5. Правила приема и требования к документам, поступающим Регистратору 25

Информация и документы Реестра

1. 
   В Реестре содержится следующая информация:
   

• 
  об эмитенте;
  
• 
  о Регистраторе;
  
• 
  о всех выпусках ценных бумаг эмитента;
  
• 
  о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
  

1. 
   Информация об эмитенте включает следующие данные:
   

• 
  полное наименование;
  
• 
  краткое наименование;
  
• 
  сведения о государственной регистрации эмитента (для юридических лиц, образованных до 2002 года) - наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента; ОГРН и дата государственной регистрации эмитента;
  
• 
  сведения о внесении записи в ЕГРЮЛ об эмитенте: ОГРН, дата внесения записи, наименование регистрирующего органа;
  
• 
  место нахождения, почтовый адрес;
  
• 
  размер уставного капитала;
  
• 
  номера телефона, факса;
  
• 
  сведения о представителе конкурсного управляющего (Ф.И.О., реквизиты доверенности представителя);
  
• 
  идентификационный номер налогоплательщика.
  
• 
  виды деятельности;
  
• 
  статистические коды ОКОНХ, ОКПО, ОКВЭД, КПП;
  
• 
  решение арбитражного суда о признании эмитента банкротом (подлежащим ликвидации).
  

1. 
   Информация о каждом выпуске ценных бумагах эмитента включает следующие данные:
   

• 
  дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
  
• 
  вид, категория (тип) ценных бумаг;
  
• 
  номинальная стоимость одной ценной бумаги;
  
• 
  количество ценных бумаг в выпуске;
  
• 
  форма выпуска ценных бумаг.
  

1. 
   Лицевой счет зарегистрированного лица включает следующие данные:
   

• 
  данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
  
• 
  информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
  
• 
  список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
  

1. 
   Анкета зарегистрированного лица включает следующие данные:
   

1. 
   Для физического лица:
   

• 
  фамилия, имя, отчество;
  
• 
  гражданство;
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
  
• 
  дата рождения;
  
• 
  место жительства (регистрации);
  
• 
  адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
  
• 
  образец подписи владельца ценных бумаг;
  

1. 
   Для юридического лица:
   

• 
  полное наименование организации в соответствии с ее уставом;
  
• 
  данные государственной регистрации юридического лица (для юридических лиц, образованных до 2002 года) - ОГРН, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
  
• 
  место нахождения;
  
• 
  почтовый адрес;
  
• 
  номер телефона, факса (при наличии);
  
• 
  электронный адрес (при наличии);
  
• 
  образец печати и подписи должностного лица, имеющего в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенности.
  

1. 
   В случае, если функции руководителя единоличного исполнительного органа юридического лица по договору переданы другой коммерческой организации (далее - Управляющая организация):
   

• 
  наименование Управляющей организации;
  
• 
  фамилия, имя, отчество, наименование должности и образец подписи должностного лица, имеющего в соответствии с учредительными документами право действовать от имени Управляющей организации без доверенности;
  
• 
  образец печати юридического лица;
  
• 
  образец печати Управляющей организации.
  

3. 
   Для всех зарегистрированных лиц:
   

• 
  категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
  
• 
  идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
  
• 
  форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);
  
• 
  при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;
  
• 
  способы доставки выписок из реестра.
  

5. 
   Содержание передаточного распоряжения.
   
   1. 
      В отношении передаваемых ценных бумаг:
      

• 
  полное наименование эмитента;
  
• 
  вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
  
• 
  количество передаваемых ценных бумаг - цифрами и прописью;
  
• 
  сумма сделки - цифрами и прописью (указывается в случае, если документом - основанием для внесения записи в Реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);
  
• 
  документы-основания (наименование и реквизиты документа) для внесения записи в Реестр (в случае передачи ценных бумаг без перехода прав собственности передаточное распоряжение должно содержать сведения обо всех договорах, на основании которых номинальный держатель / доверительный управляющий обслуживает своего клиента);
  
• 
  указание на наличие и вид обременения обязательствами передаваемых ценных бумаг.
  

1. 
   В отношении зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги:
   

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, ОГРН и дата регистрации (для юридических лиц);
  
• 
  номер лицевого счета (указывается в случае, если у лица, передающего ценные бумаги, несколько лицевых счетов в Реестре).
  

1. 
   В отношении зарегистрированного лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:
   

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, ОГРН и дата регистрации (для юридических лиц);
  
• 
  номер лицевого счета (указывается в случае, если у лица, принимающего ценные бумаги, несколько лицевых счетов в Реестре).
  

1. 
   В отношении залогодержателя (указывается в случае, если условиями залога не предусмотрено распоряжение ценными бумагами без согласия залогодержателя):
   

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, ОГРН и дата регистрации (для юридических лиц).
  

1. 
   Передаточное распоряжение должно быть подписано лицом, передающим ценные бумаги или его уполномоченным представителем.
   
2. 
   В отношении уполномоченного представителя, который подписал передаточное распоряжение указываются:
   

• 
  фамилия, имя, отчество;
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
  
• 
  номер и дата выдачи доверенности.
  

1. 
   В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. Помимо залогодателя или его уполномоченного представителя передаточное распоряжение должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.
   
5. 
   Содержание залогового распоряжения.
   
   1. 
      В залоговом распоряжении содержится указание Регистратору внести в Реестр запись о возникновении залога ценных бумаг или о передаче ценных бумаг в последующий залог.
      
   2. 
      Данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.
      
      1. 
         В отношении залогодателя:
         

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, ОГРН и дата регистрации (для юридических лиц).
  

1. 
   В отношении ценных бумаг:
   

• 
  полное наименование эмитента;
  
• 
  количество ценных бумаг, передаваемых в залог;
  
• 
  вид, категория (тип) государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг и дата государственной регистрации (на каждый вид, категорию (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг оформляется отдельное залоговое распоряжение);
  
• 
  номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
  
• 
  номер и дата договора о залоге ценных бумаг.
  

• 
  все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица – залогодателя; или
  
• 
  все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя.
  

1. 
   В отношении залогодержателя:
   

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, ОГРН и дата регистрации (для юридических лиц);
  
• 
  указание на то, что залогодержателем является владелец акций, а также полное наименование эмитента таких акций, их серия, государственный регистрационный номер выпуска акций и дата государственной регистрации.
  

1. 
   В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.
   
2. 
   В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:
   

• 
  передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;
  
• 
  последующий залог ценных бумаг запрещается;
  
• 
  уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;
  
• 
  залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций);
  
• 
  получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;
  
• 
  обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.
  

1. 
   Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были указаны в залоговом распоряжении или в распоряжении о внесении изменений.
   
5. 
   Содержание распоряжения о передаче права залога.
   
   1. 
      В распоряжении о передаче права залога содержится указание Регистратору внести в Реестр записи о залоге при уступке прав по договору залога ценных бумаг.
      
   2. 
      Данные, содержащиеся в распоряжении о передаче права залога:
      
      1. 
         В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя:
         

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, ОГРН и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
  

1. 
   В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются:
   

• 
  полное наименование эмитента;
  
• 
  количество ценных бумаг;
  
• 
  вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска;
  
• 
  номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
  
• 
  номер и дата договора залога ценных бумаг;
  
• 
  данные о номере и дате договора об уступке прав по договору залога ценных бумаг.
  

5. 
   Содержание распоряжения о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога (далее – Распоряжение о внесении изменений).
   
   1. 
      В Распоряжении о внесении изменений содержится указание Регистратору внести в Реестр изменения в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога.
      
   2. 
      Данные, содержащиеся в Распоряжении о внесении изменений.
      
      1. 
         В отношении залогодателя:
         

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);
  

1. 
   В отношении ценных бумаг:
   

• 
  полное наименование эмитента;
  
• 
  количество ценных бумаг в залоге;
  
• 
  вид, категория (тип) государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг (на каждый вид, категорию (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг оформляется отдельное распоряжение о внесении изменений);
  
• 
  основание внесения изменений условий залога.
  

1. 
   В отношении залогодержателя:
   

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);
  
• 
  вносимые изменения.
  

5. 
   Содержание распоряжения о прекращении залога.
   

1. 
   В отношении залогодателя:
   

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, ОГРН и дата регистрации (для юридических лиц).
  

1. 
   В отношении ценных бумаг:
   

• 
  полное наименование эмитента;
  
• 
  количество ценных бумаг, переданных в залог;
  
• 
  вид, категория (тип) государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг (на каждый вид, категорию (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг оформляется отдельное распоряжение о прекращении залога);
  
• 
  номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценных бумаг;
  
• 
  номер и дата договора залога ценных бумаг.
  

1. 
   В отношении залогодержателя:
   

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, ОГРН и дата регистрации (для юридических лиц).
  

5. 
   Выписка из Реестра включает следующие данные:
   

• 
  Полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
  
• 
  номер лицевого счета зарегистрированного лица;
  
• 
  фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, ОГРН и дата регистрации (для юридических лиц);
  
• 
  место нахождения для юридических лиц, место жительства (регистрации) для физических лиц;
  
• 
  дату, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
  
• 
  вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
  
• 
  вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
  
• 
  полное наименование Регистратора;
  
• 
  наименование органа осуществившего регистрацию;
  
• 
  номер и дата регистрации;
  
• 
  место нахождения и номер телефона Регистратора;
  
• 
  указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
  
• 
  печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.
  

1. 
   Залогодержатель вправе получить выписку из Реестра, содержащую следующие данные.
   
   1. 
      В отношении залогодержателя:
      

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
  

1. 
   В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:
   

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).
  

1. 
   В отношении заложенных ценных бумаг:
   

• 
  полное наименование эмитента;
  
• 
  количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;
  
• 
  вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска;
  
• 
  номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
  
• 
  номер и дата договора залога.
  

1. 
   В выписке указываются все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя условия залога.
   
5. 
   Справка из реестра о наличии на лицевом счете количества ценных бумаг на дату, указанную в распоряжении включает следующие данные:
   

• 
  полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, ОГРН и дата регистрации;
  
• 
  номер лицевого счета зарегистрированного лица;
  
• 
  фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, ОГРН и дата регистрации (для юридических лиц).
  
• 
  место нахождения для юридических лиц, место проживания (регистрации) для физических лиц;
  
• 
  дату, на которую справка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
  
• 
  вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
  
• 
  вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
  
• 
  полное наименование Регистратора;
  
• 
  наименование органа осуществившего регистрацию Регистратора;
  
• 
  ОГРН и дата регистрации Регистратора;
  
• 
  место нахождения и номер телефона Регистратора;
  
• 
  указание на то, что справка не является ценной бумагой;
  
• 
  печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.
  

5. 
   Журнал учета входящих документов включает следующие данные:
   

• 
  порядковый номер записи;
  
• 
  входящий номер документа;
  
• 
  наименование документа;
  
• 
  дата получения документа Регистратором;
  
• 
  сведения о лице, предоставившем документы (для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо; для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя (при получении документов по почте);
  
• 
  дата отправки ответа (внесения записи в Реестр) или направления отказа от проведения операции;
  
• 
  исходящий номер ответа на документы;
  
• 
  фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
  

5. 
   Регистрационный журнал включает следующие данные:
   

• 
  порядковый номер записи;
  
• 
  дата получения документа и его входящий номер;
  
• 
  дата исполнения операции;
  
• 
  тип операции, предусмотренный пунктами 7.1- 7.11, 7.15 Правил;
  
• 
  номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
  
• 
  наименование (ФИО) зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
  
• 
  основание для внесения записи в Реестр;
  
• 
  сумма сделки;
  
• 
  вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.
  

5. 
   Справка об операциях по лицевому счету (за указанный период времени) включает следующие данные:
   

• 
  номер записи в регистрационном журнале об операции, сведения о которой включены в справку;
  
• 
  дата получения документов;
  
• 
  дата исполнения операции;
  
• 
  тип операции;
  
• 
  основание для внесения записей в Реестр;
  
• 
  количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
  
• 
  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
  
• 
  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого зачислены ценные бумаги;
  
• 
  печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.
  

5. 
   Уведомление о совершенной операции включает следующие данные:
   

• 
  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
  
• 
  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
  
• 
  дата исполнения операции;
  
• 
  номер записи в регистрационном журнале об исполненной операции;
  
• 
  полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, ОГРН и дата регистрации;
  
• 
  количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
  
• 
  основание для внесения записи в Реестр;
  
• 
  полное официальное наименование, место нахождения и телефон Регистратора;
  
• 
  печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.
  

5. 
   Справка о наличии на счете зарегистрированного лица, указанного в распоряжении, количества ценных бумаг включает следующие данные:
   

• 
  полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
  
• 
  номер лицевого счета зарегистрированного лица;
  
• 
  фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
  
• 
  дата, на которую справка из Реестра подтверждает записи о наличии указанного в распоряжении количества ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
  
• 
  вид, количество указанных в распоряжении, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
  
• 
  вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
  
• 
  полное наименование Регистратора;
  
• 
  наименование органа, осуществившего регистрацию Регистратора;
  
• 
  ОГРН и дата регистрации Регистратора;
  
• 
  место нахождения и телефон Регистратора;
  
• 
  указание на то, что справка не является ценной бумагой;
  
• 
  печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.