Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг зао «омега» г. Москва

Скачать 1.63 Mb.

Название	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг зао «омега» г. Москва
страница	1/11
Тип	Анкета

blankidoc.ru > бланк доверенности > Анкета

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Утверждаю

Генеральный директор

ЗАО «ОМЕГА»
__________________ Д.В. Зазирный
«26» января 2010 года

ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО

«ОМЕГА»
ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ

ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ ЗАО «ОМЕГА»

г. Москва

Оглавление

		Стр
1.	Общие положения……………………………………………………………………………..	4ни ументовегистрированного лица;нтов оба РФужб05 на 08.02.2011.ого ремонта
2.	Термины и определения……………………………………………………………………….	4
3.	Порядок формирования системы ведения реестра………………………………………….	7
4.	Информация реестра…………………………………………………………………………..	8
5.	Основные документы реестра………………………………………………………………...	9
5.1.	Анкета зарегистрированного лица……………………………………………………………	9
5.2.	Передаточное распоряжение………………………………………………………………….	9
5.3.	Залоговое распоряжение, Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога, Распоряжение о прекращении залога, Распоряжение о передаче права залога…..	11
5.4.	Распоряжение о предоставлении информации из реестра………………………………….	14
5.5.	Распоряжение о блокировании/прекращении блокирования операций по лицевому счету…………………………………………………………………………………………….	14
5.6.	Доверенность…………………………………………………………………………………..	14
5.7.	Доверенность, выданная в порядке передоверия……………………………………………	15
5.8.	Отмена доверенности………………………………………………………………………….	15
5.9.	Документы эмитента…………………………………………………………………………..	15
6.	Правила приема и общие требования к документам, поступающим регистратору……….	16
7.	Способы предоставления документов регистратору……………………………………..	17
8.	Обязанности зарегистрированных лиц……………………….…………………………...	19
9.	Требования к деятельности регистратора……………………………………………………	19
10.	Операции регистратора……………………………………………………………………….	23
11.	Сроки исполнения операций………………………………………………………………….	24
12.	Порядок проведения операций в реестре…………………………………………………….	25
12.1.	Открытие лицевого счета…………………………………………………………………….	25
12.2.	Внесение изменений и дополнений анкетных данных зарегистрированного лица в информацию лицевого счета………………………………………………………………….	28
12.3.	Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги…………………….	31
12.4.	Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя/ доверительного управляющего…………………………………	34
12.5.	Внесение в реестр записей по лицевому счету нотариуса………………………………..	36
12.6.	Внесение в реестр записей по лицевому счету доверительного управляющего правами	36
12.7.	Внесение в реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) по лицевому счету……………………………………………………………………………………………	37
12.8.	Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг ………………………………..	36
12.9.	Выполнение операций по счету «ценные бумаги неустановленных лиц»………………...	40
12.10.	Выполнение операций по лицевым счетам, имеющим статус «ценные бумаги неустановленного лица»………………………………………………………………………	41
12.11.	Внесение записей о конвертации ценных бумаг, принадлежащих отдельному владельцу	41
12.12.	Объединение лицевых счетов в реестре……………………………………………………..	41
12.13.	Закрытие лицевого счета……………………………………………………………………...	41
12.14	Порядок исполнения операций, выполняемых по поручению эмитента, и иных операций с выпусками ценных бумаг………………………………………………………..	42
12.15	Порядок осуществления операций в реестре в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества, предусмотренных главой XI.1 Федерального закона «Об акционерных обществах»……………………………………..	54
12.16.	Порядок внесения изменений в реестр в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров, предусмотренного статьями 75 и 76 Федерального закона «Об акционерных обществах»……………………………………..	59
12.17	Основания для отказа в проведении операций в реестре………………………………….	62
12.18	Порядок направления Регистратором Уведомления об отказе от внесения записи в реестр и исполнения документа после устранения причин отказа…………………………	63
12.19	Предоставление информации из реестра…………………………………………………….	64
12.20.	Исправление ошибок в реестре……………………………………………………………….	67
13.	Учет начисления доходов по ценным бумагам……………………………………………...	68
14.	Порядок взаимодействия Регистратора с гарантами подписи……………………………..	69
15.	Порядок действий Регистратора при заключении договора на ведение реестра ЗАО «ОМЕГА» с профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную и имеющим лицензию на осуществление данного вида деятельности.	69
16.	Взаимодействие регистратора с трансфер-агентом	70
17.	Данные о регистраторе………………………………………………………………………..	71
18.	Приложения……………………………………………………………………………………	71

Общие положения

1.1. Внутренние “Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг” (далее Правила) разработаны на основании и в соответствии с требованиями Гражданского Кодекса Российской Федерации, законодательства о ценных бумагах и акционерных обществах, нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовым рынкам (Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) и иных нормативных правовых актов.

В случае вступления в силу изменений и дополнений в законодательство и нормативные правовые акты, Правила действуют в части, им не противоречащей.

1.2. Настоящие Правила регламентируют деятельность ЗАО «ОМЕГА» (далее по тексту – Регистратор) по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг Общества, определяют порядок приема документов, предоставления информации из реестра, порядок проведения операций в реестре, а также содержат перечень и основные формы используемых документов.

1.3. Настоящие Правила являются обязательными для соблюдения уполномоченными лицами в соответствии с нормами действующего законодательства Российской Федерации.

1.4. В настоящие Правила могут быть внесены изменения и дополнения, информация о внесении изменений и дополнений в Правила должна быть раскрыта заинтересованным лицам и организациям не позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу.

Термины и определения

В тексте настоящих Правил используются следующие термины и определения:

Ценная бумага – именная эмиссионная ценная бумага.

Эмитент – ЗАО «ОМЕГА» - юридическое лицо, несущее от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Эмиссия – установленная законодательством Российской Федерации последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

Размещение ценных бумаг – отчуждение ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок.

Выпуск эмиссионных ценных бумаг – совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска.

Система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее по тексту – СВР) – совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг. Система ведения реестра владельцев ценных бумаг должна обеспечивать сбор и хранение в течение установленных законодательством Российской Федерации сроков информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и о всех действиях держателя реестра по внесению этих изменений.

Реестр владельцев именных ценных бумаг (далее по тексту – Реестр) – это часть СВР, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

Деятельность по ведению реестра – сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Деятельность по ведению реестра включает в себя:

ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;
ведение в хронологическом порядке регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту по всем ценным бумагам эмитента;
хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;
учет начисленных доходов по ценных бумагам;
осуществление иных действий, предусмотренных Положением о ведении реестра.

Зарегистрированное лицо – физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

Виды зарегистрированных лиц:

владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;
доверительный управляющий - юридическое лицо, осуществляющее доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Регистратор – эмитент (ЗАО «ОМЕГА»), осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Уполномоченные лица Регистратора – должностные лица Регистратора, осуществляющие функции по ведению реестра.

Уполномоченные представители:

юридического лица: должностные лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности, а также лица, уполномоченные представлять его интересы перед регистратором на основании доверенности, оформленной в соответствии с действующими требованиями Гражданского Кодекса Российской Федерации (ГК РФ);
физического лица: лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности, оформленной в
соответствии с действующими требованиями ГК РФ;
законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
государственных органов: должностные лица (сотрудники судебных, правоохранительных, налоговых органов, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.

Лицевой счет – совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету с момента его открытия (за исключением операций по подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, по подготовке списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, по предоставлению номинальными держателями информации в реестр, по предоставлению информации из реестра).

Типы лицевых счетов:

эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;
лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ «Об акционерных обществах»;
лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю, доверительному управляющему, доверительному управляющему правами или нотариусу;
счет «ценные бумаги неустановленных лиц» - счет, открываемый в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа).

Виды лицевых счетов зарегистрированных лиц:

лицевой счет владельца открывается лицу, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
лицевой счет номинального держателя открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;
лицевой счет доверительного управляющего открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
лицевой счет доверительного управляющего правами открывается лицу, осуществляющему управление правами, удостоверенными ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок на основании договора, и принадлежащими другому лицу или являющимися наследственным имуществом, в интересах этого лица или определенных договором третьих лиц;
лицевой счет залогодержателя открывается кредитору по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг;
лицевой счет нотариуса открывается нотариусу, которому ценные бумаги переданы в депозит.

Операция – совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

Регистрационный журнал – совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора (за исключением операций по подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценных бумагам, по подготовке списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, по предоставлению номинальными держателями информации в реестр, по предоставлению информации из реестра).

Анкета зарегистрированного лица – совокупность данных, соответствующая п.3.4.1 Положения о ведении реестра.

Распоряжение – документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

Выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг – документ, выдаваемый регистратором с указанием данных, соответствующих п.3.4.4 Положения о ведении реестра. Выписка из реестра не является ценной бумагой, и передача ее другому лицу не влечет перехода прав на указанные в ней ценные бумаги.

Гарантия подписи – гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая регистратору профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом.

Номер государственной регистрации (юридического лица) – Основной государственный регистрационный номер юридического лица (далее – ОГРН) в Едином государственном реестре юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ). В случае отсутствия у Регистратора информации об ОГРН юридического лица – номер государственной регистрации, присвоенный юридическому лицу регистрирующим органом до 01.07.2002г.

Дата государственной регистрации (юридического лица) – дата внесения записи в ЕГРЮЛ о присвоении ОГРН. В случае отсутствия у Регистратора информации о наличии записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице – дата государственной регистрации юридического лица регистрирующим органом до 01.07.2002г.

Трансфер - агент - юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

	Владельцев именных ценных бумаг Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...
	Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...
	Правила ведения реестра акционеров зао «тмк-телехаус» Москва Фз «Об акционерных обществах», Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего... Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и внутреннего документооборота при ведении реестра зао «Группа компаний «Восток...
	Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг... Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,...		«утверждено» Советом директоров Открытого Акционерного общества Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг зао «омега» г. Москва

Похожие: