Приложение № 1
к приказу № ______ - ОД от ___ . ____ . 2014г.
Информационная анкета клиента ТКБ ОАО –
юридического лица (ИП)
Общие сведения
Полное наименование
|
|
Сокращенное наименование (если имеется)
|
|
Наименование на иностранном языке
(если имеется)
|
|
ИНН или КИО (для нерезидента)
|
|
Адрес местонахождения
(согласно учредительным документам)
|
|
Адрес фактический и/или Почтовый адрес
|
|
Номер телефона, факса
|
|
Адрес WEB-сайта (при наличии)
|
|
Адрес электронной почты
|
|
Сведения об уставном (складочном) капитале или уставном фонде
|
|
Величина зарегистрированного
|
|
Величина оплаченного
|
|
Форма оплаты
|
Денежные средства
Имуществом
Иное
Отсутствует
|
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности
|
Настоящим подтверждаем, что постоянно действующий орган управления, иной орган или лицо, которые имеют право действовать от имени организации без доверенности, присутствует по нашему местонахождению
Отсутствует
|
Цели установления деловых отношений с ТКБ ОАО
|
Комплексное банковское обслуживание
Открытие расчетного счета как основного для расчетов
Открытие расчетного счета как
дополнительного к имеющимся
Получение кредитных ресурсов
Размещение свободных средств
|
Сведения об органах управления юридического лица
Структура органов управления
Общее собрание
Коллегиальный орган управления (Совет директоров, проч.)
Коллегиальный исполнительный орган (Правление, проч.)
Единоличный исполнительный орган (генеральный директор, проч.)
Иное _____________________________
Сведения о персональном составе органов управления (сведения об участниках, акционерах, единоличном исполнительном органе)
Сведения о юридических лицах*:
-
Наименование организации
(указываются полные или сокращенные
официальные наименования юридических лиц)
|
ИНН / КИО либо ОГРН
организации
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Сведения о физических лицах (входящих в состав указанных выше органов управления – Общего собрания, Совета директоров, Правления, единоличный исполнительный орган)*:
-
Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество физического лица (указываются полностью)
|
Реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица: серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения
|
Статус**
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* может быть предоставлена Выписка из Реестра акционеров, Список участников ООО
** указывается, в какой орган управления входит данное физическое лицо
Сведения о хозяйственной деятельности
Основные показатели финансово-хозяйственной деятельности (на последнюю отчетную балансовую дату)
Отчетный период
|
|
Выручка
(остаток по строке 2110 Формы № 2 «Отчет о прибылях и убытках), тыс.руб.
|
|
Прибыль (убыток)
(остаток по строке 2400 Формы № 2 «Отчет о прибылях и убытках), тыс.руб.
При наличии убытка результат отразить со знаком минус.
|
|
Информация об основных (наиболее крупных) статьях активов/пассивов, составляющих в сумме не менее 50% от баланса предприятия, тыс.руб.
|
|
Упрощенная система налогообложения 15 % от разницы между доходами и расходами (УСН 15)
|
Доходы по декларации (среднемесячно), руб.:
|
Расходы по декларации (среднемесячно), руб.:
|
Упрощенная система налогообложения 6 % с доходов (УСН 6)
|
Доходы по декларации (среднемесячно), руб.:
|
ЕНВД
|
|
Патент
|
|
******************
Образец заполнения:
Отчетный период
|
На 01.10.2013
|
Выручка (остаток по строке 2110 Формы № 2 «Отчет о прибылях и убытках), тыс.руб.
|
250 000,00
|
Прибыль (убыток) (остаток по строке 2400 Формы № 2 «Отчет о прибылях и убытках), тыс.руб.
При наличии убытка результат отразить со знаком минус.
|
- 10 000,00
|
Информация об основных (наиболее крупных) статьях) активов/пассивов, составляющих в сумме не менее 50% от валюты баланса, тыс.руб.
|
Актив:
Дебиторская задолженность – 180 000 – 80 %
Запасы – 25 000- 11 %
Пассив:
Краткосрочные заёмные средства – 100 000 – 44%
Кредиторская задолженность – 110 000- 49%
БАЛАНС - 225 000
|
******************
сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности клиента:
сведения о планируемых операциях по счету
укажите период, за который предоставляются сведения:
За неделю
За месяц
За квартал
За год
количество операций _______________
сумма операций ____________________
снятие денежных средств в наличной форме _____________
переводы денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности ___________
Ваши основные контрагенты, планируемые плательщики и получатели по операциям с денежными средствами, находящимися на счете
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
виды договоров (контрактов), расчеты по которым Вы собираетесь осуществлять через Банк
______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
сведения (документы) о финансовом положении клиента:
Просим Вас указать, какие из нижеперечисленных документов могут быть предоставлены Вами в Банк, и предоставить копии документов(заверенные руководителем) вместе с заполненной Анкетой.
копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате),
копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);
копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом
Просим Вас указать:
сведения об отсутствии / наличии в отношении юридического лица (ИП) производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Банк
Да Нет
сведения об отсутствии / наличии фактов неисполнения юридическим лицом (ИП) своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах
Да Нет
данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств
__________________________________________________________________
Для юридического лица (ИП), период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации:
Просим Вас указать:
сведения об отсутствии / наличии в отношении юридического лица (ИП) производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Банк
Да Нет
Просим Вас предоставить Банку описание планируемой деятельности
(в произвольной форме)
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Сведения о деловой репутации клиента:
Просим Вас указать, какие из нижеперечисленных документов могут быть предоставлены Вами в Банк, и предоставить документ вместе с заполненной Анкетой.
отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о Вас других клиентов Банка, имеющих с Вами деловые отношения;
отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других кредитных организаций, в которых Вы ранее находилось на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке Вашей деловой репутации.
Количество сотрудников Клиента
___________ чел.
Цели финансово-хозяйственной деятельности
□ Получение максимальной прибыли
□ Завоевание лидирующих позиций в отрасли
□ Увеличение стоимости активов предприятия
□ Реализация общественных проектов
□ Создание дополнительных рабочих мест
□ Иное ____________________
Осуществляете ли Вы деятельность по приему платежей физических лиц, регулируемой Федеральным законом от 03.06.09г. № 103–ФЗ «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами»*?
-
* В соответствии с Федеральным законом от 03.06.09г. № 103–ФЗ «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами» платежный агент - юридическое лицо, осуществляющее деятельность по приему от физических лиц денежных средств, направленных на исполнение денежных обязательств перед поставщиком по оплате товаров (работ, услуг), в том числе внесение платы за жилое помещение и коммунальные услуги в соответствии с Жилищным кодексом РФ, а также осуществление последующих расчетов с поставщиком товаров (работ, услуг).
Напоминаем, что в случае осуществления операций как операторов по приему платежей (банковских платежных агентов (субагентов), платежных агентов (субагентов)) необходимо открытие специального банковского счета
Пользуетесь ли Вы услугами других банков?
-
_______________________________________________________________________
Сведения о бенефициарных владельцах
(физических лицах, которые в конечном счете прямо или косвенно (в том числе через иных юридических лиц) владеют клиентом (имеют преобладающее участие более 25 процентов в капитале либо имеют возможность контролировать действия юридического лица)*
* Сведения заполняются на каждое физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (в том числе через иных юридических лиц) владеет более 25 % в капитале организации.
При изменении бенефициарных владельцев просьба предоставлять в Банк обновленный список бенефициарных владельцев и персональные данные нового бенефициарного владельца в объеме, предусмотренном настоящим разделом.
Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество
|
|
Дата рождения
|
|
Место рождения
|
|
Гражданство
|
|
Реквизиты документа, удостоверяющего личность: вид, серия и номер, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется)
|
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется)
|
|
Номера контактных телефонов и факсов (если имеются)
|
|
Сведения о принадлежности к иностранному публичному должностному лицу (ИПДЛ)
|
|
Сведения о принадлежности к должностным лицам публичных международных организаций (МПДЛ)
|
|
Сведения о принадлежности к должностным лицам Российской Федерации (РПДЛ)
|
|
Сведения о принадлежности к супругам, близким родственникам по прямой восходящей и нисходящей линии (родители и дети, дедушка, бабушка и внуки), полнородным и неполнородным (имеющим общих отца и мать) братьям и сестрам, усыновителям и усыновленным ИПДЛ, МПДЛ, РПДЛ.
|
|
В отношении бенефициарных владельцев – нерезидентов, которые на момент предоставления сведений присутствует на территории РФ:
|
|
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания)
|
|
Данные миграционной карты: номер, дата начала и дата окончания срока пребывания
|
|
|
|
Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество
|
|
Дата рождения
|
|
Место рождения
|
|
Гражданство
|
|
Реквизиты документа, удостоверяющего личность: вид, серия и номер, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется)
|
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется)
|
|
Номера контактных телефонов и факсов (если имеются)
|
|
Сведения о принадлежности к иностранному публичному должностному лицу (ИПДЛ)
|
|
Сведения о принадлежности к должностным лицам публичных международных организаций (МПДЛ)
|
|
Сведения о принадлежности к должностным лицам Российской Федерации (РПДЛ)
|
|
Сведения о принадлежности к супругам, близким родственникам по прямой восходящей и нисходящей линии (родители и дети, дедушка, бабушка и внуки), полнородным и неполнородным (имеющим общих отца и мать) братьям и сестрам, усыновителям и усыновленным ИПДЛ,МПДЛ,РПДЛ.
|
|
Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество
|
|
Дата рождения
|
|
Место рождения
|
|
Гражданство
|
|
Реквизиты документа, удостоверяющего личность: вид, серия и номер, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется)
|
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется)
|
|
Номера контактных телефонов и факсов (если имеются)
|
|
Сведения о принадлежности к иностранному публичному должностному лицу (ИПДЛ)
|
|
Сведения о принадлежности к должностным лицам публичных международных организаций (МПДЛ)
|
|
Сведения о принадлежности к должностным лицам Российской Федерации (РПДЛ)
|
|
Сведения о принадлежности к супругам, близким родственникам по прямой восходящей и нисходящей линии (родители и дети, дедушка, бабушка и внуки), полнородным и неполнородным (имеющим общих отца и мать) братьям и сестрам, усыновителям и усыновленным ИПДЛ,МПДЛ,РПДЛ.
|
|
В отношении бенефициарных владельцев – нерезидентов, которые на момент предоставления сведений присутствует на территории РФ:
|
|
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания)
|
|
Данные миграционной карты: номер, дата начала и дата окончания срока пребывания
|
|
* Сведения заполняются на каждое физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (в том числе через иных юридических лиц) владеет более 25 % в капитале организации.
При изменении бенефициарных владельцев просьба предоставлять в Банк обновленный список бенефициарных владельцев и персональные данные нового бенефициарного владельца в объеме, предусмотренном настоящим разделом.
Сведения о выгодоприобретателях
Действуете ли Вы при проведении банковских операций или иных сделок к выгоде третьих лиц, в частности, на основании агентского договора, договора поручения, комиссии, доверительного управления?
-
Просим Вас в случае если при проведении банковских операций или иных сделок Вы действуете к выгоде третьих лиц:
заполнить Анкеты выгодоприобретателей (бланки Анкет приведены в Приложении),
предоставить Банку надлежащим образом заверенные документы (договора, письма, про.), являющиеся основанием для осуществления платежа либо сделки в интересах третьего лица.
*********************************************************************
Взаимодействие с Банком
Настоящим уведомляем Банк о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Банком. Наша организация использует в настоящее время либо планирует:
воспользоваться следующими продуктами и услугами, предоставляемыми ТКБ ОАО
и/или совершать следующие операции :
□ Расчетно-кассовое обслуживание
□ Размещение временно свободных средств на срочные вклады (депозиты)
□ Покупка депозитных сертификатов, облигаций, векселей ТКБ ОАО
□ Инкассация
□ Сопровождение внешнеэкономической деятельности (услуги валютного контроля)
□ Дистанционное управление счетом (клиент-банк, интернет-банк)
□ Кредитование
□ Получение банковских гарантий
□ Факторинг
□ Лизинг
□ Операции с пластиковыми картами
□ Выдача заработной платы сотрудникам предприятия посредством банковских карт Банка
(зарплатный проект)
□ Брокерские услуги ТКБ ОАО на рынке ценных бумаг, услуги по доверительному
управлению ценными бумагами
□ Депозитарное обслуживание
□ Осуществление операций, связанных с внешнеторговой деятельностью
□ Осуществление операций с использованием наличных денежных средств
□ Осуществление переводов денежных средств на счета лиц, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан и действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц, по заключенным с такими контрагентами — нерезидентами внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан, а в качестве подтверждающих документов представлять в Банк товарно-транспортные накладные (товарно-сопроводительные документы), оформленные грузоотправителями Республики Беларусь или Республики Казахстан.
□ Иное ______________________________________________________________
Подписывая настоящую Информационную анкету, я даю Банку свое согласие на обработку персональных данных, переданных мной в Банк настоящей Информационной анкетой, в той степени, в которой обработка моих персональных данных необходима Банку в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и действующими внутренними нормативными документами Банка.
В случае изменения сведений, указанных в настоящей Информационной анкете, обязуюсь письменно проинформировать об этом ТКБ ОАО и предоставить надлежащим образом заверенные копии подтверждающих документов в срок, установленный Договором банковского счета.*
* В дальнейшем при обслуживании Вашей организации в случае непредставления Вами обновленных сведений и документов ТКБ ОАО считает информацию, указанную в настоящей Анкете, актуальной.
|
|
|
должность, ФИО руководителя организации
|
|
подпись
|
м.п.
*********************************************************************
Принадлежность к иностранным налогоплательщикам
.
Вопрос*
|
ДА
|
НЕТ
|
Организация является резидентом США
Entity is a U.S. resident
|
|
|
В составе собственников организации есть юридические и/или физические лица, являющиеся персонами США
- В случае если Вы являетесь инвестиционной компанией, просьба предоставить информацию в отношении всех собственников –персон США
- В ином случае просьба предоставить информацию в отношении собственников – персон США, владеющих более 10% капитала.
В случае двойного гражданства собственников, одним из которых является США, указывается «Да»
There are U.S. persons among shareholders of the entity
- If entity is an investment entity please provide information on all U.S. persons holding its shares
-Otherwise please provide information on U.S. persons holding more than 10% of its shares
If a shareholder is a citizen of U.S. and other country please select “Yes”
|
|
|
Организация имеет текущий американский резидентский адрес или американский почтовый адрес
Entity has a current U.S. residence address or U.S. mailing address
|
|
|
Организацией в отношении оффшорных обязательств давалось поручение на периодическое перечисление средств со счета на счет, открытый в США, или на американский адрес
With respect to an offshore obligation, entity has given standing instructions to pay amounts to a U.S. address or an account maintained in the United States
|
|
|
Организация имеет единственный телефонный номер в США
A current telephone number for the entity in the United States but no telephone number for the entity outside of the United States
|
|
|
Организация имеет телефонные номера в США и за пределами США
A current telephone number for the entity in the United States in addition to a telephone number for the entity outside of the United States
|
|
|
Организация выдавала доверенность или предоставляла право подписи лицу, имеющему адрес в США
A power of attorney or signatory authority is granted by the entity to a person with a U.S. address
|
|
|
Единственный адрес организации - адрес «для передачи корреспонденции» или адрес «до востребования»
An “in-care-of” address or “hold mail” address is the sole address for the entity
|
|
|
*При ответе «ДА» на любой вопрос просьба в течение пятнадцати рабочих дней с даты заполнения настоящего документа предоставить в Банк:
1. информацию, идентифицирующую Вас в качестве клиента – иностранного налогоплательщика, а также
2. согласие (отказ от предоставления согласия) на передачу Банком информации в иностранный налоговый орган, в Банк России, ФСФМ России, ФНС России.
Примерные формы для заполнения приведены на сайте Банка http://www.transcapital.ru/corporate /settlement_and_cash_services/ documentation/ ).
Надлежащим образом заверенные документы просьба предоставить в Отдел открытия счетов.
|
|
|
должность, ФИО руководителя организации
|
|
Подпись
М.П.
|
____ / ____ 2014
Заполняется сотрудником Банка:
Анкету принял
|
Критерии отнесения клиента к категории иностранного налогоплательщика не установлены
|
Подпись
|
|
Дата
|
|
|
/
|
|
|
/
|
|
|
|
| |
