 "METROPOL" Investment Financial Company Ltd." ("METROPOL" IFCo.Ltd.")
Анкета бенефициарного владельца Клиента (Депонента)1
CLIENT’ BENEFICIAL OWNER’S QUESTIONNAIRE 1
заполняется впервые/filled out for the first time изменение анкетных данных/change of personal data
СВЕДЕНИЯ О БЕНЕФИЦИАРНОМ ВЛАДЕЛЬЦЕ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) - ФИЗИЧЕСКОМ ЛИЦЕ2
CUSTOMER` BENEFICIAL OWNER’S DATA – INDIVIDUAL2
|
Ф.И.О. (полностью)/Full name
(a beneficial owner – individual)
|
|
Гражданство (с указанием всех стран, гражданином которых Вы являетесь)/
Citizenship (Do you currently hold any other nationality or nationalities (if yes, please state it or them)):
|
|
Имеете ли Вы вид на жительство в иностранном государстве
(указать какое)/Do you have residency in other foreign country/countries (if yes, please state it or them)
|
Да/Yes (указать какое/please state it or them)
Нет/No
|
Дата рождения/Date of birth:
|
|
|
Место рождения (страна, населенный пункт) /
Place of Birth (country, town):
|
|
ИНН (при наличии)/ TIN (if any):
|
|
Сведения о документе, удостоверяющем личность/ Identity document details:
|
Вид/Type:
|
|
Серия/Series:
|
|
Номер/
number
|
|
Дата выдачи/Date of issue:
|
|
орган, выдавший документ/document issuing authority:
|
|
код подразделения (при наличии)/subdivision code (if any):
|
|
|
|
|
срок действия/ validity term:
|
|
|
Данные миграционной карты иностранного гражданина или лица без гражданства/Migration Card Details- Foreign Citizen or Stateless Person
|
Номер/number
|
|
|
Дата начала срока пребывания/ Period of stay starting date:
|
|
Дата окончания срока пребывания/
Period of stay expiry date:
|
|
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ/
Details of document certifying Customer’s right (foreign citizen or stateless person) to stay (reside) in RF:
|
Вид/Type
|
|
серия (при наличии) /series (if any)
|
|
|
Номер/Number
|
|
орган, выдавший документ/
document issuing authority:
|
|
дата выдачи /date of issue
|
|
|
срок действия/ validity term
|
|
Адреса (с указанием почтового индекса, страны, субъекта, района, населенного пункта, улицы, дома, корпуса (строения, владения), квартиры (офиса)) /
Address (including postcode, country, constituent entity, region, town, street, residential building (house, estate), apartment (office) numbers):
|
Адрес места жительства (регистрации)/
Place of Residence (Registration):
|
|
Адрес фактический (место пребывания)/
Place of Residence (Actual):
|
|
Адрес почтовый/
Mailing Address:
|
|
Клиент (депонент)/Представитель Клиента (депонент) подтверждает достоверность указанной выше информации и обязуется незамедлительно предоставлять информацию об изменении данных, указанных в настоящей Анкете3/
Customer confirms the accuracy of above information and commits to immediately provide information on any changes in the data stated in this Questionnaire3.
|
Дата заполнения Анкеты:
Questionnaire Fill out Date:
|
|
|
ПОДПИСЬ И/ИЛИ
ОБРАЗЕЦ ОТТИСКА ПЕЧАТИ
КЛИЕНТА/ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КЛИЕНТА/ CUSTOMER’S REPRESENTATIVE SIGNATURE AND/OR SEAL IMPRESSION SPECIMEM
|
|
|
|
|
|
(подпись/signature)
|
|
(образец оттиска печати/ seal impression specimen)
|
(Должность,Фамилия И.О./ Position, Full name)
|
СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ/ FOR OFFICIAL USE
|
Код Клиента/Наименование Клиента / Client’s code/ Client’s Name:
|
|
Дата обновления Анкеты/ Questionnaire Updating Date:
|
|
|
Дополнительный отметки/ Additional notes:
|
|
|
Подпись уполномоченного лица ООО «ИФК «МЕТРОПОЛЬ» / Signature of "METROPOL" IFCo.Ltd." Representative
|
|
(подпись/signature)
|
(фамилия, инициалы/ surname, initials)
|
1 Анкета бенефициарного владельца Клиента предназначается для предоставления в ООО «ИФК «МЕТРОПОЛЬ», осуществляющее брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарную деятельность./1 The Questionnaire on beneficial owners - is intended for submission to ""METROPOL" IFCo.Ltd." , carrying out broker and depository, asset management activity.
2 Заполняются данные о бенефициарном владельце Клиента (Депонента) - физическом лице, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента. / Complete information about the Client’s beneficial owner - beneficial owner is a physical person who owns the company, directly or indirectly (through third parties), or has a majority stake of over 25% in the company’s equity or has the power to control the company’s actions.
3 Внесение изменений в анкетные данные бенефициарного владельца Клиента (Депонента) производится при предоставлении Клиентом (Депонентм) соответствующих подтверждающих документов, за исключением внесения изменений в анкетные данные бенефициарного владельца Клиента (Депонента), которые не могут быть подтверждены документально или не требуют документального подтверждения в соответствии с действующим законодательством.
Entry of changes into questionnaire data of the Customer's (Depositor’s) beneficial owner is effected upon submission of appropriate certifying documents by the Customer (Depositor), except for entry of changes into questionnaire data of the Customer (Depositor) that can’t be supported by documents or do not need to be supported by documents pursuant to the applicable laws.
.И.О. бенефициарного владельца (полностью)/Full name of beneficial owner (surname, name, patronymic) ___________________________________________________________
Дополнительные сведения для идентификации бенефициарного владельца Клиента(Депонента)/Additional data for identification of beneficial owner of the Customer (the Depositor)
Бенефициарный владелец Клиента (Депонента) является иностранным публичным должностным лицом 1/Beneficial owner of the Customer (the Depositor) is a foreign public official 1:
|
да/yes нет/no
|
Beneficial owner of the Customer (the Depositor) is a close relative 2/wife/husband of the foreign public official:
|
да/yes нет/no
|
Бенефициарный владелец Клиента (Депонента) является:
- должностным лицом публичных международных организаций 3;
- лицом, замещающим (занимающим) государственные должности РФ,
должности членов Совета директоров Центрального банка РФ, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом РФ или Правительством РФ, должности в Центральном банке РФ, государственных корпорациях и иных организациях, созданных РФ на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом РФ /
Beneficial owner of the Customer (the Depositor) is:
- an official of public international organizations 3;
- a person substituting (holding) public posts of the RF,
posts of members of Board of Directors of the Central Bank of the RF, posts of the Federal State Service, designation to which and discharge from which are performed by President of the RF or the RF Government, posts in the Central Bank of the RF, state corporations and other organizations established by the RF on the basis of federal laws, which are included into the list of posts defined by President of the RF.
|
да/yes нет/no
|
Клиент (депонент)/Представитель Клиента (депонент) подтверждает достоверность указанной выше информации и обязуется незамедлительно предоставлять информацию об изменении данных, указанных в настоящей Анкете4./The Customer (the Depositor)/the Customer’s Representative (the Depositor) hereby confirms accuracy of the information provided above and shall be obliged to immediately submit information regarding change of data specified in this Questionnaire 4.
|
Дата заполнения Анкеты/
Questionnaire filling out date:
|
|
|
ПОДПИСЬ И/ИЛИ
ОБРАЗЕЦ ОТТИСКА ПЕЧАТИ
КЛИЕНТА/ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КЛИЕНТА /CUSTOMER’S REPRESENTATIVE SIGNATURE AND/OR SEAL IMPRESSION SPECIMEN
|
|
|
|
|
|
(подпись/signature)
|
|
(образец оттиска печати/seal impression specimen)
|
(Должность,Фамилия И.О./ Position, Full name)
|
СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ*/ FOR OFFICIAL USE*
|
Код Клиента/Наименование Клиента /Client’s code/ Client’s Name:
|
|
Дата обновления Анкеты/ Questionnaire Updating Date:
|
|
|
Дополнительный отметки/Additional notes:
|
|
|
Подпись уполномоченного лица ООО «ИФК «МЕТРОПОЛЬ»/ Signature of "METROPOL" IFCo.Ltd." Representative
|
|
(подпись/signature)
|
(фамилия, инициалы / surname, initials)
|
1 Под иностранным публичным должностным лицом понимается любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или публичного предприятия/ A foreign public officer means any appointed or elected person who occupies any position in the legislative, executive, administrative, or judicial authority of the country, and any person who exercises any public function for foreign country, including for a public authority or public enterprise.
2 Под близкими родственниками иностранного публичного должностного лица понимаются родственники по прямой восходящей и нисходящей линии (родители, дети, дедушка, бабушка, внуки), полнородные и неполнородные (имеющие общих отца или мать) братья и сестры, усыновители и усыновленные/ Close relatives of a foreign public officer mean relatives in direct ascending and descending line (parents, children, grandfather, grandmother, grandsons), full and not full (having a common mother or father) brothers and sisters, adopters and adopted..
3 Под должностным лицом публичных международных организаций понимается международный гражданский служащий или любое лицо, которое уполномочено такой организацией действовать от ее имени/ An officer of international public entities means an international civil officer or any persons who is authorized by such entity to act on its behalf.
4 Внесение изменений в анкетные данные бенефициарного владельца Клиента (Депонента) производится при предоставлении Клиентом (Депонентом) соответствующих подтверждающих документов, за исключением внесения изменений в анкетные данные бенефициарного владельца Клиента (Депонента), которые не могут быть подтверждены документально или не требуют документального подтверждения в соответствии с действующим законодательством/ Entry of changes into questionnaire data of the Customer's (Depositor’s) beneficial owner is effected upon submission of appropriate certifying documents by the Customer (Depositor), except for entry of changes into questionnaire data of the Customer (Depositor) that can’t be supported by documents or do not need to be supported by documents pursuant to the applicable laws.
*Заполняется сотрудником ООО «ИФК «МЕТРОПОЛЬ»/To be filled out by employee of "METROPOL" IFCo.Ltd."
1
|
