Условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «офк банк» версия 2 г. Москва Оглавление

Оглавление

1. 
   ОПРЕДЕЛЕНИЕ ТЕРМИНОВ И ПОНЯТИЙ
   
   1. 
      Банк – ОАО «ОФК Банк».
      
   2. 
      Брокер – юридическое лицо, обладающее лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности.
      
   3. 
      Депозитарий – структурное подразделение Банка, осуществляющее деятельность на основании соответствующей лицензии депозитарную деятельность, для которого деятельность является исключительной.
      
   4. 
      Депозитарная деятельность – оказание услуг по хранению Сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги на основании соответствующей лицензии.
      
   5. 
      Депозитарные операции - совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с хранящимися Сертификатами ценных бумаг, Учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета в рамках осуществления депозитарной деятельности.
      
   6. 
      Договор – Депозитарный договор или Договор счета депо номинального держателя или Договор между Попечителем счета и Депозитарием, вместе именуемые Договоры.
      
   7. 
      Депонент – физическое или юридическое лицо, пользующееся на договорных основах услугами Депозитария по осуществлению депозитарной деятельности, а также лицо, пользующее услугами Депозитария после расторжения депозитарного договора. Депонентом может быть, в том числе Доверительный управляющий.
      
   8. 
      Депозитарий-Депонент - юридическое лицо, пользующееся услугами Депозитария на основании Договора счета депо номинального держателя, а также лицо, пользующееся услугами Депозитария после расторжения такого договора.
      
   9. 
      Инициатор депозитарной операции - лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным предусмотренным Условиями способом.
      
   10. 
       Квалифицированный инвестор – лицо, указанное в пункте 2 Статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - квалифицированный инвестор в силу закона), а также лицо, признанное квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 4 или 5 Статьи 51.2. Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
       
   11. 
       Регистратор (реестродержатель) – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.
       
   12. 
       Место хранения - хранилище Депозитария, внешнее хранилище, а также регистратор или другой депозитарий, где хранятся и/или учитываются ценные бумаги, права на которые учитываются Депозитарием.
       
   13. 
       Счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.
       
   14. 
       Счет депо места хранения – счет депо, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг Депонентов, помещенных на хранение в Депозитарий, на хранение и/или учет на счете депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии, или учитываемых у регистратора на лицевом счете Депозитария, как номинального держателя.
       
   15. 
       Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
       
   16. 
       Раздел счета депо - учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции о ценных бумагах в котором сгруппированы по определенному признаку.
       
   17. 
       Счет депо владельца – счет депо, предназначенный для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
       
   18. 
       Счет депо номинального держателя – счет депо, предназначенный для учета прав и фиксации прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов.
       
   19. 
       Счет депо доверительного управляющего - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему и не являющиеся собственностью доверительного управляющего.
       
   20. 
       Торговые операции – совершение Банком или Брокером гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и/или заключение Банком или Брокером контрактов в интересах и по поручению Клиента или клиентов - Депозитария-Депонента как в ТС, так и на внебиржевом рынке.
       
   21. 
       Торговый счет депо – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу в рамках Федерального закона от 07.02.2011 г. № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» Операции по торговому счету депо осуществляются либо на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения лица, которому открыт данный счет, либо на основании распоряжений лица, которому открыт такой счет, с согласия клиринговой организации, а также в порядке, установленном правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
       

• 
  Торговый счет депо владельца;
  
• 
  Торговый счет депо номинального держателя;
  
• 
  Торговый счет депо доверительного управляющего;
  
• 
  Торговый счет депо иностранного номинального держателя;
  
• 
  Торговый счет депо иностранного уполномоченного держателя.
  

1. 
   Поручение – документ, содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций.
   
2. 
   Попечитель счета – лицо, которому Депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права, на которые учитываются в Депозитарии. В качестве Попечителей счетов могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг и действующие на основании договора, заключаемого между Депозитарием и Попечителем.
   
3. 
   Распорядитель счета – физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента, в том числе в соответствии с доверенностью в рамках, установленных доверенностью полномочий.
   
4. 
   Оператор счета депо (Раздела счета депо) - юридическое лицо, не являющееся владельцем Счета депо, но имеющее право на основании зарегистрированных в Депозитарии договора Оператора с Депонентом или поручения Депонента Оператору счета депо (Раздела счета депо) подавать поручения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со Счетом депо (Разделом счета депо) Депонента в рамках установленных Депонентом полномочий.
   
5. 
   Запрос – любое письменное обращение Депонента к Депозитарию, целью которого является получение интересующей Депонента информации, предоставление которой предусмотрено законодательством или документами Депозитария и существо которого не требует осуществления Депозитарием информационной операции.
   
6. 
   Уполномоченное лицо – лицо, которое имеет право совершать от имени Депонента действия, предусмотренные настоящими условиями. Таким лицом может выступать:
   

• 
  должностное лицо, которое в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени юридического лица без доверенности;
  
• 
  лица, уполномоченные Депонентом совершать действия с ценными бумагами от его имени и на основании доверенности;
  
• 
  попечитель счета, оператор счета (раздела счета);
  
• 
  законные представители Депонента – физического лица (родители, усыновители, опекуны, попечители).
  

28. 
    Идентификация – совокупность мероприятий, осуществляемых сотрудниками подразделений Банка, по установлению сведений о клиентах, их представителях, выгодоприобретателях, по подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий.
    
29. 
    Иностранные финансовые инструменты – иностранные финансовые инструменты, которые в соответствии с Приказом ФСФР РФ от 23.10.2007 №07-105/пз-н «Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг» квалифицированы в качестве ценных бумаг в Российской Федерации.
    
30. 
    Представитель - лицо, совершающее операцию с денежными средствами или иным имуществом от имени, или в интересах, или за счет физического или юридического лица, полномочия которого подтверждены доверенностью, договором, законом либо актом уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления.
    

2. 
   ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
   
   1. 
      Область применения
      
      1. 
         Информация о Депозитарии
         

• 
  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 177-03101-001000 от 27 ноября 2000 г. на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
  
• 
  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 177-02898-100000 от 27 ноября 2000 г. на осуществление брокерской деятельности (без ограничения срока действия);
  
• 
  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 177-03008-010000 от 27 ноября 2000 г. на осуществление дилерской деятельности (без ограничения срока действия);
  
• 
  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 177-03721-000100 от 07 декабря 2000 г. на осуществление депозитарной деятельности (без ограничения срока действия);
  

1. 
   Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «ОФК Банк» (далее – Условия) разработаны в соответствии с Гражданским и Налоговыми кодексами РФ, Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ от 22 апреля 1996 г. (с изменениями и дополнениями), Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России № 36 от 16 октября 1997 г. и Правилами ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации № 44 от 25 июля 1996 г., утвержденными Приказом Банка России от 25 июля 1996 г. №02-259 (с изменениями и дополнениями), а также иными нормативными правовыми актами Банка России, регулирующими осуществление депозитарной деятельности.
   
2. 
   Депозитарий по договору с Депонентом может предоставлять ему также предусмотренные законодательством РФ и нормативными правовыми актами сопутствующие услуги, повышающее качество депозитарного обслуживания.
   
3. 
   Настоящие Условия являются неотъемлемой частью депозитарного договора с Депонентом.
   
4. 
   В случае внесения соответствующих изменений в действующее законодательство РФ Условия принимаются в части, не противоречащей законодательству РФ.
   
5. 
   Идентификация Депонентов, Распорядителей, Операторов и Попечителей счетов депо производится в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», «Положением об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденным Банком России 19.08.2004 № 262-П, Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, действующими в Банке.
   
6. 
   В случае, если при проведении депозитарного обслуживания Депонента от Депозитария требуется оказание дополнительных услуг, не регламентированных Условиями, то их оказание осуществляется на основании двухстороннего соглашения, подписываемого Депонентом и Депозитарием, и являющимся дополнением к Договору.
   
7. 
   Настоящие Условия носят открытый характер, предоставляется для ознакомления всем заинтересованным лицам и содержат в том числе:
   

• 
  перечень операций, выполняемых Депозитарием;
  
• 
  порядок действий Депонентов и сотрудников Депозитария при выполнении операций, регламентируемых Условиями;
  
• 
  основания для проведения операций, регламентируемых Условиями;
  
• 
  образцы документов, которые должны заполнять Депоненты;
  
• 
  образцы документов, которые Депоненты получают на руки;
  
• 
  сроки выполнения операций;
  
• 
  тарифы оплаты услуг Депозитария;
  
• 
  описание процедур приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием;
  
• 
  описание порядка предоставления Депонентам выписок с их счетов депо, открытым в Депозитарии;
  
• 
  описание порядка и сроков предоставления Депонентам отчетов о проведенных операциях, а также порядка и сроков предоставления Депонентам документов, удостоверяющих права на ценные бумаги.
  

1. 
   Прием Депонентов на депозитарное обслуживание в Депозитарии осуществляется при условии предоставления Депозитарию документов, предусмотренных Приложениями №1 или №2 настоящих Условий и на основании:
   

• 
  депозитарного договора владельца;
  
• 
  договора счета депо номинального держателя;
  
• 
  договор счета депо доверительного управляющего.
  

10. 
    Количество счетов депо, открываемых депоненту в рамках одного договора, не может быть больше 2 (двух), один из которых торговый счет депо.
    
11. 
    Настоящим Депозитарий уведомляет лиц, намеревающихся стать Депонентами, о совмещении Депозитарием депозитарной деятельности с брокерской, дилерской деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами.
    
12. 
    Депозитарий имеет право в одностороннем порядке вносить изменения в Условия, не противоречащие действующему законодательству, извещая Депонентов о вносимых изменениях и о дате их вступления в силу не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до момента их введения в действие. Раскрытие информации о произведенных изменениях осуществляется Депозитарием путем обязательной публикации сообщения с полным текстом изменений на Web-сайте Банка (www.ofkbank.ru).
    
13. 
    В том случае, если изменения в Условия обусловлены внесением законодательством РФ, Центральным Банком Российской Федерации изменений в нормативные правовые акты, регламентирующие порядок депозитарной деятельности и (или) обращения ценных бумаг, то такие изменения начинают действовать с момента вступления в силу соответствующих нормативных правовых актов, за исключением случаев, когда в нормативном акте, вызвавшем необходимость внесения изменений, не установлен иной срок.
    
14. 
    В настоящих Условиях под термином «время» понимается «московское время».
    
15. 
    Настоящим устанавливается, что в случае расхождений между указанными в письменных документах количественными значениями цифрами и прописью, правильным будет считаться написанное прописью.
    
16. 
    Время работы Депозитария - с 9.00 до 18.00 часов по московскому времени, в пятницу и в предпраздничные дни с 9.00 до 17.45 по московскому времени, кроме выходных и нерабочих праздничных дней.
    

3. 
   ОБЪЕКТ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.
   ПРОЦЕДУРЫ ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЕ ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ
   
   1. 
      Объект депозитарной деятельности.
      
      1. 
         Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются ценные бумаги, выпущенные резидентами и нерезидентами Российской Федерации, обращающиеся в соответствии с требованиями действующего законодательства о рынке ценных бумаг Российской Федерации.
         
      2. 
         Объектом депозитарной деятельности могут являться:
         

• 
  именные ценные бумаги, документарной и бездокументарной формы выпуска, выпущенные (выданные) российскими юридическими лицами и российскими гражданами, учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо;
  
• 
  эмиссионные ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;
  
• 
  иностранные финансовые инструменты, квалифицированные в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и права на которые в соответствии с личным законом лица, обязанного по этим финансовым инструментам, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.
  

3. 
   Объектом депозитарной деятельности с учетом требований п. 3.1.1. настоящих Условий могут являться как эмиссионные, так и неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.
   
4. 
   Объектом депозитарной деятельности могут являться ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, при условии, если Депонент определен в качестве квалифицированного инвестора на основании действующего законодательства РФ.
   
5. 
   Депозитарный учет – учет ценных бумаг с целью получения полной и достоверной информации:
   

• 
  о ценных бумагах (выпусках ценных бумаг, правах, предоставляемых ценными бумагами) в разрезе их владельцев и мест хранения;
  
• 
  об обременении обязательствами и иных ограничениях на операции с ценными бумагами;
  
• 
  о совершенных операциях с ценными бумагами и операциях, находящихся в стадии исполнения.
  

1. 
   В целях обеспечения сохранности ценных бумаг Депонентов, Депозитарий обеспечивает обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги Депонентов от ценных бумаг, принадлежащих Банку. В этих целях Депозитарий выступает в качестве номинального держателя ценных бумаг Депонентов у регистратора или в депозитарии места хранения и обеспечивает раздельное ведение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или депозитарии места хранения, отдельно ведет счета для учета ценных бумаг Банка и счета депо для учета ценных бумаг Депонентов.
   
2. 
   Депозитарий обеспечивает обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги каждого Депонента от ценных бумаг других Депонентов путем открытия каждому Депоненту отдельного счета депо.
   
1. 
   Порядок приема на обслуживание выпуска ценных бумаг
   
   1. 
      Целью процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг. Депозитарий формирует и поддерживает в актуальном состоянии анкеты обслуживаемых ценных бумаг, ведение и хранение которых осуществляется в электронном виде.
      
   2. 
      Инициатором приема на обслуживание Выпуска ценных бумаг (далее – Инициатор) могут быть:
      

• 
  Депонент;
  
• 
  Депозитарий;
  
• 
  Эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель;
  
• 
  Регистратор;
  
• 
  Центральный Депозитарий;
  
• 
  иной депозитарий места хранения, в котором Депозитарию открыт счет депо.
  

3. 
   При приеме Выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения, полученные от Инициатора приема или содержащиеся в базах данных об Эмитентах и их Выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией (базы данных на официальных сайтах Банка России, Министерства финансов Российской Федерации, ПАРТАД, НАУФОР, а также иные базы данных в том числе, НКО ЗАО НРД, Cbonds, Rusbonds, Finmarket, ClearStreambanking, EUROCLEAR, «СКРИН» и базы данных центральных иностранных депозитариев), предоставленные иными депозитариями, международными клиринговыми организациями, международными или российскими информационными агентствами, финансовыми институтами, а также сведения с сайтов самих эмитентов.
   
4. 
   На основании документов и сведений, полученных в соответствии с пунктом 3.2.3 Условий, Депозитарий заполняет анкету выпуска ценных бумаг и вносит данный выпуск ценных бумаг в картотеку выпусков ценных бумаг.
   
5. 
   Анкета выпуска ценных бумаг хранится в электронной картотеке выпусков ценных бумаг и содержит сведения, необходимые для организации депозитарного учета ценных бумаг данного выпуска. При необходимости анкета выпуска ценных бумаг может быть распечатана.
   
6. 
   Датой принятия ценных бумаг на обслуживание является дата заполнения анкеты выпуска ценных бумаг, которая должна быть более ранней, чем дата первой депозитарной операции с данным выпуском ценных бумаг или равна ей. Ведение депозитарного учета ценных бумаг без заполнения анкеты выпуска ценных бумаг не допускается.
   
7. 
   Прием на обслуживание Иностранных финансовых инструментов осуществляется Депозитарием только при наличии документа, подтверждающего квалификацию инструмента в качестве ценной бумаги в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ.
   
8. 
   При намерении Клиента зачислить на счет депо Иностранные финансовые инструменты, информация о квалификации которых в качестве ценных бумаг отсутствует в Депозитарии, Клиент направляет в Депозитарий заявление в свободной форме с просьбой принять на обслуживание Иностранные финансовые инструменты. Указанное заявление должно содержать следующую информацию, необходимую для идентификации финансового инструмента:
   
   • 
     полное наименование инструмента,
     
   • 
     страна и город местонахождения эмитента,
     
   • 
     ISIN код (при наличии),
     
   • 
     CFI код (при наличии),
     
   • 
     Код государственной регистрации выпуска или иной аналогичный код, присвоенный финансовому инструменту в стране местонахождения эмитента,
     
   • 
     тип/класс/вид финансового инструмента в стране местонахождения эмитента,
     
   • 
     наименование организации, осуществляющей учет прав на указанный финансовый инструмент,
     
   • 
     другая информация, имеющаяся у Клиента.
     

• 
  документом лица, являющегося членом международной Ассоциации нумерующих агентств, а также национальным нумерующим агентством по России, которым такая организация подтверждает присвоение (наличие присвоенных) иностранному финансовому инструменту в соответствии с международными стандартами ISO 6166 и ISO 10962 кодов ISIN и CFI;
  
• 
  документом иного профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, или иностранной организации, осуществляющей учет прав на Иностранные финансовые инструменты, которым такие организации на основании полученных ими документов или информации,
  
• 
  наличием кодов ISIN и CFI, присвоенных Иностранному финансовому инструменту;
  
• 
  уведомлением Банка России о квалификации Иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги.
  

1. 
   Депозитарий вправе отказать лицу, инициировавшему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг без объяснения причины.
   
2. 
   Клиент возмещает фактические расходы Депозитария, понесенные им в связи с получением документа, подтверждающего квалификацию Иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги. Депозитарий вправе потребовать авансирования своих расходов и/или издержек.
   
3. 
   При наличии у Клиента документа, подтверждающего квалификацию Иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, Клиент предоставляет Депозитарию оригинал такого документа либо его нотариально заверенную копию, легализованную/апостилированную в установленном порядке, с нотариально заверенным переводом на русский язык, а также заявление, указанное в п. 3.2.8. В случае соответствия указанного в настоящем пункте документа требованиям действующего законодательства РФ, Депозитарий информирует Клиента о возможности принятия на обслуживание Иностранных ценных бумаг в порядке и на условиях, определенных в настоящих Условиях.
   
4. 
   Для хранения и/или учета прав Депозитарием принимаются только ценные бумаги, являющиеся объектом деятельности, которые прошли процедуру допуска, описанную в Условиях. Ценные бумаги, прошедшие процедуру допуска, вносятся в «Список выпусков ценных бумаг, обслуживаемых в Депозитарии (Приложение № 19 к Условиям).
   
5. 
   Прием на обслуживание нового выпуска ценных бумаг по инициативе Депонента производится в порядке, установленном для операции «Прием ценных бумаг на хранение и/или учет» (раздел 9.10. Условий) со следующими особенностями: если для приема на обслуживание нового выпуска ценных бумаг Депозитарию требуется установить договорные отношения с другими участниками учетной системы на рынке ценных бумаг или совершить иные действия, необходимые для организации учета и/или хранения данного выпуска, то срок исполнения поручения Депонента исчисляется Депозитарием с момента принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг.
   
6. 
   Решение о принятии выпуска на обслуживание в Депозитарий принимается руководителем Депозитария и может быть оформлено служебным распоряжением.
   
7. 
   Депозитарий вправе отказать лицу, инициировавшему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг в следующих случаях:
   
   • 
     выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию (за исключением тех случаев, когда ценные бумаги в соответствии с решениями ФСФР России и других уполномоченных органов выпускаются без регистрации выпуска ценных бумаг в Российской Федерации);
     
   • 
     срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;
     
   • 
     принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг;
     
   • 
     принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными правовыми актами;
     
   • 
     ценные бумаги предназначены только лиц, являющимися квалифицированными инвесторами;
     
   • 
     в случае если иностранные финансовые инструменты не квалифицированы в качестве ценных бумаг.
     
8. 
   Депозитарий вправе отказать лицу, инициировавшему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг без объяснения
   
1. 
   Порядок прекращения обслуживания выпуска эмиссионных ценных бумаг
   
   1. 
      Обслуживание ценных бумаг в Депозитарии прекращается в следующих случаях:
      
      • 
        погашение ценных бумаг выпуска (серии выпуска ценных бумаг);
        
      • 
        принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;
        
      • 
        вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;
        
      • 
        ликвидация эмитента ценных бумаг;
        
      • 
        прекращение обслуживания по решению Депозитария.
        
   2. 
      Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг по решению Депозитария может производиться при отсутствии операций с данным выпуском в течение 3 (трех) лет, а также нулевых остатках снимаемых с обслуживания выпусков ценных бумаг на всех лицевых счетах в Депозитарии.
      
   3. 
      После прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарий хранит информацию о выпуске ценных бумаг в течение срока, установленного в п.17.2. Условий для хранения материалов депозитарного учета.
      
   4. 
      Информация о принятии на обслуживание или прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг доводится до сведения Депонентов в течение 3 (трех) рабочих дней с момента принятия или прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг одним из способов, указанных в п.11.4. Условий.
      

4. 
   ВЕДЕНИЕ СЧЕТОВ ДЕПО
   
   1. 
      Счета депо
      
      1. 
         Депозитарий открывает и ведет следующие виды счетов депо:
         
         • 
           счет депо владельца;
           
         • 
           счет депо номинального держателя;
           
         • 
           счет депо доверительного управляющего;
           

2. 
   К счетам депо основных типов могут быть открыты счета дополнительных типов. К счетам дополнительных типов относятся счета депо и иные счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги, для открытия которых отдельный Депозитарный договор с Клиентом/Депонентом не заключается.
   

3. 
   Предусмотренные действующим законодательством счета депо иных типов:
   
   • 
     счет депо иностранного номинального держателя;
     
   • 
     счет депо иностранного уполномоченного держателя;
     
   • 
     счет депо депозитарных программ;
     
   • 
     депозитный счет депо.
     

4. 
   Депозитарий также вправе открывать и вести служебные счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги: специальный технический счет, предназначенный для исполнения обязательств по итогам клиринга без участия центрального контрагента, счет для учета ценных бумаг неустановленных лиц и пр.
   
5. 
   Открытие счета депо основного типа Клиенту/депоненту производится Депозитарием после заключения депозитарного договора с Клиентом/депонентом и получения Депозитарием документов, необходимых для открытия счета депо в соответствии с требованиями изложенными в разделе 9 Условий.
   
6. 
   Режимы счетов Депонентов определяются типами открытых им счетов депо.
   
7. 
   На счете депо владельца Депозитарий осуществляет хранение и/или учет прав на ценные бумаги, принадлежащие Клиенту/депоненту на праве собственности или ином вещном праве. Клиент/депонент не вправе использовать свой счет депо владельца для операций с не принадлежащими ему ценными бумагами, либо с ценными бумагами, по которым он сам является эмитентом или обязанным лицом.
   
8. 
   На счете депо номинального держателя Депозитарий осуществляет хранение и/или учет прав на ценные бумаги клиентов Клиента/депонента, переданные последнему по депозитарным договорам в соответствии с действующим законодательством. Клиент/депонент не вправе использовать свой счет депо номинального держателя для операций с принадлежащими ему ценными бумагами. По запросу Депозитария Клиент/депонент обязан предоставлять информацию о владельцах ценных бумаг, учитываемых на счете депо номинального держателя.
   
9. 
   На счете депо доверительного управляющего Депозитарий осуществляет хранение и/или учет прав на ценные бумаги клиентов Клиента/депонента, переданные последнему по договорам доверительного управления ценными бумагами. Клиент/депонент не вправе использовать свой счет депо доверительного управляющего для операций с принадлежащими ему ценными бумагами. Депозитарий вправе вводить дополнительные ограничения на состав операций по счету депо доверительного управляющего для Клиентов/депонентов, не имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами. По запросу Депозитария Клиент/депонент обязан предоставлять информацию о владельцах ценных бумаг, учитываемых на счете депо доверительного управляющего, не предоставивших Клиенту/депоненту право голоса по ценным бумагам, переданным в доверительное управление (далее – Владельцев, ограничивших право голоса). Клиент/депонент не вправе учитывать на одном счете депо доверительного управляющего ценные бумаги Владельцев, ограничивших право голоса, и прочих владельцев.
   
10. 
    Казначейский счет депо эмитента является разновидностью счета депо владельца. На казначейском счете депо эмитента Депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги, по которым Клиент/депонент является эмитентом или обязанным лицом, принадлежащие Клиенту/депоненту на праве собственности. Клиент/депонент не вправе использовать свой казначейский счет депо эмитента для операций с ценными бумагами, которые ему не принадлежат, либо по которым он не является эмитентом или обязанным лицом.
    
11. 
    Депозитарий может открывать Клиентам/депонентам дополнительные торговые счета депо. Торговый счет открывается в Депозитарии для учета прав на ценные бумаги Депонентов, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу в соответствии с Федеральным законом от 07.02.2011 года №7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности».
    
12. 
    Торговые счета депо открываются исключительно в случае заключения Клиентом/депонентом Договора о брокерском обслуживании в Банке. Данные счета депо открываются без заключения отдельного депозитарного договора, как дополнительные к соответствующему счету депо основного типа Клиента/депонента, в соответствии с его отдельным поручением.
    
13. 
    Учет ценных бумаг на счетах депо и иных счетах, открываемым Депозитарием, осуществляется в штуках.
    

2. 
   Разделы счета депо
   
   1. 
      Депозитарий внутри одного счета депо Депонента открывает разделы счета. Разделы счета депо открываются и закрываются Депозитарием без отдельного поручения от Депонента на открытие/закрытие раздела счета.
      
   2. 
      Если записи вносятся исключительно по разделам одного счета, то такие записи вносятся в соответствии со следующим принципом: внесение расходной записи по одному разделу должно сопровождаться одновременным внесением приходной записи по другому разделу.
      
   3. 
      Открытие раздела счета происходит на основании базового документа, регламентирующего допустимые депозитарные операции с лицевыми счетами, отнесенными к данному разделу.
      
   4. 
      При открытии счета депо Депонента автоматически открывается «основной» раздел счета депо. Этот раздел является обязательным для всех счетов депо, кроме торговых счетов депо. На разделе «основной» учитываются ценные бумаги, на обращение которых не наложено никаких ограничений.
      
   5. 
      Основанием для открытия дополнительных разделов счета депо являются следующие базовые документы: