Правила оказания репозитарных услуг репозитарием нко ао нрд оглавление
Скачать 1.17 Mb.
|
| УТВЕРЖДЕНО Приказом Председателя Правления от 30 мая 2016 г. № 110 ПРАВИЛА ОКАЗАНИЯ РЕПОЗИТАРНЫХ УСЛУГ РЕПОЗИТАРИЕМ НКО АО НРД Оглавление1.ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ 3 2.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 6 3.ДОКУМЕНТЫ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫЕ В РЕПОЗИТАРИЙ ДЛЯ ИДЕНТИФИКАЦИИ УЧАСТНИКОВ 21 4.ОБЩИЙ ПОРЯДОК ДОКУМЕНТООБОРОТА 22 5.СПОСОБЫ ВНЕСЕНИЯ СВЕДЕНИЙ В РЕЕСТР ДОГОВОРОВ РЕПОЗИТАРИЯ 27 6.ОПЕРАЦИИ РЕПОЗИТАРИЯ 34 6.1.Регистрация или изменение реквизитов Участника 35 7. ОСОБЕННОСТИ ЭЛЕКТРОННОГО ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ 58 1.7.1. Общие положения 58 2.7.2. Особенности электронного взаимодействия через СЭД НРД 59 3.7.3. Особенности электронного взаимодействия через WEB-каналы 60 4.7.4. Особенности электронного взаимодействия через SWIFT 61
Выписка по договорам, зарегистрированным в интересах клиента – документ, содержащий информацию о внесенных в Реестр договоров сведениях о Генеральных соглашениях и Договорах, заключенных Клиентами на условиях генеральных соглашений, а также о Договорах, заключенных вне рамок генерального соглашения на дату предоставления выписки. Генеральное соглашение (единый договор) - соглашение, заключенное Клиентами не на организованном рынке и содержащее общие принципы заключения, исполнения и/или расторжения договоров с производными финансовыми инструментами или иными видами договоров, сведения о которых подлежат предоставлению в репозитарий в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и/или нормативным (-ыми) актом (-ми) Регулирующего органа в области финансовых рынков. Договор об обмене электронными документами – соглашение, определяющее условия и порядок обмена электронными документами при информационном взаимодействии Репозитария и информирующих лиц в процессе исполнения заключенного между ними Договора об оказании репозитарных услуг. Договор об оказании репозитарных услуг – соглашение, заключаемое Репозитарием с Клиентом, определяющее общий порядок предоставления репозитарных услуг, права и обязанности Клиента и Репозитария, а также порядок разрешения спорных ситуаций. Договор об оказании репозитарных услуг является публичным договором и заключается путем подписания Заявления о присоединении к настоящим Правилам . Договор – соглашение, заключенное не на организованных торгах как на условиях Генерального соглашения, так и вне рамок Генерального соглашения, информация о котором подлежит предоставлению в репозитарий для внесения сведений в реестр договоров согласно действующему законодательству Российской Федерации и нормативным актам Регулирующего органа в области финансовых рынков, а также соглашение, заключенное не на организованных торгах как на условиях Генерального соглашения, так и вне рамок Генерального соглашения, информация о котором предоставлена Клиентом для внесения в реестр договоров, вне требований действующего законодательства Российской Федерации и нормативных актов Регулирующего органа в области финансовых рынков о предоставлении информации для внесения в реестр договоров. Журнал регистрации внесения сведений в Реестр договоров (Регистрационный журнал) – журнал, являющийся частью Реестра договоров и предназначенный для регистрации внесения сведений в Реестр договоров и отказов Репозитария во внесении сведений в Реестр договоров. Журнал учета сообщений – журнал, содержащий информацию обо всех сообщениях, полученных Репозитарием в связи с осуществлением деятельности, предусмотренной настоящими Правилами. Идентификационный код (Репозитарный код)– уникальный набор символов (знаков), присваиваемый Репозитарием для идентификации лица (Клиента/ Информирующего лица/ Репозитария) в системе учета Репозитария. Регистрационный (Репозитарный) номер – уникальный набор символов (знаков), присваиваемый Репозитарием для идентификации зарегистрированного в Реестре договоров Репозитария документа (Анкеты/ Отчета/ Заявления/ Подтверждения или иного документа), предоставленного Клиентом/ Информирующим лицом для внесении сведений в Реестр договоров Репозитария. Информирующее лицо (ИЛ) - лицо, заключившее с Репозитарием Договор об обмене электронными документами и Договор об оказании репозитарных услуг, определенное – Клиентом (-ами) - стороной/ сторонами Генерального соглашения и/или Договора для передачи сведений в Репозитарий. Клиент – лицо, заключившее с Репозитарием Договор об оказании репозитарных услуг в порядке, предусмотренном настоящими Правилами. Клиент, не обязанный предоставлять информацию в Репозитарий – лицо, являющееся стороной Договора, заключенного не на организованных торгах как на условиях Генерального соглашения, так и вне рамок Генерального соглашения, сведения о котором подлежат внесению в Реестр договоров, одновременно выступающее Клиентом Репозитария, которое в соответствии с нормативными актами Регулирующего органа в области финансовых рынков не обязано (освобождено от обязанности) предоставлять информацию в Репозитарий. Комитет пользователей репозитарных услуг (Комитет) – постоянно действующее представительство Клиентов Репозитария, созданное для учета интересов Клиентов при разработке и согласовании внутренних документов и тарифов Репозитария, осуществляющее свою деятельность в соответствии с Положением о комитете пользователей репозитарных услуг. Операционный день Репозитария (Операционный день) - установленный уполномоченным органом НРД период времени, в течение которого производится обслуживание Клиентов при оказании Репозитатных услуг. Плановое закрытие операционного дня – 18.00 по московскому времени. Операция Репозитария – совокупность действий, осуществляемых Репозитарием с записями в учетных регистрах Репозитария, а также с хранящимися в Репозитарии сообщениями Информирующих лиц и/или Клиентов, сканированными копиями документов Информирующих лиц и/или Клиентов и иной дополнительной информацией, направленной Информирующими лицами и/или Клиентами для внесения в Реестр договоров, последующего учета и хранения в Репозитарии. Правила электронного документооборота (Правила ЭДО) НРД – приложение 1 к Договору об обмене электронными документами. Положение о комитете пользователей репозитарных услуг – внутренний документ Репозитария, определяющий порядок формирования и работы Комитета пользователей репозитарных услуг, а также порядок принятия решений и ответственности членов Комитета. Документ разрабатывается Репозитарием и утверждается Банком России в порядке, установленном нормативными актами Банка России. Программное обеспечение Репозитария (ПО Репозитария) – программный комплекс НКО АО НРД, предназначенный для целей обеспечения репозитарной деятельности, включающий в том числе клиентские рабочие места, серверную часть (базу данных Репозитария), а также средства конвертации сообщений. Международный код идентификации Участника (Legal Entity Identifier, LEI) – присваиваемый в соответствии с международными стандартами (ISO) международный код идентификации юридического лица. Уникальный код идентификации Договора (Unique Trade Identifier, UTI) – формируемый с использованием определенных правил идентификационный номер, присваиваемый формирующим лицом при заключении Договора, обеспечивающий его однозначную идентификацию для целей предоставления информации в репозитарий. Регулирующий орган в области финансовых рынков - Центральный банк Российской Федерации (Банк России). Реестр договоров – журнал (электронная база данных), предназначенный для учета сведений, предоставленных Клиентами для внесения в Реестр договоров, включая сведения обо всех Генеральных соглашениях и Договорах, а также Журнал учета сообщений и Регистрационный журнал. Репозитарий – Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД). Репозитарные услуги (услуги Репозитария) – услуги, оказываемые Репозитарием Клиенту и/или Информирующему лицу, в соответствии с настоящими Правилами. Служебное поручение – документ Репозитария, подписанный уполномоченным лицом Репозитария и являющийся основанием для проведения Операции Репозитария. Справочник Участников – список Участников репозитарных отношений, содержащий реквизиты каждого Участника, согласно перечню реквизитов, указанных в форме Справочника участников, размещенной на официальном сайте Репозитария по адресу: www.nsd.ru и используемый Клиентом, и/или Информирующим лицом при формировании сообщений в Репозитарий. Технический сбой – чрезвычайная ситуация, приведшая к утрате способности программного обеспечения Информирующего лица или Репозитария выполнять свои штатные функции. Участник репозитарных отношений (Участник) – Клиент и/или Информирующее лицо и/или Репозитарий. Участники – Клиент, Информирующее лицо и Репозитарий в совокупности. Web-сервис НРД – канал информацицонного взаимодействия, обеспечивающий взаимодействие программного обеспечения Клиента и/или Информирующего лица с программным обеспечением Репозитария по установленному протоколу.
|
Похожие:
 | Нрд – канал информационного взаимодействия, обеспечивающий взаимодействие программного обеспечения Клиента и/или Информирующего лица... | | Порядок взаимодействия при проведении общего собрания акционеров или владельцев именных облигаций 5 |
 | ... | | Особенности оказания и оплаты услуг местной, междугородной и международной телефонной связи 8 |
| Особенности организации эдо при обеспечении депозитарной/клиринговой/ репозитарной деятельности | | Комитетом пользователей услуг нко зао нрд (Комитетом пользователей услуг центрального депозитария) |
| Особенности обмена транзитными электронными документами через сэд нрд | | Особенности обмена транзитными электронными документами через сэд нрд |
| Порядок взаимодействия клиентов и нко зао нрд при оказании услуг по управлению обеспечением 1 | | Правила оказания услуг местной, внутризоновой, междугородной и международной телефонной связи |