5. Правила приема и требования к документам, поступающим Регистратору 25

Порядок раскрытия информации о деятельности Регистратора

1. 
   Регистратор раскрывает информацию, указанную в пункте 3.1.9 Правил, по запросам заинтересованных лиц.
   
2. 
   Указанная информация предоставляется для ознакомления или в письменной форме в соответствии с установленными требованиями.
   
3. 
   Заинтересованными лицами в деятельности Регистратора являются:
   

• 
  федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
  
• 
  зарегистрированные лица и их уполномоченные представители;
  
• 
  иные лица в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации.
  

5. Обязанности зарегистрированных лиц

   1. 
      Предоставлять Регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета.
      
   2. 
      Предоставлять Регистратору информацию об изменении данных, предусмотренных пунктом 4.5. Правил.
      
   3. 
      Предоставлять Регистратору для проведения операций документы, предусмотренные Правилами.
      
   4. 
      Предоставлять Регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами.
      
   5. 
      Гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации, уставом эмитента или вступившим в законную силу решением суда.
      
   6. 
      Производить оплату услуг Регистратора в соответствии с его прейскурантом.
      

5. Открытие лицевого счета

   1. 
      Открытие лицевого счета осуществляется Регистратором перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.
      
   2. 
      Регистратор не принимает передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.
      
   3. 
      Регистратор не заключает договор, обуславливающий открытие лицевого счета, с лицом, открывающим лицевой счет в Реестре.
      
   4. 
      Открытие лицевого счета физического лица в Реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.
      
   5. 
      Открытие лицевого счета юридического лица в Реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.
      
   6. 
      Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:
      

• 
  анкету зарегистрированного лица;
  
• 
  документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).
  

1. 
   Документом, удостоверяющим личность, является:
   
   1. 
      Для граждан Российской Федерации:
      

• 
  паспорт гражданина Российской Федерации,
  

• 
  паспорт моряка;
  
• 
  военный билет военнослужащего срочной службы или удостоверение личности офицера.
  

1. 
   Для иностранных граждан и лиц без гражданства - национальный паспорт с отметкой о регистрации, сделанной уполномоченными органами, или видом на жительство.
   
1. 
   Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
   
2. 
   Анкету малолетнего (несовершеннолетнего в возрасте до четырнадцати лет) подписывает законный представитель – родитель, усыновитель или опекун.
   
3. 
   После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста анкета должна быть подписана самим несовершеннолетним и его законным представителем – родителем, усыновителем или опекуном.
   
4. 
   Для открытия лицевого счета недееспособного или ограниченного в дееспособности лица Регистратору дополнительно должны быть предоставлены нотариально засвидетельствованная копия решения суда о признании гражданина недееспособным или ограниченным в дееспособности, а также документы, подтверждающие права законных представителей.
   
5. 
   Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:
   

• 
  анкету зарегистрированного лица;
  
• 
  копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
  
• 
  для юридического лица, образованного до 1 июня 2002 г., копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);
  
• 
  копию свидетельства о внесении записи о юридическом лице в Единый государственный реестр юридических лиц, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
  
• 
  копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально;
  
• 
  документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности – оригинал или копию данного документа, удостоверенную нотариально;
  
• 
  иные документы, предусмотренные настоящими Правилами.
  

1. 
   Для открытия лицевого счета юридического лица, передавшего полномочия единоличного исполнительного органа Управляющей организации, дополнительно к документам, указанным в п. 14.12. настоящих правил, должны быть предоставлены нотариально засвидетельствованные копии следующих документов:
   

• 
  устав Управляющей организации;
  

• 
  свидетельство о внесении записи об Управляющей организации в ЕГРЮЛ;
  
• 
  решение о передаче полномочий единоличного исполнительного органа Управляющей организации;
  
• 
  договор, заключенный между юридическим лицом и Управляющей организацией;
  
• 
  документ, подтверждающий назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени Управляющей организации без доверенности.
  

1. 
   Регистратор определяет по уставу юридического лица компетенцию должностного лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности.
   
2. 
   Если должностное лицо, имеющее право действовать от имени юридического лица без доверенности не расписалось в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора, то Регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.
   
3. 
   Для открытия лицевого счета иностранного юридического лица предоставляются следующие документы:
   

• 
  анкета зарегистрированного лица;
  
• 
  устав и/или учредительный договор (в соответствии с требованиями законодательства страны происхождения юридического лица);
  
• 
  сертификат/свидетельство, подтверждающее регистрацию юридического лица в торговом, банковском (если это банк), или ином другом реестре страны происхождения;
  
• 
  документы, подтверждающие место нахождения юридического лица;
  
• 
  документ, подтверждающий назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, с образцом подписи данного лица.
  

16. 
    Документы предоставляются Регистратору иностранным юридическим лицом с легализацией и нотариальным удостоверением русскоязычного перевода.
    
17. 
    Регистратор открывает счет «ценные бумаги неустановленных лиц» в случаях, указанных в абзаце 4 пункта 2.12. Правил, и зачисляет на него ценные бумаги на основании актов сверки.
    
18. 
    Списание ценных бумаг со счета «ценные бумаги неустановленных лиц» производится на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги.
    
19. 
    Если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».
    
20. 
    Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о фамилии, имени, отчестве или документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов.
    
21. 
    Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, ОГРН и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.
    
22. 
    Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных Правилами, в информацию лицевого счета с одновременной отменой данного статуса.