационного экзамена или истечение свыше двух лет с даты базового квалификационного экзамена, за исключением случая наличия у соискателя квалификационного аттестата, выданного в порядке присвоения квалификации по результатам квалификационных экзаменов - при допуске к одному из специализированных квалификационных экзаменов; 23.4 аннулирование квалификационного аттестата, если с момента такого аннулирования прошло менее трех лет; 23.5 аннулирование лицензии на осуществление деятельности в области рынка ценных бумаг у организаций, в которых аттестованное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью, или контролером либо лицом, ответственным за организацию и ведение бухгалтерского учета организаций, осуществлявших деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления указанной организации в соответствии с законодательством Российской Федерации), если с момента такого аннулирования прошло менее трех лет; 23.6 истечение свыше одного года с даты успешного прохождения предыдущего этапа - при допуске к каждому последующему этапу экзамена седьмой серии; 23.7 отсутствие у соискателя высшего экономического или юридического образования - при допуске к экзамену седьмой серии. 24. Сдавшими квалификационные экзамены считаются соискатели, набравшие при сдаче базового квалификационного экзамена, экзаменов шестой - седьмой серий от 80 до 100 баллов либо набравшие при сдаче любого из экзаменов первой – пятой серий от 40 до 50 баллов. 25. Результаты квалификационного экзамена утверждаются протоколом экзаменационной комиссии и предоставляются соискателям для ознакомления не позднее 10 рабочих дней с даты проведения квалификационного экзамена. Владельцу квалификационного аттестата, сдавшему дополнительный квалификационный экзамен с целью подтверждения необходимого уровня профессиональной подготовки, в течение 10 рабочих дней с даты проведения дополнительного квалификационного экзамена уполномоченной организацией предоставляется выписка из протокола экзаменационной комиссии о результатах сдачи дополнительного квалификационного экзамена. Соискателю, не имеющему квалификационного аттестата, но успешно сдавшему базовый квалификационный экзамен, обеспечение организационно-технических условий приема которого осуществляла одна уполномоченная организация, и намеревающемуся для сдачи специализированного квалификационного экзамена подать документы в другую уполномоченную организацию, на основании письменного заявления в течение 10 рабочих дней с даты проведения базового квалификационного экзамена уполномоченной организацией предоставляется выписка из протокола экзаменационной комиссии о результатах сдачи базового квалификационного экзамена. 26. Соискатели, не набравшие при сдаче базового квалификационного экзамена, экзамена первой – седьмой серий, необходимого в соответствии с пунктом 24 настоящего Положения количества баллов, имеют право на апелляцию. 27. Апелляция рассматривается Апелляционной комиссией Федеральной службы. Состав и порядок деятельности Апелляционной комиссии утверждаются приказом Федеральной службы. 28. Соискатель, имеющий право на апелляцию, не позднее 30 рабочих дней с даты проведения квалификационного экзамена подает в уполномоченную организацию, осуществлявшую обеспечение организационно-технических условий приема квалификационного экзамена, заявление на пересмотр результатов экзамена по форме согласно приложению № 5 к настоящему Положению. Уполномоченная организация в срок не позднее 15 рабочих дней с даты подачи указанного заявления обязана обеспечить организационно-технические условия для проведения апелляции. 29. Уполномоченная организация не позднее 5 рабочих дней с даты проведения апелляции направляет в Апелляционную комиссию сопроводительное письмо с приложением заявления соискателя на апелляцию и письменного обоснования правильности ответов соискателя на экзаменационные вопросы. 30. Апелляционная комиссия в срок не позднее 15 рабочих дней с даты поступления документов из уполномоченной организации рассматривает апелляцию соискателя. 31. Решение Апелляционной комиссии оформляется протоколом, который подписывается членами Апелляционной комиссии и утверждается председателем Апелляционной комиссии. Копия протокола Апелляционной комиссии направляется в уполномоченную организацию, обеспечивавшую организационно-технические условия для проведения апелляции. 32. Уполномоченная организация в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты получения копии протокола Апелляционной комиссии, уведомляет соискателя о результатах рассмотрения апелляции. 33. Уполномоченная организация в срок, не превышающий 7 рабочих дней с даты проведения специализированного экзамена (получения копии протокола Апелляционной комиссии), направляет в Федеральную службу представление на присвоение квалификации по форме согласно приложению № 6 к настоящему Положению. 34. Аттестационная комиссия в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты успешной сдачи соискателем специализированного квалификационного экзамена (утверждения апелляции), принимает решение о присвоении соискателю квалификации и выдаче квалификационного аттестата. 35. Аттестационная комиссия не позднее 30 рабочих дней с даты утверждения Аттестационной комиссией решения о присвоении квалификации оформляет квалификационный аттестат по форме согласно приложению № 7 к настоящему Положению и направляет его в уполномоченную организацию, направившую представление на присвоение квалификации, для выдачи аттестованному лицу. 36. В случае утраты или повреждения квалификационного аттестата по заявлению его владельца, составленному по форме согласно приложению № 8 к настоящему Положению и направленному в уполномоченную организацию, выдавшую квалификационный аттестат, Аттестационная комиссия не позднее двух месяцев с даты подачи заявления оформляет и направляет в уполномоченную организацию дубликат квалификационного аттестата для выдачи владельцу квалификационного аттестата. 37. Аттестованное лицо при получении квалификационного аттестата (дубликата квалификационного аттестата) должно предъявить документ, подтверждающий личность, и расписаться в ведомости за полученный им квалификационный аттестат (дубликат квалификационного аттестата). Обязательным условием выдачи квалификационного аттестата (дубликата квалификационного аттестата) представителю аттестованного лица является наличие доверенности, оформленной в установленном порядке. |
Похожие:
 | Фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг на иностранном языке | | Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по... |
 | Правила приема выпусков ценных бумаг на обслуживание и прекращения обслуживания выпусков ценных бумаг 12 | | Банк) оказывает юридическим лицам любой организационно-правовой формы и физическим лицам (далее – Клиенты) услуги на рынке ценных... |
| Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных... | | Просим рассмотреть вопрос о включении следующих иностранных ценных бумаг в Список ценных бумаг, в отношении которых могут быть объявлены... |
| Настоящие Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг (далее именуются Стандарты) регулируют эмиссию акций,... | | «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от... |
| Общие положения | | Общие положения |