Анкета физического лица депонента

Список документов для открытия счета

ООО КБ «СМП» предлагает Вашему вниманию перечень документов необходимых для открытия счетов по работе на финансовых рынках. Настоящий документ содержит:

• 
  перечень документов для физических лиц;
  
• 
  перечень документов для юридических лиц;
  
• 
  перечень документов для нерезидентов РФ;
  
• 
  перечень документов для субброкеров;
  
• 
  перечень документов для – Индивидуальных Предпринимателей ;
  
• 
  перечень документов для открытия счета депо собственника в АБ «Газпромбанк».
  

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ

• 
  Заявление о присоединении к Регламенту (Прил. 2а к Регламенту) и анкета (Прил. 2б к Регламенту);
  
• 
  Подписание депозитарного договора с ООО КБ «СМП» (Прил.01 к Условиям);
  
• 
  Анкета физического лица - депонента (Прил. 9а к Регламенту или Прил. 07 к Условиям);
  
• 
  Копия документа, удостоверяющего личность (с предоставлением оригинала данного документа для идентификации);
  
• 
  Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе — копия, заверенная нотариально либо ответственным за открытие счета сотрудником Банка;
  
• 
  Доверенность, подтверждающая полномочия лица, подписавшего Заявление (при подписании Заявления иным лицом) — оформленная надлежащим образом и заверенная либо уполномоченным сотрудником Банка, либо нотариально;
  
• 
  Доверенность на дилера (для работы в торговой системе ГЦБ ММВБ) в 2-х экз. — оформленная и заверенная надлежащим образом.
  

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ

• 
  Заявление о присоединении к Регламенту (Прил. 2б к Регламенту) и анкета (Прил. 2г к Регламенту);
  
• 
  Подписание депозитарного договора с ООО КБ «СМП» (Прил.01 к Условиям);
  
• 
  Анкета - юридического лица - депонента (Прил. 9б к Регламенту или Прил. 06 к Условиям);
  
• 
  Устав и зарегистрированные изменения к нему — копии, заверенные нотариально либо регистрирующим органом;
  
• 
  Учредительный договор (в случае наличия) — копия, заверенная нотариально либо регистрирующим органом;
  
• 
  Протокол (в случае учреждения организации более чем 1 лицом) либо Решение (в случае учреждения организации 1 лицом) № 1 об учреждении — копия, заверенная уполномоченным лицом и печатью организации-Клиента либо нотариально;
  
• 
  Свидетельство о государственной регистрации и регистрации всех внесенных изменений — копия, заверенная нотариально либо регистрирующим органом;
  
• 
  Свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002г. — копия, заверенная нотариально либо регистрирующим органом;
  
• 
  Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе — копия, заверенная нотариально либо регистрирующим органом;
  
• 
  Справка из Госкомстата — копия, заверенная нотариально либо уполномоченным лицом и печатью организации-Клиента;
  
• 
  Банковская карточка с образцами подписей и оттиска печати организации-Клиента — нотариально удостоверенная форма, установленная ЦБ РФ;
  
• 
  Протокол (в случае более 1 участника) либо Решение (в случае 1 участника) об избрании руководителя, действующего на основании Устава без доверенности — копия, заверенная уполномоченным лицом и печатью организации-Клиента либо нотариально;
  
• 
  Приказы о назначении лиц, указанных в банковской карточке, — копии, заверенные уполномоченным лицом и печатью организации-Клиента либо нотариально;
  
• 
  Согласования ЦБ РФ первых лиц, указанных в банковской карточке (для кредитных организаций) — копии, заверенные уполномоченным лицом и печатью организации-Клиента либо нотариально;
  
• 
  Лицензии на осуществление банковских операций (для кредитных организаций) — копии, заверенные нотариально.
  
• 
  Доверенность, подтверждающая полномочия лиц, указанных в Банковской карточке, а также лица, подписавшего Заявление (при подписании Заявления лицом, не указанным в Банковской карточке);
  
• 
  Доверенность на дилера (для работы в торговой системе ГЦБ ММВБ) в 2-х экз. — оформленная и заверенная надлежащим образом;
  
• 
  Патент на право применения упрощенной системы налогообложения (в случае наличия) — копия, заверенная нотариально либо регистрирующим органом;
  
• 
  Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц о внесении записи о юридическом лице сроком не позднее 1 месяца до даты присоединения к Регламенту.
  

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ НЕРЕЗИДЕНТОВ РФ

• 
  Заявление о присоединении к Регламенту (Прил. 2а к Регламенту) и анкета ( Прил. 2в к Регламенту);
  
• 
  Подписание депозитарного договора с ООО КБ «СМП» (Прил.01 к Условиям);
  
• 
  Анкета физического лица - депонента (Прил. 9а к Регламенту или Прил. 07 к Условиям);
  
• 
  паспорт или иной действительный документ, удостоверяющий его личность и признаваемый Российской Федерацией в этом качестве, если иное не предусмотрено международными договорами Российской Федерации, содержащий въездную визу, выданную соответствующим дипломатическим представительством или консульским учреждением Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации либо органом внутренних дел или Министерством иностранных дел Российской Федерации, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации (если международным договором Российской Федерации предусмотрен безвизовый въезд физического лица - нерезидента, прибывающего из иностранного государства на территорию Российской Федерации, то въездная виза не требуется).
  
• 
  Подтверждение из уполномоченного российского банка об открытии банковских счетов, простая копия
  
• 
  Документ о постановке на учет в качестве налогоплательщика (при наличии), нотариальная копия
  

• 
  Заявление о присоединении к Регламенту (Прил. 2б к Регламенту) и анкета ( Прил. 2г к Регламенту);
  
• 
  Подписание депозитарного договора с ООО КБ «СМП» (Прил.01 к Условиям);
  
• 
  Анкета - юридического лица - депонента (Прил. 9б к Регламенту или Прил. 06 к Условиям);
  

• 
  легализованные в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, где создано это юридическое лицо, в частности, учредительные документы и документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица, нотариальные копии
  
• 
  заверенную в установленном порядке копию положения о филиале (представительстве), если договор заключает от имени юридического лица - нерезидента руководитель филиала (представительства) юридического лица - нерезидента, действующий на основании доверенности юридического лица - нерезидента;
  
• 
  заверенную в установленном порядке карточку с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться счетом в валюте Российской Федерации (банки – нерезиденты предоставляют альбом образцов подписей лиц, уполномоченных совершать сделки от имени банка - нерезидента, в том числе распоряжаться счетом банка - нерезидента в валюте Российской Федерации.)
  
• 
  Решение/протокол о назначении лица, имеющего в соответствии с уставом Клиента право подписывать договоры и выдавать доверенности, нотариальная копия
  
• 
  Свидетельства об учете в налоговом органе на территории РФ в связи с открытием специальных банковских счетов в уполномоченном российском банке или в связи с созданием представительства в РФ, нотариальная копия
  
• 
  В случае если Клиент имеет место нахождения в государстве, с которым Российская Федерация имеет международный договор (соглашение), регулирующий вопросы налогообложения, предоставляется подтверждение того, что эта иностранная организация имеет постоянное местонахождение в таком государстве и является резидентом этого государства по смыслу международного договора (соглашения), регулирующего вопросы налогообложения; подтверждение должно быть заверено компетентным органом соответствующего иностранного государства, нотариальная копия
  

• 
  Легализации документов, требование о которой установлено в настоящем разделе, не требуется, если указанные документы были оформлены на территории:
  
  1. 
     государств - участников Гаагской конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов 1961 года (при наличии апостиля, проставляемого на самом документе или отдельном листе компетентным органом иностранного государства в соответствии с требованиями конвенции);
     
  2. 
     государств - участников Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам 1993 года;
     
  3. 
     государств, с которыми Российской Федерация заключила договоры о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам.
     
• 
  Документы, составленные на иностранном языке, представляются с нотариально заверенным переводом на русский язык. (Не требуется представления заверенного перевода на русский язык альбома образцов подписей лиц, уполномоченных распоряжаться счетом банка - нерезидента в валюте Российской Федерации.)
  

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ СУББРОКЕРОВ

• 
  Заявление о присоединении к Регламенту (Прил. 2в к Регламенту) и анкета ( Прил. 2в к Регламенту);
  
• 
  Подписание депозитарного договора с ООО КБ «СМП» (Прил.01 к Условиям);
  
• 
  Анкета попечителя счета – юридического лица (Прил. 9в к Регламенту или Прил. 06 к Условиям);
  
• 
  Устав и зарегистрированные изменения к нему — копии, заверенные нотариально либо регистрирующим органом;
  
• 
  Учредительный договор (в случае наличия) — копия, заверенная нотариально либо регистрирующим органом;
  
• 
  Протокол (в случае учреждения организации более чем 1 лицом) либо Решение (в случае учреждения организации 1 лицом) № 1 об учреждении — копии, заверенные уполномоченным лицом и печатью организации-Клиента либо нотариально;
  
• 
  Свидетельство о государственной регистрации и регистрации всех внесенных изменений — копия, заверенная нотариально либо регистрирующим органом;
  
• 
  Свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002г. — копия, заверенная нотариально либо регистрирующим органом;
  
• 
  Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе — копия, заверенная нотариально либо регистрирующим органом;
  
• 
  Справка из Госкомстата — копия, заверенная нотариально либо уполномоченным лицом и печатью организации-Клиента;
  
• 
  Банковская карточка с образцами подписей и оттиска печати организации-Клиента — нотариально удостоверенная форма, установленная ЦБ РФ;
  
• 
  Протокол (в случае более 1 участника) либо Решение (в случае 1 участника) об избрании руководителя, действующего на основании Устава без доверенности — копия, заверенная уполномоченным лицом и печатью организации-Клиента либо нотариально;
  
• 
  Приказы о назначении лиц, указанных в банковской карточке, — копии, заверенные уполномоченным лицом и печатью организации-Клиента либо нотариально;
  
• 
  Доверенность, подтверждающая полномочия лиц, указанных в Банковской карточке, а также лица, подписавшего Заявление (при подписании Заявления лицом, не указанным в Банковской карточке)
  
• 
  Доверенность на дилера (для работы в торговой системе ГЦБ ММВБ) в 2-х экз. — оформленная и заверенная надлежащим образом;
  
• 
  Патент на право применения упрощенной системы налогообложения (в случае наличия) — копия, заверенная нотариально либо регистрирующим органом;
  
• 
  Брокерская лицензия — копия, заверенная нотариально;
  
• 
  Договор между банком и Клиентом-брокером о взаимодействии Банка и Клиента-брокера в качестве попечителя депо счетов;
  
• 
  Депозитарная лицензия (в случае наличия) — копия, заверенная нотариально;
  
• 
  Междепозитарный договор (для Клиентов-брокеров, имеющих депозитарную лицензию);
  
• 
  Согласования ЦБ РФ первых лиц, указанных в банковской карточке (для кредитных организаций) — копии, заверенные уполномоченным лицом и печатью организации-Клиента либо нотариально,
  
• 
  Лицензии на осуществление банковских операций (для кредитных организаций) — копия, заверенная нотариально.
  

• 
  Доверенность, оформленная в соответствии с требованиями ЦБР, на подачу ММВБ технических приказов на перевод ценных бумаг внутри счета депо по форме Приложения №14 а к Регламенту;
  
• 
  Доверенность, оформленная в соответствии с требованиями ЦБР, на получение Банком купонного дохода по ОФЗ и сумм погашения по ГКО, ОФЗ, ОБР по форме Приложения №14 б к Регламенту;
  
• 
  Для нерезидентов РФ, физических лиц, ПБОЮЛ без печати указанные доверенности должны быть удостоверены нотариально;
  

• 
  Заявление о присоединении к Регламенту (Прил. 2а к Регламенту) и анкета (Прил. 2б к Регламенту);
  
• 
  Подписание депозитарного договора с ООО КБ «СМП» (Прил.01 к Условиям);
  
• 
  Анкета - физического лица (Прил. 9а к Регламенту или Прил. 07 к Условиям);
  
• 
  Документ, удостоверяющий личность физического лица – копия, заверенная нотариально или Банком;
  
• 
  Банковская карточка с образцами подписей и оттиска печати;
  

• 
  Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе – нотариально заверенная копия;
  

• 
  Свидетельство о государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя – нотариально заверенная копия
  

• 
  Информационное письмо об учете в ЕГРПО – копия заверенная нотариально;
  

• 
  Выписка из ЕГРИП (дата выписки не более месяца на момент представления документов в Банк) - нотариально заверенная копия;
  

• 
  Доверенность, подтверждающая полномочия лица, подписавшего Заявление (при подписании Заявления иным лицом) — оформленная надлежащим образом и заверенная либо уполномоченным сотрудником Банка, либо нотариально;
  
• 
  Доверенность на дилера (для работы в торговой системе ГЦБ ММВБ) в 2-х экз. — оформленная и заверенная надлежащим образом.
  

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ СЧЕТА ДЕПО СОБСТВЕННИКА В АБ «ГАЗПРОМБАНК»

• 
  копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованные нотариально или регистрирующим органом,
  
• 
  копия свидетельства о государственной регистрации, засвидетельствованная нотариально или регистрирующим органом,
  
• 
  банковская карточка ф. (0401026) с образцами оттиска печати и подписей должностных лиц, имеющих право совершать операции по счету депо,